辽宁能源煤电产业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一条 为了规范辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义 务，根据《证券法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等规定， 制定本制度。 第二条 公司按照《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《股 票上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"）其他相关业 务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司自行审慎判断是否存在《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的信息，并 接受上交所对信息披露暂缓、豁免事项事后监管。 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披 露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、 管理要求的事项（以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第五条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密 或者保密商务信息（以下统称"商业秘密"）， ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，加强与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》的规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指为投资者关系管理工作设置必要的信息交流渠 道，建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台，增进投资者对公司的了解，实现公 司价值最大化和投资者利益最大化的管理行为。投资者关系管理是上市公司完善公司治 理和维护股东权益、规范运作的重要工作之一。 第三条 公司董事会和管理层应该高度重视投资者关系管理工作。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第四条 投资者关系管理的目的： 一、通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解与认同， 提升公司的诚信度，建立公司良好的资本市场形象； ...

第二章 总裁的职权 第一条 为适应现代企业制度要求，完善辽宁能源煤电产业股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理结构，促进公司生产经营管理制度化、规范化、 科学化，保证公司经营决策的正确性、合理性，充分体现民主集中制的原则，根 据《公司法》和公司章程的规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司总裁和副总裁、财务总监等公司高级管理人员， 总裁及其他高级管理成员应尽职尽责，认真遵守，履行诚信和勤勉义务。 第三条 总裁应当谨慎、勤勉的行使公司董事会所赋予的权利，保证公司 的商业行为符合国家的法律、行政法规以及国家经济政策的要求，商业活动不超 越公司营业执照规定的业务范围。 第四条 总裁应当认真阅读公司的各项商务、财务报告，及时了解公司业 务经营管理报告；亲自行使合法程序赋予其对公司经营管理事项的处置权，不得 受他人操纵；无法律、行政法规允许或合法程序下的授权、批准，不得将其处置 权转授他人行使。 第五条 总裁应保证在其职权范围内，按照现行法律法规，规范运作，公 平对待所有股东，全力维护公司和股东合法权益，接受董事会对其履行职责的合 法监督及合理建议，对董事会负责。 辽宁能源煤电产业股份有限公司 总裁工作规则 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 重大事项内部报告制度 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"）重大 事项内部报告工作，保证公司内部重大事项的信息快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度所称重大事项，是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍生 品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件。 第三条 本制度所指"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门负责人； （三）各控股、参股公司负责人（如有）； （四）持有公司5%以上股份的股东，实际控制人。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。 第二章 一般规定 第五条 公司重大事项的披露工作由董事会统一领导和管理。 第六条 公司董事会办公室（综合管理部）是董事会的日常办事机构， ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员（以下简称高管人员） 的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司设立薪酬与考核委员 会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬、津贴的董事和独立董 事；本工作细则所称高管人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财 务总监以及由董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总则 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工 作。主任委员由独立董 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一条 为完善公司治理，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在信息披 露方面的作用，根据中国证监会的相关规定，制定公司独立董事年报工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使 职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告公布前， 不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第十二条 本工作制度自董事会审议通过之日起执行。 第十三条 本工作制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定 执行；本工作制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章 程相悖时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。 第七条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审 议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中 发现的问题，独立董事应履行见面的职 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年【】月【】日，2025 年第【】次临时股东大会修订） 第一章 总 则 第一条 为规范辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称公司）的法人治 理结构，维护公司及股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》以及中国 证监会的相关规定，制定本规则。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会辽 宁监管局（以下简称辽宁证监局）和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 有下列情形之一的，公司应在事实发生之日起 2 个月以内召开临时 股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数，或者少于公司章程所定人数的 2/3 时，或者独立董事人数未到达董事会成员总数的 1/3 时 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 关联方资金往来管理制度 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一条 为规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避 免公司控股股东、实际控制人及其它关联方占用本公司资金，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及其他有关法律法规、 部门规章和其他规范性法律文件的规定，结合《辽宁能源煤电产业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、各项内控、管理制度和公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制 人及其他关联方之间的资金往来适用本制度。 除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的 子公司。 第三条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定给公司造成损失的，应 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 外部董事工作管理办法 （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一章 总则 第一条 为推动中国特色现代企业制度建设，促进辽宁能源煤电产业股份有限公 司(以下简称公司) 董事会规范管理和有效运行，进一步明确外部董事的选聘、职责、 义务，提升外部董事服务保障工作水平，完善外部董事服务保障工作机制，完善公 司法人治理结构，加强对公司外部董事的管理，根据国家法律法规和《辽宁能源煤 电产业股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》) 等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称外部董事，是指由任职公司以外人员担任的董事，且在公司 不担任董事会及其专门委员会以外的其他职务。独立董事属于外部董事。 第三条 本办法仅适用于公司董事会成员中的非独立外部董事。独立董事相关管 理按照《公司章程》《独立董事制度》等公司治理制度中有关独立董事的相关规定进 行管理。 第四条 外部董事管理遵循以下原则： (一) 股东认可； (二) 公开、择优、德才兼备； (三) 维护股东合法权益与独立履行职责相统一； (四) 权利、义务和责任相统一，激励和约束相结合； (五) 依法办事，规范管理 ...

辽宁能源煤电产业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （三）违反《公司章程》、《信息披露管理制度》以及公司其他内部控制制度， 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错 或造成不良影响的； （2025 年 12 月 9 日公司第十一届董事会第二十二次会议修订） 第一条 为了提高辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报 信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、 法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各 控股子公司负责人、控股股东和实际控制人以及年报信息编制、披露工作有关的 其他人员。 第三条 本制度所指的责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员未按 规定履行职责、义务，导致公司年报信息披露出现重大差错，造成公司经济损失 或重大不良社会影响的追究与处理制度。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有 错必究；过错和责任 ...