董事会专门委员会实施细则 远东智慧能源股份有限公司董事会专门委员会实施细则 （第十届董事会第二十五次会议） 董事会战略委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为适应远东智慧能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略 委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由5名董事组成，其中包括3名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员1名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程 ...

投资者关系管理制度 远东智慧能源股份有限公司投资者关系管理制度 （第十届董事会第二十五次会议） 第一章 总则 第一条 为了加强远东智慧能源股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的 信息沟通，促进上市公司完善治理，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《远东智慧能源股份有限公司章程》及其它有关法律、法规和规定，结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍 ...

第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 外部信息使用人管理制度 远东智慧能源股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （第十届董事会第二十五次会议） 第一条 为加强远东智慧能源股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息使用人管理，依据《公司法》、 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号--上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》、《公司章程》等有关规定，制定本办法。 第十条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使用 公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如 利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司将 依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第十一条 本制度未尽事宜，或者与有关法律法规相悖的，按有关法律法规 办理。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形 ...

（第十届董事会第二十五次会议） 对外担保制度 远东智慧能源股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范远东智慧能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、资产抵押或质 押。 公司为子公司提供的担保视为对外担保。子公司发生对外担保，按照本制度执行。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风 险。 第五条 公司对外部企业和非全资子公司提供担保时，视情况要求对方提供 ...

内幕信息知情人登记管理制度 远东智慧能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （第十届董事会第二十五次会议） 第一条 为了进一步规范远东智慧能源股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规的规定 及公司章程、公司信息披露事务管理制度，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、子公司（包括公司直接或间接控股 50% 以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书组织实施，董事会 办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。董事长与董事会秘书应当 对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第四条 内幕信息是指根据《证券法》规定，涉及公司的经营、财务或者对 公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及《证 券法》第八十条第二款、第八十一条 ...

投资者接待工作制度 远东智慧能源股份有限公司 投资者接待工作制度 （第十届董事会第二十五次会议） 第一条 为规范远东智慧能源股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的投资者接待工作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，持续提升公司治理 水平，进一步加强公司与投资者之间的信息沟通，切实保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理 委员会《上市公司与投资者关系工作指引》、上海证券交易所《股票上市规则》 以及《远东智慧能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的机构调研接待工作，是指公司通过"投资者接待日" 接受投资者、媒体、证券机构的网上和实地调研、一对一沟通、现场参观、分析 师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认 同的工作。 第三条 制定本制度的目的在于规范公司投资者接待流程，明确接待标准， 在公司接受调研、采访、沟通或进行对外宣传、推广等活动时，确保接待过程顺 利，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构，促进公司与投资 者之间的良性关系， ...

远东智慧能源股份有限公司 对外投资管理制度 （第十届董事会第二十五次会议） 第一章 总则 第一条 为了加强远东智慧能源股份有限公司（以下称"公司"）对外投资活 动的管理，规范公司投资行为，建立有效的对外投资决策和风险约束机 制，保护公司和股东的利益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国民法典》等国家法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金（及现金等价物）、实物等 有形资产或股权、知识产权等无形资产等进行投入，以期在未来一定时 间内获得比较持续稳定的现金流收益的活动。不包括保值业务投资行 为。 第三条 子公司发生的对外投资，视同公司发生，并依据有关法律法规及《公 司章程》的规定履行决策程序；决策以外的其他投资行为参照本制度执 行。 第四条 公司对外投资的原则： (一) 遵守国家法律、法规，符合《公司章程》； (二) 符合公司的发展战略； (三) 增强公司的竞争能力； (四) 培育新的利润增长点。 第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第六条 公司单项对外投资达到以下标准之一的，应当在董事会审议后提交 股东 ...

现金分红管理制度 远东智慧能源股份有限公司 现金分红管理制度 （第十届董事会第二十五次会议） 第一条 为进一步规范远东智慧能源股份有限公司（以下简称"公司"）分 红行为，建立持续、清晰、透明的现金分红政策和科学的决策机制，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》以及 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定 公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分 配，但本制度规定不按持股比例分配的除外。 股东会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转 ...

第二条 公司设立独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者与公司 及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在3家境内上市公司(含本公司)担任 独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司独立董事不少于董事人数的三分之一。由会计专家、经济管理专 家、法律专家、技术专家等人员出任，其中至少包括一名会计专业人士。 独立董事工作制度 远东智慧能源股份有限公司独立董事工作制度 （第十届董事会第二十五次会议） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，强 ...

远东智慧能源股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人赵健康，已充分了解并同意由提名人远东智慧能源股份 有限公司董事会提名为远东智慧能源股份有限公司第十一届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资 格，保证不存在任何影响本人担任远东智慧能源股份有限公司独 立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上履行独立董 事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐 妹的配偶、配偶的父母 ...