证券代码：600620 股票简称：天宸股份 编号：临2024-008 立信 2023 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收 入 34.08 亿元，证券业务收入 15.16 亿元。 1 上海市天宸股份有限公司 关于续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我 国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年 成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为 上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员 所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名 ...

第一条 为了进一步完善上海市天宸股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，充分发挥独立董事在 公司治理中的作用，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 董办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 上海市天宸股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明 并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解 决措施，必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证 ...

第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、总工程师 及《公司章程》中认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 上海市天宸股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法 规、规范性文件以及《上海市天宸股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 ...

第十一届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600620 股票简称：天宸股份 公告编号：临 2024-006 上海市天宸股份有限公司 上海市天宸股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会 第四次会议于 2024 年 4 月 2 日上午 10 点在浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦 7 楼召开。会议应参会表决监事 3 人，实际参会表决 3 人。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》等的规定。会 议审议并通过了如下决议： 营情况和财务状况等事项。 一、以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权通过了《公司 2023 年度监 事会工作报告》； 二、以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权通过了《公司 2023 年度财 务决算报告》； 三、以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权通过了《公司 2023 年度报 告全文及摘要》； 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 2 号——年度报告的内容与格式（2021 年修订）》和《上海证券 交易所股票上市规则 ...

上海市天宸股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海市天宸股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用和管理，切实保护公司和投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券 发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规以及《上海市天宸股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制订《上海 市天宸股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行股票及其衍生品种 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的 可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集 资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司 董事 ...

天宸股份 2023 年度社会责任报告 股票代码：600620 1 2、本报告的编制是依据上海证券交易所《关于加强上市公司社会 责任承担工作暨发布<上海证券交易所上市公司环境信息披露指引> 的通知》。 3、本报告经公司2024年4月2日召开的第十一届董事会第四次会议 审议通过。本公司未聘请第三方对本公司本年度社会责任报告进行验 证。 4、本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 上海市天宸股份有限公司 2023 年度社会责任报告 前 言 1、 本报告系上海市天宸股份有限公司（以下简称"公司"或"天 宸股份"）连续第17年编制的社会责任报告。本报告本着真实、客观、 透明的原则，系统地总结和反映了公司在履行社会责任方面的实践情 况，旨在真实反映公司2023年度履行社会责任的状况，以促进公司全 面健康发展。 天宸股份 2023 年度社会责任报告 股票代码：600620 2023年，公司本着服务于社会的原则，切实履行社会责任，实施 企业风险管理，坚持以建立创新绩效型、资源节约型、环境友好型、 社会责任型企业为目标，关注投资者 ...

上海市天宸股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 1 本人作为上海市天宸股份有限公司（以下简称"公司"）第十届 董事会的独立董事，在 2023 年 1 月至 6 月履职期间，依据《上市公 司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 股票上市规则》和《公司章程》等相关法律法规的规定和要求,对公 司的重大事项进行客观公正的评价并发表独立意见，勤勉尽责地履行 了独立董事职责。 现将 2023 年度 1-6 月履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、个人主要工作履历 宋德亮 男 中共党员，会计学博士、副教授。历任安永大华会 计师事务所技术部项目经理，安永会计师事务所金融部项目经理，上 海国家会计学院副教授。现任上海国家会计学院副教授，审计研究所 所长，上海市审计学会常务理事，学术委员会委员。报告期内曾任日 海智能科技股份有限公司独立董事、审计委员会主任委员。公司第九 届及第十届董事会独立董事。 2、独立性自查情况说明 经过自查，对自身的独立性情况进行以下说明： 本人作为公司独立董事，除在公司担任独立董事以外，本人及直 系亲属、主要社会关系均不在公司或公司附属企业任职，未直接或间 ...

上海市天宸股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规 定，上海市天宸股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事张春明先生、颜晓斐先生、David Hao Huang 先生的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张春明先生、颜晓斐先生、David Hao Huang 先 生的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海市天宸股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 日 上海市天宸股份有限公司 2023 年度独立董事关于独立性自查情况的报告 本人颜晓斐作为上海市天宸股份有限公司独立董事,在 2023 年度严格遵 守法律法规等 ...

上海市天宸股份有限公司 证券代码：600620 股票简称：天宸股份 编号：临2024-009 特此公告。 1 关于调整独立董事津贴的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海市天宸股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开第十一届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整独立董事 津贴的议案》，具体情况如下： 1、履行的审议程序： 公司召开第十一届董事会第四次会议，以 6 票同意，0 票反对， 0 票弃权，审议并通过《关于调整独立董事津贴的议案》，独立董事张 春明、独立董事颜晓斐、独立董事 David Hao Huang 回避表决该议 案。本议案尚需提交公司股东大会审议。 本议案已经公司薪酬与考核委员会事前审核通过。 2、议案的主要内容： 根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关规定， 考虑公司实际情况，并结合国内其他上市公司独立董事的津贴标准， 公司拟将独立董事津贴标准进行调整，公司独立董事津贴标准由原先 的人民币 65,000 元（含税）/年/人 ，调整为人民币 100 ...

上海市天宸股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海市天宸股份有限公司（以下简称"公司"）股东会议事 行为，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序及决议的合法性，充分维护全 体股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》（以 下简称《治理准则》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、 《上海证券交易所股票上市规则》等关法律、法规、规范性文件和《上海市天宸 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本议事规则。 第二条 股东会是公司的最高权力决策机构，依据《公司法》、《证券法》、 《治理准则》、《股东大会规则》、《公司章程》及本规则的规定对重大事项进行决 策。股东依其持有的股份数额在股东会上行使表决权。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； ...