证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-086 宁波杉杉股份有限公司 关于2023年10月份提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人： 上海杉杉锂电材料科技有限公司下属全资子公司上海杉杉新材料有限公司， 杉金光电（苏州）有限公司及其下属全资子公司杉金光电（广州）有限公司。 上述公司均为宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）合并报表范围内公司， 不属于关联担保。 一、 担保情况概述 （一）担保基本情况 2023年10月，为满足下属子公司的日常生产经营融资需求，公司为下属子公 司提供如下担保： 1、公司为上海杉杉新材料有限公司向平安银行股份有限公司上海分行申请 授信提供连带责任保证担保，担保金额为不超过10,000万元人民币。 2、公司向中国建设银行股份有限公司宁波市分行申请其为杉金光电（苏州） 有限公司出具保函，保证金额为27,516万元人民币。 3、公司向中国建设银行股份有限公司宁波市分行申请其为杉金光电（广州） 1 ● 本次 ...

2022 年 12 月 26 日，公司第十届董事会第三十八次会议审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞 价交易方式进行股份回购，回购资金总额不低于人民币 3 亿元（含）且不超过人 民币 5 亿元（含）；回购价格不超过人民币 23 元/股（含）；回购期限为自董事 会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-085 宁波杉杉股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况： 截至 2023 年 10 月 31 日，宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）通过集 中竞价交易方式已累计回购股份数量为 45,100,851 股，占公司总股本 （2,258,992,633 股）的比例为 1.997%，回购成交的最高价为 18.70 元/股、最 低价为 13.48 元/股，已支付的总金额为 75,610.15 万元（不含交易费用）。 一、 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 5,241,502,782.29, representing a year-on-year increase of 3.41%[3] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 189,089,857.07, a decrease of 65.48% compared to the same period last year[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 74,848,367.73, down 86.20% year-on-year[3] - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.123, a decline of 49.63% compared to the previous year[3] - Total revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 14,709,278,706.11, a decrease of 7.14% compared to CNY 15,840,567,383.04 in the same period of 2022[18] - Operating profit for the first three quarters of 2023 was CNY 1,698,983,362.29, down 38.5% from CNY 2,763,066,979.81 in 2022[18] - The company reported a net profit of CNY 1,682,166,806.65 for the first three quarters of 2023, down from CNY 2,765,401,903.29 in 2022[18] - The net profit for the first three quarters of 2023 is approximately ¥1.26 billion, a decrease of 45.3% compared to ¥2.31 billion in the same period of 2022[19] - The total comprehensive income for the first three quarters of 2023 is approximately ¥1.40 billion, down 37.0% from ¥2.22 billion in the same period of 2022[19] - The basic and diluted earnings per share for the first three quarters of 2023 are both ¥0.665, compared to ¥1.019 in the same period of 2022, reflecting a decline of 34.6%[19] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 49,205,441,741.07, an increase of 9.53% from the end of the previous year[4] - The total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 49,205,441,741.07, an increase of 9.5% from CNY 44,925,491,219.31 at the end of 2022[17] - Non-current liabilities totaled CNY 11,540,414,529.42, up 46.4% from CNY 7,895,933,935.73 at the end of 2022[17] - Long-term borrowings increased to CNY 7,821,720,333.94, compared to CNY 4,176,085,647.01 at the end of 2022, reflecting a growth of 87.5%[17] - The total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 24,990,940,626.64, an increase of 20.9% from CNY 20,795,376,675.41 at the end of 2022[17] - The company's total equity as of September 30, 2023, was CNY 24,214,501,114.43, a slight increase from CNY 24,130,114,543.90 at the end of 2022[17] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY -1,549,639,017.39, a decrease of 186.40% year-on-year[8] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 shows a net outflow of approximately ¥1.55 billion, contrasting with a net inflow of ¥1.79 billion in the same period of 2022[20] - Cash inflow from financing activities in the first three quarters of 2023 is approximately ¥14.38 billion, an increase of 9.0% from ¥13.20 billion in the same period of 2022[22] - The cash outflow from investing activities for the first three quarters of 2023 is approximately ¥5.69 billion, slightly up from ¥5.64 billion in the same period of 2022[21] - The company received cash from investment income amounting to approximately ¥322.44 million in the first three quarters of 2023, compared to ¥87.01 million in the same period of 2022[20] - The cash and cash equivalents at the end of the third quarter of 2023 are approximately ¥3.89 billion, down from ¥7.76 billion at the end of the same period in 2022[22] Shareholder Information - The total equity attributable to shareholders at the end of the reporting period was CNY 23,231,467,860.56, a slight increase of 0.77% from the previous year[4] - The company had a total of 182,851 common shareholders at the end of the reporting period[9] - The company’s GDRs outstanding amounted to 1,223,312 as of the reporting date[11] - The company’s major shareholder, Shanshan Group, holds 782,222,036 shares, with 566,043,870 shares pledged[12] Operational Developments - The company recognized a non-recurring gain of CNY 213,008,144.64 from the disposal of non-current assets during the reporting period[5] - The company reported government subsidies amounting to CNY 487,143,564.95, which are closely related to its normal business operations[5] - The company completed the early transfer of a 15% stake in its subsidiary, achieving 100% ownership of Suzhou Sijinjing Optoelectronics Co., Ltd. as of October 13, 2023[13] - The company signed a framework agreement with LG Chem for the acquisition of SP business and related assets in China, South Korea, and Vietnam, with the transaction progressing as planned[13] Inventory and Receivables - As of September 30, 2023, the company's cash and cash equivalents amounted to approximately RMB 4.63 billion, a decrease from RMB 4.74 billion at the end of 2022, reflecting a decline of about 2.3%[15] - Accounts receivable increased to approximately RMB 5.13 billion, up from RMB 4.69 billion in December 2022, representing a growth of about 9.3%[15] - Inventory levels rose to approximately RMB 5.61 billion, compared to RMB 5.03 billion at the end of 2022, indicating an increase of around 11.5%[15] - The total current assets reached approximately RMB 19.67 billion, an increase from RMB 18.94 billion at the end of 2022, reflecting a growth of about 3.8%[15] - The company’s other receivables increased to approximately RMB 904 million, up from RMB 497 million at the end of 2022, marking an increase of about 81.8%[15] Research and Development - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 691,186,518.45, a slight decrease from CNY 715,657,889.38 in the same period of 2022[18] Stock and Incentives - The company has adjusted the exercise price of stock options and repurchased some restricted stocks as part of its incentive plan[12]

