宁波杉杉股份有限公司 关联交易管理办法 （2023 年修订） 第一章 总则 （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由上述第（一）项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控 股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董 事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或 者其他组织）； 第三条 公司审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第二章 关联人与关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其 他组织）： 1 （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 第一条 为规范宁波杉杉股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为，保护 广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件以 及《宁 ...

（2023年修订） 宁波杉杉股份有限公司 募集资金管理办法 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 1 变募集资金用途。 第六条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、 借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为 主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第一章 总 则 第一条 为规范宁波杉杉股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 使用，最大程度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等国家有关法律、法规和《宁波 杉杉股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第三条 本办法 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》（证监会令[第 220 号]）、《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等法律法规、 规范性文件的有关规定，并结合公司相关情况，现拟对《宁波杉杉股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）及其附件《宁波杉杉股份有限公司股东大会议事规 则》《宁波杉杉股份有限公司董事会议事规则》（以下分别简称"《股东大会议事 规则》""《董事会议事规则》"）相关条款进行对应修订。具体修订内容如下： 1 修订前 修订后 第六条 公司注册资本为人民币 2,263,973,358 元。 第六条 公司注册资本为人民币 2,258,223,223 元。 第十九条 公司现有总股本 2,263,973,358 股， 均为人民币普通股。 第十九条 公司现有总股本 2,258,223,223 股， 均为人民币普通股。 第五十九条 有下列情形之一的，公司应当在 事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大 会： …… （六）两名以上独立董事提议召开时； …… 第五十九条 有下列情形之一的，公 ...

第三条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息或证券监督管理部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"或者"公告"是指公司或者相关信息披露义务人按照法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他规定在上交所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定条件的媒体发布信息。 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及董事、监事、高级管理人员、 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产 重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机 构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停复牌、退市等事项 承担相关义务的其他主体。 第二章 应当披露的信息 第一节 定期报告 宁波杉杉股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宁波杉杉股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 保证信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性，保护公司、股东及 其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-093 宁波杉杉股份有限公司 对外投资公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：杉金光电(扬州)有限公司高端显示用偏光片生产线项目。 投资金额：计划投资总额不超过 60 亿元人民币（含公司拟收购 LG 化学 旗下 SP 业务及相关资产的收购价款、以及后续搬迁改造投资金额，最终以实际 投资金额为准），其中固定资产投资约 45 亿元人民币，流动资金投资约 15 亿元 人民币。 相关风险提示：（1）本项目预估总投资金额不超过 60 亿元人民币，最终 以实际投资金额为准。本项目计划投资总额较大，如公司整体经营性现金流情况 或融资未达预期，存在项目资金筹措无法及时到位的风险。此外，随着本项目的 陆续推进和外部融资逐步到位，在项目效益尚未大规模实现前，公司的负债规模 与资产负债率将随之上升，可能对公司的经营和偿债带来一定的压力。（2）本项 目建设影响因素较多、筹建周期较长，存在项目建设进程、达产时间不及预期和 实际投资额高于计划投 ...

特此公告。 宁波杉杉股份有限公司董事会 2023 年 12 月 8 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波杉杉股份有限公司（以下简称"公司"）间接控股股东杉杉控股有限公 司（以下简称"杉杉控股"）于 2023 年 12 月 8 日收到中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0022023009 号），因杉杉控股涉嫌收购人未按规定履行义务，根据《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对杉杉控股立案。 本次立案系针对杉杉控股与锦州永杉锂业股份有限公司的相关事项，不会对 公司正常生产经营活动产生影响。立案调查期间，杉杉控股及相关人员将积极配 合中国证监会的调查工作，公司也将严格按照监管要求履行信息披露义务。 公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证 券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）,有关公司信息以公司在上 述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 证 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-089 宁波杉杉股份有限公司 关于2023年11月份提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人： 上海杉杉锂电材料科技有限公司下属全资子公司上海杉杉新材料有限公司、 四川杉杉新材料有限公司，杉金光电（苏州）有限公司下属全资子公司杉金 光电（绵阳）有限公司。上述公司均为宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"） 合并报表范围内公司，不属于关联担保。 一、 担保情况概述 （一）担保基本情况 2023年11月，为满足下属子公司的日常生产经营融资需求，公司为下属子公 司提供如下担保： 1、公司为上海杉杉新材料有限公司向三井住友银行（中国）有限公司申请 授信提供连带责任保证担保，担保金额为20,000万元人民币。 2、公司为四川杉杉新材料有限公司向兴业银行股份有限公司宁波分行为牵 头行的银团申请授信提供连带责任保证担保，担保金额为380,000万元人民币。 1 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保金额 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-088 宁波杉杉股份有限公司 截至 2023 年 11 月 30 日，宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）通过集 中竞价交易方式已累计回购股份数量为 45,650,851 股，占公司总股本 （2,258,992,633 股）的比例为 2.021%，回购成交的最高价为 18.70 元/股、最 低价为 13.48 元/股，已支付的总金额为 76,386.59 万元（不含交易费用）。 一、回购股份的审议程序 2022 年 12 月 26 日，公司第十届董事会第三十八次会议审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞 价交易方式进行股份回购，回购资金总额不低于人民币 3 亿元（含）且不超过人 民币 5 亿元（含）；回购价格不超过人民币 23 元/股（含）；回购期限为自董事 会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。 2023 年 8 月 29 日，公司第十一届董事会第三次会议审议通过了《关于增加 回购股份资金总额暨调整回购股份方案的议案》，同意将回购资金总额由"不低 于人民币 3 亿元（含）且不超过人民币 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-087 宁波杉杉股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况： 截至 2023 年 11 月 17 日，宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）通过集 中竞价交易方式已累计回购股份数量为 45,650,851 股，占公司总股本 （2,258,992,633 股）的比例为 2.021%，回购成交的最高价为 18.70 元/股、最 低价为 13.48 元/股，已支付的总金额为 76,386.59 万元（不含交易费用）。 一、回购股份的审议程序 2022 年 12 月 26 日，公司第十届董事会第三十八次会议审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞 价交易方式进行股份回购，回购资金总额不低于人民币 3 亿元（含）且不超过人 民币 5 亿元（含）；回购价格不超过人民币 23 元/股（含）；回购期限为自董事 会审议通过回购股份方案之日 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-086 宁波杉杉股份有限公司 关于2023年10月份提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人： 上海杉杉锂电材料科技有限公司下属全资子公司上海杉杉新材料有限公司， 杉金光电（苏州）有限公司及其下属全资子公司杉金光电（广州）有限公司。 上述公司均为宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）合并报表范围内公司， 不属于关联担保。 一、 担保情况概述 （一）担保基本情况 2023年10月，为满足下属子公司的日常生产经营融资需求，公司为下属子公 司提供如下担保： 1、公司为上海杉杉新材料有限公司向平安银行股份有限公司上海分行申请 授信提供连带责任保证担保，担保金额为不超过10,000万元人民币。 2、公司向中国建设银行股份有限公司宁波市分行申请其为杉金光电（苏州） 有限公司出具保函，保证金额为27,516万元人民币。 3、公司向中国建设银行股份有限公司宁波市分行申请其为杉金光电（广州） 1 ● 本次 ...