中信证券股份有限公司 关于 浙江新安化工集团股份有限公司 向特定对象发行A股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十二月 1 上海证券交易所： 浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称"新安股份"、"发行人"或 "公司"）向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意浙江新安化工集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1342号）同意注册。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人（主承销商）"或 "主承销商"）作为新安股份本次发行的保荐人（主承销商），根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《证券发行与承销管理办法》（以下简称"《发行与承销管理办法》"）《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《上海证券交易 所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关法 律、法规和规范性文件的规定、发行人董事会 ...

浙江新安化工集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会 议 资 料 浙江新安化工集团股份有限公司董事会 二〇二三年十二月十二日 新安股份 2023 年第三次临时股东大会 浙江新安化工集团股份有限公司 股东大会现场会议议程表 现场会议时间：2023 年 12 月 12 日下午 14:30 现场会议地址：浙江省建德市江滨中路新安大厦 1 号公司三楼会议室 会议主持人：董事长吴建华先生 见证律师：浙江浙经律师事务所律师 网络投票时间：2023 年 12 月 12 日 9:30-11:30，13:00-15:00 序号 会议议程 报告人 页码 第一项 宣读现场会议到会股东及持股情况，宣布会议开始 吴建华 股东大会会议须知 审 阅 第二项 审议议案 议案 1 关于增补公司董事的议案 吴建华 议案 2 关于修订《独立董事工作制度》部分条款的议案 吴建华 审议以上议案 第三项 提名现场计票、监票人员 吴建华 现场投票表决及计票 第四项 宣读现场会议表决结果 吴建华 第五项 宣读法律意见书 律 师 第六项 宣布现场会议结束 吴建华 新安股份 2023 年第三次临时股东大会 浙江新安化工集团股份有限公司 股东大会会议 ...

2. 我们认真核查了孔建安先生的教育背景、工作经历、专业素养、个人履 历等情况，认为孔建安先生具备担任相应职务的专业素质和工作能力，符合任职 资格，不存在《公司法》《公司章程》等法律、行政法规中规定的不得担任董事 的情形。 3. 我们同意该议案并提交公司股东大会审议。 浙江新安化工集团股份有限公司独立董事 关于增补公司董事的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司法》《公司章程》的有 关规定，我们作为公司的独立董事，基于本人的独立判断，对公司第十一届董事 会第七次会议审议的《关于增补公司董事的议案》发表独立意见如下： 1. 我们认为本次增补孔建安先生为公司董事的提名、聘任程序及表决结果 均符合法律、行政法规及《公司章程》的有关规定。 独立董事：范宏、韩海敏、刘亚萍 2023 年 11 月 22 日 ...

浙江新安化工集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进上市公司独立董事尽责 履职，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法律、行政法规和公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人或者与公司及其 主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指 配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、 配偶的兄弟姐妹等）。 （二）直接或间接持有公司已发行股份 ...

证券代码：600596 证券简称：新安股份 公告编号：2023-066 号 浙江新安化工集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 12 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省建德市江滨中路新安大厦 1 号三层本公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 12 日 至 2023 年 12 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股 ...

为规范募集资金的使用与管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，经公司第 十一届董事会第七次会议审议通过，董事会同意公司在下列银行开立募集资金专 户。账户信息如下： | 户 名 | 开户行 | 账 户 | | --- | --- | --- | | 浙江新安化工集团股份有限公司 | 中国工商银行股份有限公司建德支行 | 1202252519100050434 | | 浙江新安化工集团股份有限公司 | 中国建设银行股份有限公司建德支行 | 33050161753500001720 | | 浙江开化合成材料有限公司 | 中国银行股份有限公司建德支行 | 359783862413 | | 浙江开化合成材料有限公司 | 中国农业银行股份有限公司建德支行 | 19070201040031352 | 上述募集资金专用账户仅用于存储和管理本次募集资金，不用于存放非募集 资金或其他用途。 证券代码：600596 证券简称：新安股份 公告编号：2023—065 号 浙江新安化工集团股份有 ...

浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22 日 以通讯表决的方式召开了第十一届董事会第七次会议。会议通知于 2023 年 11 月 17 日以书面和电子邮件形式发出，应参加表决董事 8 人,实际表决董事 8 人，符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定和要求。 二、董事会会议审议情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）审议通过了《关于开立募集资金专用账户并授权签署募集资金三方监 管协议的议案》 证券代码：600596 证券简称：新安股份 公告编号：2023—064 号 浙江新安化工集团股份有限公司 第十一届董事会第七次会议决议公告 同意公司在中国工商银行股份有限公司建德支行、中国银行股份有限公司建 德支行、中国农业银行股份有限公司建德支行、中国建设银行股份有限公司建德 支行四所银行设立本次募集资金银行专用账户，账户仅用于存储和管理本次募集 资金，不用于存放非募集资金或其他用途。 同时，授权董事长或管理层签署相关法律文件并办理与开户银行、保荐 ...

浙江新安化工集团股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 明确公司董事会专门委员会的职责权限和工作程序，充分发挥董事会的职能作用，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《浙江 新安化工集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 四个专门委员会。 第三条 各专门委员会行使公司章程和本制度赋予的各项职权，对董事会负责。 专门 委员会提交的提案应当提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第四条 各专门委员会成员全部由董事组成。 第五条 各专门委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第六条 各专门委员会委员的任期与公司董事的任期一致。任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据规定补足委员人 数。 ...

股票简称：新安股份 股票代码：600596 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 浙江新安化工集团股份有限公司 ZHEJIANG XINAN CHEMICAL INDUSTRIAL GROUP CO.,LTD （浙江省建德市新安江镇） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） 调整。最终发行价格将在获得中国证监会同意注册后，按照《注册管理办法》及 中国证监会等有权部门的规定，根据特定发行对象申购报价的情况，遵照价格优 先原则，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。 二〇二三年十一月 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说明 书正文内容，并特别关注以下重要事项。 一、关于公司本次向特定对象发行股票的概况 （一）发行对象 本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为包括控股股东传化集团全资子 公司传化化学在内的不超过 35 名的特定投资者，其中传化化学以现金方式参与 认购，认购金额不低于人民币 20,000.00 万元（包含本数）。传化化学不参与本 次发行的市场询价过程，但接受市场 ...

中信证券股份有限公司 关于 浙江新安化工集团股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票 之 发行保荐书 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 | 第一节 | 释义 2 | | --- | --- | | 第二节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐人名称 3 | | | 二、保荐人指定保荐代表人、项目协办人及其它项目组成员情况 3 | | | 三、发行人情况 3 | | | 四、保荐人与发行人存在的关联关系 5 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 6 | | 第三节 | 保荐人承诺事项 8 | | 第四节 | 保荐人对本次证券发行上市的推荐意见 9 | | | 一、本次发行的推荐结论 9 | | | 二、本次发行履行了法定决策程序 9 | | | 三、本次发行符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等的规定 10 | | | 四、对本次发行有偿聘请第三方行为的专项核查意见 12 | | | 五、发行人存在的主要风险 14 | | | 六、对发行人发展前景的评价 19 | 第一节 释义 除非文意另有所指或另有说明，下列简称在本保荐书中具有如下 ...