国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受上海新南洋昂立教育科技 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席见证公司 2023 年第 二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师依据《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）和《上海新南洋昂立教育科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 根据对事实的了解和对法律的理解，本所律师已经按照有关法律、法规的规定 对公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会 议人员资格和召集人资格的合法有效性以及股东大会表决程序的合法有效性发表法 律意见。 本法律意见书系依据国家有关法律、法规的规定而出具。本所律师同意将本法 律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，并 ...

上海新南洋昂立教育科技 股份有限公司 2023年第二次临时股东大会资料 二○二三年十一月十七日 1 目 录 | 2023 | 年第二次临时股东大会须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会议程 5 | | | 议案一：关于补选独立董事的议案 6 | | | 议案二：关于修订《公司章程》部分条款的议案 8 | | | 议案三：关于修订《独立董事工作细则》部分条款的议案 12 | 2 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会须知 为维护全体股东的合法权益，确保公司股东大会的顺利进行，根据有关法律、 法规和《公司章程》的规定，特制定以下会议须知，请出席会议的全体人员自觉 遵守。 1、会议设立秘书处，具体负责会议有关程序方面的事宜。 2、出席现场会议的人员为股东或股东代表、公司董事、监事、高级管理人 员、公司聘请的律师及其他邀请人员，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 3、董事会在会议的召开过程中，应当维护股东的合法权益，确保会议正常 秩序和议事效率，认真履行法定职责。如有意外情况发生，公司董事会有权做出 紧急处理，以保护公司和全体股东的利益。 4、股东 ...

证券代码：600661 证券简称：昂立教育 公告编号：2023-043 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 关于股东集中竞价减持股份结果的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、集中竞价减持主体减持前基本情况 | | | 持股数量 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 股东身份 | | 持股比例 | 当前持股股份来源 | | | | （股） | | | 1 集中竞价减持计划的实施结果情况：上海新南洋昂立教育科技股份有 限公司（以下简称"公司"）股东上海长甲投资有限公司（以下简称"长 甲投资"）2023 年 5 月 20 日发布了减持股份计划，计划在减持计划披 露之日起 15 个交易日后的 6 个月内以集中竞价交易方式合计减持不超 过公司 2%的股份，具体内容详见公司《关于股东集中竞价减持股份计 划的公告》（公告编号：2023-016）。减持计划实施前，长甲投资及其 一致行动人宁波梅山保税港区长甲宏泰投资中心（有限合伙）（以下简 ...

证券代码：600661 证券简称：昂立教育 编号：临 2023-042 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人变更的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 因上海新南洋昂立教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）股权结构变动， 公司由无控股股东和无实际控制人变更为中金投资（集团）有限公司（以下 简称"中金集团"）及其一致行动人为控股股东、周传有先生为实际控制人。 一、公司关于控股股东、实际控制人的核查情况 2019 年 1 月 14 日，公司股东中金集团及其一致行动人、上海长甲投资有限公司 （以下简称"长甲投资"）及其一致行动人、上海交大产业投资管理（集团）有限公 司（以下简称"产业投资"）及其一致行动人三方股东分别出具《关于公司控制权的 说明》，"鉴于当前三方股东持股情况差异不大，相互之间均保持独立自主决策，彼此 之间不存在一致行动关系，均不能决定上市公司董事会半数以上成员选任，三方股东 均认为公司目前无控股股东和无实际控制人。" 2019 年 1 月 31 日 ...

