中信证券股份有限公司 关于 浙江新安化工集团股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票 之 上市保荐书 CID 中信证券股份有限公司 CITIC Securities Company Limited 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二O二三年十二月 浙江新安化工集团股份有限公司 上市保荐书 目 录 | 声 明. | | --- | | 一、发行人基本情况 | | (一) 发行人基本情况概览 | | (二) 主营业务. | | (三) 主要经营和财务数据及指标… | | (四) 发行人存在的主要风险. | | 二、本次发行情况 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………13 | | (一) 发行股票的种类和面值. | | (二) 发行方式和发行时间 | | (三) 发行对象和认购方式……………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 43 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 359,969,041 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 | 31.4178 | | 权股份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 证券代码：600596 证券简称：新安股份 公告编号：2023-068 号 浙江新安化工集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本次股东大会由公司董事会召集，董事长吴建华先生主持，会议的召集和召 开程序、表决方式符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人。 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人。 3、 董事会秘书金燕出席会议。 二、 议案审议情况 (一 ...

法律意见书 浙江浙经律师事务所 关于 浙江新安化工集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 的 法律意见书 电话:0571-85151338 传真:0571-85151513 邮编:310052 网址:http://www.zjlawfirm.com 地址：杭州市滨江区江虹路1750号信雅达国际创意中心A座25楼 致：浙江新安化工集团股份有限公司 法律意见书 浙江浙经律师事务所 关于 浙江新安化工集团股份有限公司 2023年第三次临时股东大会 的 法律意见书 （2023）浙经法意字第687号 浙江浙经律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江新安化工集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所方怀宇律师、马洪伟律师（以下统 称"本所律师"）出席公司2023年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及会议表决 程序的合法有效性出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，对所涉及的资料和文 件进行了审查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。本所律师同意 将本法律意见书作为公司2023年第三次临时股东大会的必备 ...

证券代码：600596 证券简称：新安股份 公告编号：2023-069 号 浙江新安化工集团股份有限公司 关于公司及控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●被担保人名称： 浙江开化合成材料有限公司（以下简称"开化合成"） 镇江江南化工有限公司（以下简称"镇江江南"） 浙江新安进出口有限公司（以下简称"新安进出口"） 浙江开化元通硅业有限公司（以下简称"开化元通"） 浙江传化华洋化工有限公司（以下简称"华洋化工"） 合肥星宇化学有限责任公司（以下简称"合肥星宇"） 宁夏新安科技有限公司（以下简称"宁夏新安"） 福建新安科技有限责任公司（以下简称"福建新安"） 甘肃西部鑫宇化学有限公司（以下简称"西部鑫宇"） 新安硅材料（盐津）有限公司（以下简称"新安硅材料"） 福建福杭新业科技股份有限公司（以下简称"福杭新业"） ●担保金额：截至 2023 年 11 月 30 日，公司及控股子公司为控股子公司实际已提供 担保总额为 12.6538 亿元。 ●本次担保是否有反担保：公司 ...

浙江新安化工集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进上市公司独立董事尽责 履职，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法律、行政法规和公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人或者与公司及其 主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法 律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三 ...

目 录 | 一、验资报告 ………………………………………………………… 第 1—2 | | --- | | 页 | | 二、附件 ………………………………………………………………第 | 3—10 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）注册资本及实收股本变更前后对照表 ………………………第 | 3 | 页 | | （二）验资事项说明 …………………………………………… 第 | 4—5 | 页 | | （三）本所营业执照复印件 …………………………………………第 | 6 | 页 | | （四）本所执业证书复印件 …………………………………………第 | 7 | 页 | | （五）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………… | 第 8 | 页 | | （六）签字注册会计师执业证书复印件 ………………………第 | 9—10 | 页 | 验 资 报 告 天健验〔2023〕654 号 浙江新安化工集团股份有限公司： 我们接受委托，审验了贵公司截至 2023 年 11 月 30 日止的新增注册资本及 实收股本情况。按照法律法规以及协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完 整的验资资料，保护资产 ...

目 录 | 一、验证报告 ………………………………………………………… | | --- | | 第 1—2 页 | | 二、附件 ……………………………………………………………… | | 第 | 3—9 | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | （一）网下申购资金明细表 …………………………………… | | 第 | 3—4 | 页 | | （二）本所执业证书复印件 | …………………………………………第 | | 5 | 页 | | （三）本所营业执照复印件 | …………………………………………第 | | 6 | 页 | | （四）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………… | | | 第 7 | 页 | | （五）签字注册会计师执业证书复印件 ……………………… | | 第 | 8—9 | 页 | 验 证 报 告 天健验〔2023〕655 号 我们接受委托，对截至 2023 年 11 月 29 日 16 时止参与申购由贵公司主承销 的浙江新安化工集团股份有限公司非公开发行人民币普通股（以下简称本次发行） 网下申购资金的实收情况进行验证。按照国家相关法律、法规的规定 ...

二〇二三年十二月 奥迪证券代码：600596 证券简称：新安股份 上市地点：上海证券交易所 浙江新安化工集团股份有限公司 向特定对象发行A股股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 公司全体董事签名： 吴建华 吴严明 周家海 余成根 周曙光 范 宏 韩海敏 刘亚萍 公司全体监事签名： 郭 军 汪春叶 余 啸 其他高级管理人员签名： 孔建安 杨传生 许夕峰 杨万清 金 燕 1 浙江新安化工集团股份有限公司 年 月 日 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 公司全体董事签名： 吴建华 吴严明 周家海 余成根 周曙光 范 宏 韩海敏 刘亚萍 公司全体监事签名： 郭 军 汪春叶 余 啸 其他高级管理人员签名： 孔建安 杨传生 许夕 ...

证券代码：600596 证券简称：新安股份 公告编号：2023-067 号 浙江新安化工集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票发行情况的提示性公告 2023 年 12 月 6 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）发行承销总结相关文件已经上海证券交易所备 案通过，公司将依据相关规定尽快办理本次发行新增股份的登记托管事宜。 本次发行的具体情况详见公司同日于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn） 披露的《浙江新安化工集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票发行情况报告 书》等文件。 特此公告。 浙江新安化工集团股份有限公司董事会 ...

浙江浙经律师事务所 关 于 浙江新安化工集团股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性 之 法律意见书 浙江浙经律师事务所 浙江省杭州市滨江区江虹路 1750 号信雅达国际创意中心 A 座 25 楼 电话：(+86)(571) 85151338 传真：(+86)(571) 85151513 网址：http://www.zjlawfirm.com 二〇二三年十二月 | 释 | 义 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一部分 | 引言 | | 5 | | 第二部分 | 文 正 | | 6 | | | | 一、本次发行的批准及授权 6 | | | （一） | | | 发行人的批准和授权 6 | | （二） | | | 上交所审核同意和中国证监会的核准 6 | | 二、 | | | 本次发行的发行过程和发行结果 7 | | （一） | | | 本次发行的认购邀请 7 | | （二） | | 投资者申购报价情况 8 | | | （三） | | | 本次发行的定价和配售情况 10 | | （四） | | | 本次发行认购协议的签署 11 | | （五） | | | 本次 ...