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-081 宁波杉杉股份有限公司 第十一届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）第十一届董事会第五次会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》《宁波杉杉股份有限公司章程》及有关法 律法规的相关规定。 （二）本次董事会会议于 2023 年 10 月 20 日以书面形式发出会议通知。 （三）本次董事会会议于 2023 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开。 （四）本次董事会会议应出席董事 11 名，实际出席会议董事 11 名，无缺 席会议的董事。 二、董事会会议审议情况 会议审议并表决通过如下议案： （一） 关于宁波杉杉股份有限公司 2023 年第三季度报告（未经审计）的议 案； （详见上海证券交易所网站） （11 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避） （二） 关于调整第十一届董事会审计委员会委员的议案； （11 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避） ...

（草案修订稿）》的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不 存在损害公司及股东利益的情形； 3、本事项属于公司 2022 年第一次临时股东大会的授权事项，我们同意董事会的 审议表决结果，同意对离职或退休激励对象所持的股票期权/限制性股票进行注销/回 购注销。 独立董事： 张纯义 徐衍修 张云峰 朱京涛 600884 杉杉股份独立董事关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的独立意见 宁波杉杉股份有限公司 独立董事关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《宁波杉 杉股份有限公司章程》等有关规定，我们作为宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"） 独立董事，对公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（下称"本激励计划"）注 销部分股票期权及回购注销部分限制性股票事项进行了认真的核查，现发表如下独立 意见： 1、公司董事会在审议本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票事项时， 关联董事已回避表决，审议决策程序 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-083 宁波杉杉股份有限公司 关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票 期权及回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第十一 届董事会第五次会议和第十一届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股 票的议案》，根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，本议案无需提交公 司股东大会审议。现就相关事项说明如下： 一、2022 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露 情况 1、2022 年 2 月 23 日，公司召开第十届董事会第二十五次会议、第十届监 事会第十六次会议，审议通过了《关于<宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权 与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<宁波杉杉股份有限公 司 2022 年股 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 编号：临2023-082 （三）本次监事会会议于2023年10月30日以通讯表决方式召开。 （四）本次监事会会议由公司监事会召集人主持，应出席的监事3名，实际 出席会议的监事3名，无缺席会议的监事。 宁波杉杉股份有限公司 第十一届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 会议审议并表决通过如下议案： （一）关于宁波杉杉股份有限公司2023年第三季度报告（未经审计）的议 案； （一）宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）第十一届监事会第五次会 议的召开符合《中华人民共和国公司法》《宁波杉杉股份有限公司章程》（下称 "《公司章程》"）及有关法律法规的相关规定。 （二）本次监事会会议于2023年10月20日以书面形式发出会议通知。 （详见上海证券交易所网站） （3 票同意，0 票反对，0 票弃权） 公司监事会根据相关规定，对董事会编制的2023年第三季度报告进行了认 真审核，出具书面确认意见如下： 1、公司20 ...

北京市天元律师事务所 关于宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的 法律意见 京天股字（2022）第 073-6 号 致：宁波杉杉股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波杉杉股份有限公司（下 称"公司"）的委托，担任公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问并出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法 律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定及 本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-084 公司本次回购注销部分限制性股票将导致总股本减少、注册资本减少，根据 《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）等相关法律、法规的规定，公司 特此通知债权人，债权人自接到公司通知之日起 30 日内、未接到通知者自本公 告披露之日起 45 日内，有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者 提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权 的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行，公司本 次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相 应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并 随附有关证明文件。 债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及 其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营 1 宁波杉杉股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-080 宁波杉杉股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 1 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 18 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省宁波市鄞州区日丽中路 777 号杉杉大厦 28 层会议室 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况： 司章程》"）及相关规定，副董事长庄巍先生为本次会议主持人。会议的召集、召 开符合《公司法》及《公司章程》的规定。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 127 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,162,129,545 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 52.3552 | | 份总数的比例（%） | | 注：截至本次股东大会股权登记日（2023 年 10 月 9 日），公司股份总数为 ...