上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 关联交易决策制度 上海爱旭新能源股份有限公司 关联交易决策制度 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会 审议批准） 第一章 总则 第一条 为保证上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等 有关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）除法律另有规定外，关联股东应当在股东会上就相关的关联交易事项回避表 决； （三）除法律另有规定外，关联董事应当在董事会上就相关的关联交易事项回避表 决； （四）董事会应当客观判断关联交易的公允性，必要时应当聘 ...

上海爱旭新能源股份有限公司 章 程 二О二五年十二月九日 | | | 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 章程 上海爱旭新能源股份有限公司 章 程 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会 审议批准） 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）系按照《公司法》 和其他有关规定成立的股份有限公司。公司以募集方式设立，在上海市市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为：91310000132269407T。 第三条 公司于 1996 年 7 月 12 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,000 万股，于 1996 年 8 月 16 日在上海证券交易所上市。 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 对外担保管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 对外担保管理制度 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会 审议批准） 第一章 总则 第一条 为规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，保护投资者的合法权益，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 促进公司健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《上海爱旭新能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及所属子公司，所属子公司是指纳入公司合并会计 报表的各级子公司，公司所属子公司的对外担保，视同公司行为。 第三条 本制度所称对外担保是指公司（含公司所属各级子公司，下同）为他 人提供的保证、抵押或质押以及其他担保事宜，包括公司为所属子公司提供的担保。 本制度所称对外担保总额是指包括公司对控股子 ...

第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会下设 ESG 工作组，全面统筹及落实 ESG 管理 工作，工作组由相关部门负责人组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由五至七名董事组成，其中应至少包括 一名独立董事。 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略与可 持续发展需要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，确定公司发展规划，健全 投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，提升本公司环境、社会及公司治理（"ESG"）管理水平，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《上海 爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司特 设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 内部审计制度 上海爱旭新能源股份有限公司 内部审计制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）内部管理 和风险控制，规范公司内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共 和国审计法实施条例》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本办法所称企业内部审计，是指审计部依据国家有关法律法规和企业 财务会计制度及内部管理规定，对本企业及子公司（单位）财务收支、资产质量、 经营绩效，以及公司有关经济活动的真实性、合法性和效益性进行监督和评价工作。 第三条 企业内部审计应当依照内部审计准则的要求，认真组织做好内部审计 工作，及时发现问题，明确经济责任，纠正违规行为，检查内部控制程序的有效性， 防范和化解经营风险，维护企业正常生产经营秩序，促进企业提高经营管理水平。 第二章 内部审计机构 第四条 公司董事会 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 对外投资管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 对外投资管理制度 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过、尚需提交公司股东会 审议批准） 第一章 总则 第一条 为加强上海爱旭新能源股份有限公司（以下称"公司"）对外投资活动 的管理、规范公司投资行为，防范投资风险，提高投资效益，保障公司及股东的合 法权益。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法 规及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 公司对外投资应该遵守国家法律、法规，符合《公司章程》的相关规 定；符合公司的发展战略，有利于增强公司的竞争能力和培育新的利润增长点；对 外投资的产权关系应明确清晰，确保投资的安全、完整，实现保值增值。 第三条 本制度适用于公司及其合并报表范围内子公司的对外投资管理。公司 合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）发生对外投资事项，应当先由公司相 关决策机构审议通过后，再由该子公司依其内部决策程序最终批准后实施。 第四条 本制度所称对外投资主要包括以下类型： （一）基本 ...

上海爱旭新能源股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会提名委员会实施细则 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究董事和高级 管理人员的选择标准和程序，遴选合格董事和高级管理人员人选，以及对相关人选 进行审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，在委 员内选举产生。 第一章 总则 第一条 为完善上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及 《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司 特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务， ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事和高级管理人员薪酬管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会 审议批准） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效 调动董事和高级管理人员的积极性，公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》等相关法律、法规、规章、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬 水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相 符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机制挂 钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理 ...

第四条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身经 营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 子公司管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 子公司管理制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理，维护公司整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、《上海爱旭新能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及公司《信息披露事务管理制度》《重 大信息内部报告制度》等规章制度的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司直接或间接控制的合并报表范围内的公司。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的组 织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗 风险能力。 第五条 公司委派到子公司的董事、监事、高 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 会计估计制度 第四条 记账本位币：以人民币为记账本位币，境外（分）子公司按经营所处 的主要经济环境中的货币为记账本位币。 第五条 会计估计：指企业对结果不确定的交易或者事项以最近可利用的信息 为基础所作的判断。编制财务报表时，本集团管理层需要运用估计和假设，这些估 计和假设会对会计政策的应用及资产、负债、收入及费用的金额产生影响。实际情 况可能与这些估计不同。本集团管理层对估计涉及的关键假设和不确定因素的判断 进行持续评估，会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。 上海爱旭新能源股份有限公司 会计估计制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为更有效地向各利益相关者提供真实、准确、公允、及时的财务资料， 保证公司的会计处理和财务信息统一、客观、可比，特制定本制度。 第二条 会计制度：本集团执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》 及其应用指南和准则解释的规定。 第三条 会计年度：自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 第二章 会计估计内容 第六条 存货可变现净值的确定： （一 ...