上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 详式权益变动报告书 信息披露义务人（二） 上海中金资本投资有限公司 通讯地址： 上海市徐汇区漕溪北路333号中金国际广场B座20层 通讯地址： 上海市徐汇区漕溪北路333号中金国际广场B座20层 上市公司名称： 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 上市地点： 上海证券交易所主板 股票简称： 昂立教育 股票代码： 600661 信息披露义务人（一） 中金投资（集团）有限公司 通讯地址： 上海市徐汇区漕溪北路333号中金国际广场B座20层 信息披露义务人（三） 上海恒石投资管理有限公司 通讯地址： 上海市徐汇区漕溪北路333号中金国际广场B座20层 信息披露义务人（四） 新疆汇中怡富投资有限公司 通讯地址： 新疆乌鲁木齐市水磨沟区温泉东路雪莲山花园别墅A61栋 信息披露义务人（五） 上海东方基础建设发展有限公司 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》、《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》及相关的法律、法规 和规范性文件编写 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 关于股东上海长甲投资有限公司及其一致行动人权益变动达 1% 的提示性公告 证券代码：600661 证券简称：昂立教育 编号：临 2023-041 重要内容提示： 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东上海长甲投 资有限公司（以下简称"长甲投资"）及其一致行动人宁波梅山保税港区长甲 宏泰投资中心（有限合伙）（以下简称"长甲宏泰"）本次权益变动属于减持， 不触及要约收购。 近日，公司收到股东长甲投资及其一致行动人的《告知函》，2023 年 6 月 12 日 至 2023 年 10 月 30 日期间，长甲投资及长甲宏泰通过集中竞价合计减持公司股份 2,865,400 股，占公司总股本的 1%，具体情况如下： 一、本次权益变动的具体情况 1、信息披露义务人基本情况 | 企业名称 | 上海长甲投资有限 | | | | 企业性质 | | 有限责任公司(自然 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 306,051,363.67, representing a year-on-year increase of 53.88%[8] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY -86,374,370.59, a decrease of 79.70% compared to the same period last year[8] - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.0819, down 79.87% year-on-year[8] - The company reported a net profit attributable to shareholders for the year-to-date period of CNY 21,297,154.64, a decrease of 151.37% year-on-year[8] - The diluted earnings per share for the year-to-date period was CNY -0.3166, down 148.92% compared to the previous year[8] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥713,246,239.12, a 30.7% increase from ¥545,672,450.32 in the same period of 2022[27] - Net profit for the first three quarters of 2023 was a loss of ¥80,395,675.99, compared to a profit of ¥165,883,533.63 in the same period of 2022[28] - The company reported a basic earnings per share of -0.3325, down from 0.6472 in the previous year[29] - The total comprehensive income for the period was a loss of ¥94,661,084.23, compared to a gain of ¥176,015,154.73 in the same period of 2022[29] - The company recorded an operating profit of -99,935,941.61 RMB in Q3 2023, compared to an operating profit of 204,068,786.32 RMB in Q3 2022[42] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were CNY 1,329,975,615.62, an increase of 8.13% from the end of the previous year[8] - As of September 30, 2023, the total assets of the company amounted to RMB 1,329,975,615.62, an increase from RMB 1,230,013,491.50 at the end of 2022, reflecting a growth of approximately 8.1%[22] - The company's total current assets decreased to RMB 719,406,966.53 from RMB 736,633,122.38, representing a decline of about 2.0%[22] - Non-current assets increased significantly to RMB 610,568,649.09 from RMB 493,380,369.12, marking an increase of approximately 23.8%[23] - The total liabilities increased to RMB 893,958,243.80 from RMB 733,789,162.78, indicating a rise of around 21.8%[24] - The total liabilities amounted to ¥1,013,250,049.70, an increase from ¥805,597,255.51 in the previous year[25] - The total equity attributable to shareholders of the parent company decreased to ¥227,153,563.88 from ¥336,757,128.55, a decline of 32.5%[25] - The total liabilities decreased from ¥1,297,552,041.05 at the end of 2022 to ¥1,203,178,961.34 as of September 30, 2023[38] - The total equity decreased from ¥706,788,027.32 at the end of 2022 to ¥589,335,608.84 as of September 30, 2023[38] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was not applicable, primarily due to an increase in tuition fee collections[12] - The company's net cash flow from operating activities for Q3 2023 was ¥177,397,735.33, a significant improvement compared to a net outflow of ¥285,199,311.37 in Q3 2022[32] - The net cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was -39,278,099.82 RMB, an improvement from -79,128,087.41 RMB in the same period of 2022[45] - The cash inflow from operating activities for the first nine months of 2023 was 8,368,879.21 RMB, compared to 1,502,971.58 RMB in the same period of 2022, marking an increase of approximately 455.5%[45] - The cash flow from investment activities for the first nine months of 2023 was 20,488,714.04 RMB, compared to 312,340,431.43 RMB in the same period of 2022, showing a decrease of approximately 93.4%[46] Expenses - The company reported a significant increase in sales expenses, totaling ¥180,640,397.05, which is a 45.7% rise from ¥123,889,386.39 in the previous year[27] - Research and development expenses decreased to ¥10,155,371.32 from ¥11,976,643.16, reflecting a 15.2% reduction year-over-year[27] - The company reported a significant increase in management expenses, which rose to ¥73,737,292.39 from ¥41,086,378.54 year-over-year[41] Shareholder Information - As of June 30, 2023, the total shares held by the controlling shareholder and its concerted parties amounted to 68,156,380 shares, representing 23.79% of the total share capital[17] - By September 30, 2023, the total shares held by Changjia Investment and its concerted parties decreased to 49,705,504 shares, accounting for 17.35% of the total share capital[18] Other Information - The company experienced a significant decline in net profit due to the completion of share transfers from Shanghai Jiao Tong University in the previous year[12] - The company plans to continue expanding its business scale, contributing to the increase in operating revenue[12] - The company has not reported any new product launches or market expansion strategies in the current earnings call[47]

上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 经审核，公司第十一届董事会独立董事候选人高峰先生不存在《公司法》等法 律法规、规范性文件以及《公司章程》规定不得担任公司独立董事的情形，也不存 在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形；公司独立董事候选 人的提名方式和程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求。因此， 同意提名高峰先生为公司第十一届董事会独立董事候选人，并同意提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 独立董事：冯仑、万建华、陆建忠、毛振华 2023 年 10 月 27 日 1 独立董事关于提名独立董事候选人的独立意见 根据中华人民共和国《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司独立董事规则》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定，我们作为 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，对本次提 名董事候选人的事项发表如下独立意见： ...

上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 独立董事工作细则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 1 / 13 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 岗位有 5 年以上全职工作经验。 公司审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立 董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 公司提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集 人。 第一条 为进一步完善上海新南洋昂立教育科技股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，充分发挥独立董事作用，保障全体股东尤其是中小股东 的合法权益，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定， 制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个 ...

上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人上海长甲投资有限公司，现提名高峰为上海新南洋昂立教育科技股份 有限公司第十一届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任上海新南洋昂立教育科技股份有限公司第十一届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海新南洋昂立教育科技 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管 ...