为完善公司治理机制，进一步加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础， 充分发挥独立董事在信息披露方面的监督作用，根据中国证监会的要求及《上海金枫 酒业股份有限公司章程》《上海金枫酒业股份有限公司独立董事制度》《上海金枫酒 业股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，特制订本制度。 第一条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行勤勉尽责义务。 第二条 公司每位独立董事应督促公司经营层向其全面汇报本年度公司经营情 况和重大事项的进展情况，并有权要求公司安排独立董事进行实地考察，上述事项应 有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第三条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具有证券、期货相关业务资 格，及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"）的从业资 格进行核查。 第四条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向每位独立董事书面 提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议 年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的 问题。见面会应有书面记录及当事人签字。 第六条 独立董事应在召 ...

上海金枫酒业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海金枫酒业股份有限公司（以下简称"公司 "）与投资者和 潜在投资者（以下统称"投资者 "）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认 同，促进公司与投资者之间长期稳定的良性关系，提高公司的核心竞争力和投资价 值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司投资者关 系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、部门规章、规范性 文件和《上海金枫酒业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范 ...

上海金枫酒业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第十条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使用本公 司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所 获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司将依法收回其 所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等内幕信息的报送要求， 公司应拒绝报送。 第六条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需书面提醒报送的外部单位相关 人员履行保密义务，并将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。 第七条 外部单位或个人不得泄漏公司报送的未公开重大信息，不得利用所获取 的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。 第八条 如外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露的，应立即通知公 司，公司应在获得信息后第一时间向中国证监会上海监管局和上海证券交易 所报告 并公告。 第九条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息， 除非与公司同时披露该信息。 1 第一条 为加强上海金枫酒业股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及重 ...

上海金枫酒业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海金枫酒业股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根 据 《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有 关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的最高管理机构，董事长为主要责任人， 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司董事会办 公室负责做好公司内幕信息知情人的登记、存档的日常工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、录音（像） 带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并 视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子公司负责 人及能够施加重大影响的参股公司都应做好内幕信息的甄别及保密工作。 第二章 内幕信息及内幕 ...

本办法适用于金枫酒业及由金枫酒业直接或间接控股的独立法人单位及分支机 构，包括由金枫酒业实际控制的独立法人单位及分支机构。 上海金枫酒业股份有限公司 资产减值准备核销管理办法 为规范上海金枫酒业股份有限公司（以下简称"金枫酒业 "或"公司 "）各类 资产减值准备核销的行为，加强对资产减值准备核销的有效管理，根据有关法律法规 和公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定《资产减值准备核销管理办法》 （以下简称"管理办法"或"本办法"）。 一、适用范围 二、核销的条件 满足下列条件之一的，各单位应当对该项资产账面余额和对应的资产减值准备 进行财务核销： 1、各单位对预计可能发生损失的资产，经取得合法、有效证据证明确实发生事 实上的损失。 2、有确凿证据表明该项资产的使用价值和转让价值发生了实质性且不可恢复的 灭失，已不能给公司带来未来经济利益流入。 三、核销的原则 在资产减值准备核销工作中，应从严把握，做到"三不 "，即事实不清不核销、 程序不全不核销、责任不清不核销。 1、客观性原则。当已计提减值准备的资产成为事实损失时，不论该项资产是否 提足了减值准备，各单位都应当按照本办法对该项资产减值准备进行财务核销。 2 ...

上海金枫酒业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》及《公司章程》等有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细 则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董 事会负责，向董事会报告工作。审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员 会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，独立董事过半数，委员中至少有一名 独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名。审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识 和商业经验，且应当为不在公司担任 ...

上海金枫酒业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完 整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律法规的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者未正确履行职责、义务而导致年报披露信息出现重大差错，对公司造成重大经济 损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分子公司负责人以及与年 报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究； 过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规 定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《会计法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等 国家法律、法规、规章的规定，使年报信息披露发生重大差错，给公司造成重大经 济损失或造成不良 ...

第一章 总则 第一条 为完善上海金枫酒业股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范公 司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，保护投资者的合法 权益，根据《公司法》《证券法《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资 金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》及 《上海金枫酒业股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"），特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投 资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金 监管。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投 资项目通过公司的子公司或者控制的其他企业实施的，该子公司或者受控制的其他 企业应当遵守本制度。 第四条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目，董事会应制 定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 上海金枫酒业股份有限公司 募集资金管理制度 第五条 董事会应根据有关法律、行政法规、规范性文件 ...

上海金枫酒业股份有限公司 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会 的规定。 第三条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真 实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第四条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自愿披露 与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不 得误导投资者。 公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息 披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海金枫酒业股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披 露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》《上市公司信息披露管理办法（2025年修订）》（以下简称《管理办法》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》及《上海金枫酒 业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 ...

上海金枫酒业股份有限公司 第一章 总则 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他组 织）： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 关联交易管理办法 第一条 为规范上海金枫酒业股份有限公司（以下简称"公司 "）关联交易行为， 保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和《上海金枫酒业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，制定本管理办法。 第二条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职 责。 第三条 公司相关部门及关联人违反本管理办法的，公司将视情节轻重按规定 对相关责任人给予相应的惩戒，直至上报监管机构处理。 （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员； （二） 由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司、控股子公司及 控制的其他主体以外的法人或其他组织； （三） 由本办法第六条所列 ...