辽宁能源煤电产业股份有限公司 第七条 外部单位或个人不得泄漏本公司依据法律法规报送的未公开重大信 息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证劵或建议他人买卖本公司证 劵。 1 第八条 外部单位或个人因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知 本公司，公司应在第一时间向上海证劵交易所报告并公告。 (2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订) 第一条 为加强辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下称"公司"/"本公司"） 定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用的管理， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证劵法》、《上海证劵交易所股 票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性文件， 以及《辽宁能源煤电产业股份有限公司章程》、《辽宁能源煤电产业股份有限公司 信息披露事务管理办法》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公 司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告和临时报告 编制、公司重大事项筹划期间、业绩快报披露 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年**月**日，2025 年第**次临时股东大会修订） 第一章 总则 第一条 为规范辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）关联交易行为，提高公司规范运作水平，维护公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及其他规 范性文件和本公司章程，结合公司实际，制定本管理制度。 公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的 披露应当遵守《股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准则 第 36 号—关联方披露》的规定。 第二条 公司关联交易应当遵循的基本原则： （一）尽量避免或减少的原则； （二）平等、自愿、公允、有偿的原则； （三） ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 媒体来访和投资者调研接待工作管理制度 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范辽宁能源煤电产业股份 有限公司(以下简称"公司")对外接待行为，加强公司与外界的交流和沟通，提高 公司投资者关系管理水平，促进公司诚信自律、规范运作，根据中国证券监督管理 委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《辽宁能源煤电产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及《投资者关系管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度所述的媒体来访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受投 资者、新闻媒体、证券机构等特定对象，通过调研、一对一沟通、现场参观、分析 师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同 的工作。 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已 经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 独立董事制度 （2025 年**月**日，2025 年第**次临时股东大会修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，促进公司规范运作，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市 公司治理准则》和公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注股东的合法权益不 受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司聘任的独立董事最多在三家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时 间和精力有效地履行独立董事的职责，出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况， 向公司年度股东会提交述职报告，对其履行职责的情况进行说明。 第六条 公司董事会成员中独立董事的比例不得低于三分之一。公司设独立董事三 名，其中至少包括 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 信息披露事务管理办法 第一条 为规范公司对外信息披露行为，正确履行上市公司信息披露的法 定义务，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者合法权益，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、规范性 文件和《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当建立健全信息披露管理制度，认真履行公司持续信息披露 的责任，严格按照有关规定如实披露信息，保证信息披露合规、真实、准确、完 整、及时和实施的有效性，保证所有股东、证券服务机构、媒体等具有平等地获 得公司披露信息的机会，努力为不同投资者提供经济、便捷的方式来获得信息。 第三条 信息披露事务管理办法由公司董事会负责建立，董事会应当保证制 度的有效实施，披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语言，简明扼要、 通俗易懂地说明真实情况。 第四条 本办法所称信息披露，是指公司按照上市公司的有关规定，以定期 报告和临时报告形式，对公司全年、半年、季度 ...

董事会战略委员会工作细则 辽宁能源煤电产业股份有限公司 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总则 第一条 为了科学地确定公司的发展战略，制定合理可行的发展规划，健全投资 决策程序，加强决策的科学性，提高重大投资决策效率和决策水平，完善公司的治 理结构，增强公司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其它的相关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作 细则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要职责是对公司中长 期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议或方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由五名董事组成。 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长或副董事长担任。 （六）董事会授权的其他事宜。 第五条 战略委员会的任期与董事会的任期一致，期间如有委员不再担任董事职 务，自动失去委员资格，并根据上述第三条至第四条的有关规定补足委员会人数。 第六条 公司资本运营或相关管理部门为战略委员会下设的日常办事机构，负责 战略委员会安排的工作。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总则 第一条 为强化辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称公司）董事会 决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《企业内部控制 基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）及《公 司章程》等其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委 员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由 5 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 募集资金管理制度 (2025 年**月**日，2025 年第**次临时股东大会修订) 第一章 总 则 第一条 为规范募集资金的管理和运用，保护投资者利益。根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等国家有关法律、法规和《辽 宁能源煤电产业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，结合本公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对 募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易 所备案并在上海证券交易所网站上披露。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 章程 （2025 年 12 月） 1 辽宁能源煤电产业股份有限公司 章程 第一章 总 则 第一条 为规范辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称公司）的组织和行为，坚持和 加强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现代国有企业制度，维护股东、 公司、职工和债权人的合法权益，根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国企业国有资产法》及《企 业国有资产监督管理暂行条例》和其他有关法律、法规、规章和规范性文件，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司根据《党章》 规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动，建立党的工作机构，配齐配强党务工作人 员，保障党组织的工作经费。 公司经辽宁省经济体制改革委员会（辽体改发[1993]68 号文）批准,以定向募集方式设 立；于 1993 年 12 月 28 日在辽宁省工商行政管理局注册登记。公司现持有统一社会信用代码 为 9121000011759560XG 的营业执照。 第三条 公司于 1996 年 9 月 25 日经中国证监会（证监 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会组成人员和公司高级管理人员产生的提名程序，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公 司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要职责是负责拟 定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职 资格进行遴选、审核。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司担任董事长、董事职务的人员， 本工作细则所称高管人员是指董事会聘任的总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、 董事会秘书、财务总监和由董事会认定的其他高管人员，外派高管是指由公司推 荐，派往董事会认为重要的控股或参股企业担任董事长、执行董事、总经理、副 总经理、财务负责人等职务的人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 ...