突发事件应急处理制度 （2025 年 8 月 29 日，公司八届十五次董事会修订） 淮河能源（集团）股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）对突 发事件的应急管理工作，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件 给公司造成的影响和损失，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、 《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国突发事件应对法》、 《上海 证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章及公司《章程》、 《信息 披露管理办法》等规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称"突发事件"是指突然发生、有别于日常经营、已经或 者可能对公司经营、财务状况、公司声誉、股票价格等产生重大影响的，需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司及所属各级子（分）公司、项目部。 第二章 突发事件分类 第五条 结合事件的危害程度、影响范围等因素，公司对需要应对的突发事 件进行分类，包括但不限于以下四个方面： （一）公司治理类 公司造成重大影响的事 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公 司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号--年度报告的内容与格式》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《淮河能源（集团） 股份有限公司章程》 （以下简称" 《公司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形，具体包括： （一）年度财务报告及会计报表附注中财务信息的披露违反《中华人民共和 国会计法》《企业会计准则》及相关规定，存在重大会计差错或重大遗漏，足以 影响财务报表使用者对财务状况、经营成果和现金流量作出正确判断的； （二）其他年报信息披露不符合中国证券监督管理委员会（以 ...

第一条 为了适应淮河能源（集团）股份有限公司（以下称公司）经营发展 形势变化，提高决策效率，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司实际， 特制订本制度。 第二条 本制度所称经营决策事项包括： （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）。 本条第（一）款购买或出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到 的此类资产购买或出售行为，仍包括在内。 淮河能源（集团）股份有限公司 经营决策授权制度 （2025 年 8 月 29 日，公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第三条 本制度所称的授权是指： （一）董事会对董事长的授权； （二）董事长对经理层的授权； （三）公司具体经营管理过程中其他必要的授权。 第四条 本制度为《公司章程》的补充规定，公司董事会、董事长、经理层 对相关经营事项的决策除应遵守本制度的规定外，还应符合相关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的规定。 第五条 授权管理的原则是：在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率， ...

淮河能源（集团）股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月 29 日，公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为规范淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 以及其他规范性文件和本公司章程，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号--年度报告的内容与格式》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号—关联方披露》的规定。 第四条 本制度适用于公司及公司子公司、公司控制的其 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月 29 日，公司八届十五次董事会修订） 第一章 总 则 第一条 为维护淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）及股 东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《公司 法》、 《证券法》、 《上市公司治理准则》、 《上市公司股东会规则》等相关法律、法 规以及《淮河能源（集团）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定， 并结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、公 司董事、总经理及其他高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人员均具有约 束力。 第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第五条 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股 东会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。 出席股东 ...

董事会审计委员会工作细则 淮河能源（集团）股份有限公司 （2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总 则 第一条 为了推进淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）提 高公司治理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》、《上市公司审计委员会工作指引》、《淮河能源（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作细 则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制；对董事会负责, 向董事会报告工作。 第三条 审计委员会委员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和 良好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切 实有效地监督、评估公司的内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提 供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会办事机构设在公 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为规范淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二章 担保对象的基本条件 第二条 本制度适用于公司及所属子公司，所属子公司是指纳入公司合并会 计报表的各级子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司（含公司所属各级子公司，下同）以 第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押，包括公司为所属子公司提供的担保。 本制度所称对外担保总额是指包括公司对所属子公司担保在内的公司对外 担保总额与公司所属子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，不得 以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司对外担保应当遵循 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月 29 日，公司八届十五次董事会修订） 第一条 为了进一步规范淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定， 制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产， 对股东会负责，执行股东会的决议。 第二章 董事会的组织机构 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中董事 5 名，独立董事 3 名，职 工代表董事 1 名。董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选 举产生。 董事由股东会选举或者更换，并可在任期届满前由股东会解除其职务。董事 任期 3 年，任期届满可连选连任。 第四条 公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪 ...

淮河能源（集团）股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月 29 日 公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为了完善淮河能源（集团）股份有限公司(以下简称"公司")的法人 治理机制，加强内部控制建设，进一步强化公司信息披露工作，充分发挥独立董事 在信息披露方面的作用，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定，以及公司《章 程》、《独立董事工作细则》等相关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二章 职责内容 第二条 公司在年度报告编制和披露期间，独立董事应当切实履行忠实、勤勉 义务，并认真编制其年度述职报告。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使职 权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 公司指定董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，为独立董事在年 报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在公司年度报告公布前， 不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第五条 公司应当制订年度报告工作计划， ...

淮河能源（集团）股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 8 月 29 日，公司八届十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号--规范运作》和公司《章程》的规定，结合公司实际 情况，制定本细则。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员 外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 规定、证券交易所业务规则和公司《章程》的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权 ...