广东榕泰实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等 制度的规定，作为广东榕泰实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，促进公司规 范运作，充分发挥独立董事的独立性和专业性，切实维护公司和股东，尤其是中 小股东的利益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人宗明，中国籍，男，中共党员，高级会计师，美国注册管理会计师（CMA）， 中国石油大学（北京）经济管理学院 MBA 专业研究生毕业。现任北京康仁堂药业 有限公司董事、财务总监，兼任甘肃佛慈红日药品销售有限公司监事，历任北京 康仁堂药业有限公司财务经理、北京信得威特科技有限公司财务负责人等职务。 2022 年 5 月 20 日至今，任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任 ...

证券代码：600589 证券简称：*ST 榕泰 公告编号：2024-041 广东榕泰实业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本次会计政策变更系广东榕泰实业股份有限公司（以下简称"公司"）根 据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）的相关要求，对会计政策进行变更。本次会计政策 变更符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，无需提交公司董事会和股东 大会审议。 本次会计政策变更系根据财政部修订的相关会计准则作出的调整，涉及 对以前年度进行追溯调整，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重 大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况，现将具体事项公告如下： 一、会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会 〔2022〕31 号，以下简称《准则解释第 16 号》），该解释规定了"关于单项交 易产生的资产和负债相关 ...

广东榕泰实业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和广东榕泰实业股份有限公司（以 下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员工作细则》等规定和要求，董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一） 会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）成立于 2012 年 2 月 9 日（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），注册地址为北京市海 淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春先生。截至 2023 年 12 月 31 日，大华所在中国拥有 270 名合伙人，8,000 余名员工，其中注册会计师 1,471 名，从 事证券期货相关业务签字注册会计师 881 人。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵 ...

广东榕泰实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等 制度的规定，作为广东榕泰实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，促进公司规 范运作，充分发挥独立董事的独立性和专业性，切实维护公司和股东，尤其是中 小股东的利益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人余超生，男，1976 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕 士研究生学历。2006 年 12 月至 2010 年 3 月，在广东为正律师事务所任律师， 2018年12月至2021年 11月任广东邦宝益智玩具股份有限公司独立董事。2021 年 3 月至今任天际新能源科技股份有限公司独立董事。2010 年 4 月至今在广 东明祥律师事务所任合伙人及律师。2022 年 11 月 14 日至 2024 年 3 月 13 日， 任公 ...

广东榕泰实业股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《董事会审计委 员会工作细则》等有关规定，广东榕泰实业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，积极开展相关 工作。现将审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 10 月 26 日，公司第九届董事会审计委员会由独 立董事宗明先生、余超生先生和董事长兼总经理张微女士 3 名成员组成。其中， 宗明先生为审计委员会召集人。 根据《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会成员应当为不在上 市公司担任高级管理人员的董事。2023 年 10 月 27 日，公司董事会调整了第九 届董事会审计委员会成员，公司董事长兼总经理张微女士不再担任审计委员会委 员，由公司董事许伟斌先生担任审计委员会委员，任期与第九届董事会任期一致。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司第九届董事会审计委员会共召开了 ...

证券代码：600589 证券简称：*ST 榕泰 公告编号：2024-042 广东榕泰实业股份有限公司 关于申请撤销公司股票退市风险警示及其他风险警示的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●广东榕泰实业股份有限公司（以下简称"公司"）按照《上海证券交易所 股票上市规则》的相关规定自查，公司股票触及被实施退市风险警示及其他风险 警示的情形已消除，满足《上海证券交易所股票上市规则》第 9.3.6 条和 9.8.6 条 规定的可以申请撤销对公司股票实施退市风险警示和其他风险警示的条件。公司 已向上海证券交易所（以下简称"上交所"）提交了对公司股票交易撤销退市风 险警示及其他风险警示的申请。 ●上交所自收到公司申请之日后 10 个交易日内，根据实际情况，决定是否 撤销对公司股票实施的退市风险警示情形和其他风险警示情形。最终申请撤销情 况以上交所审核意见为准。 ●在上交所审核期间，公司股票不停牌，仍正常交易。 ●公司股票能否撤销退市风险警示及其他风险警示事宜存在不确定性，公司 将根据进展情况及时履行信息披 ...

广东榕泰实业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及 其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主 要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东 之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 广东榕泰实业股份有限公司董事会 2024 年 3 月 19 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》的规定，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》， 广东榕泰实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司报告期内在任独 立董事宗明先生和余超生先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

（二）带强调事项段的无保留意见所涉及的内容 广东榕泰实业股份有限公司董事会 关于公司 2022 年度审计报告中非标准无保留审计意见涉及事项影响 消除的专项说明 大华会计师事务所（特殊普通合伙）对广东榕泰实业股份有限公司（以下简 称"公司"或"广东榕泰"）2022年度财务报告出具了带强调事项段及与持续经 营相关的重大不确定性段落的无保留意见的审计报告（大华审字[2023]001765 号）。公司董事会现就2022年度审计报告中带强调事项段及与持续经营相关的重 大不确定性段落的无保留意见所涉事项的影响消除说明如下： 一、2022 年度带强调事项段及与持续经营相关的重大不确定性段落的无保 留意见所涉及的内容 （一）与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见所涉及的内容 如公司2022年度审计报告"财务报表附注二、财务报表的编制基础之（二） 持续经营"所述，广东榕泰公司2022年度净利润为-74,531.03万元，2022年12月 31日的短期借款、长期借款、一年内到期的非流动负债及应付利息本息余额共计 155,110.46万元，负债逾期引发的诉讼事项导致广东榕泰公司主要银行账户及土 地使用权等核心资产冻结，面临重 ...

证券代码：600589 证券简称：*ST 榕泰 公告编号：2024-039 广东榕泰实业股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 委托理财种类：广东榕泰实业股份有限公司（以下简称"公司"）及合并 报表范围内的子公司拟购买流动性高的低风险理财产品。 委托理财金额：不超过人民币 10 亿元，在确保不影响公司日常经营资金 需求和资金安全的前提下，资金额度可滚动使用。 履行的审议程序：公司于 2024 年 3 月 17 日召开第九届董事会第二十四 次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，公司拟滚 动使用不超过人民币 10 亿元的闲置自有资金进行委托理财，占最近一期经审计 净资产的 160%，因此本议案尚需提交股东大会审议。 特别风险提示：金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排 除本次委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等因素影 响而导致实际收益存在较大的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 公司使用部分自有闲置 ...

公司代码：600589 公司简称：*ST 榕泰 广东榕泰实业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东榕泰实业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制 ...