北京市天元律师事务所 关于宁波杉杉股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 549 号 致：宁波杉杉股份有限公司 宁波杉杉股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2023 年 10 月 18 日下午 13 时 30 分在浙江省宁波市鄞州区日丽中路 777 号杉杉大 厦 28 层会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任， 指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）以及《宁波杉杉股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场 会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《宁波杉杉股份有限公司第十一届董事会 第四次会议决议公告》、《宁波杉杉股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股 东大会的通知》（以 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-079 宁波杉杉股份有限公司 关于变更公司职工代表监事和监事会召集人的公告 根据《宁波杉杉股份有限公司章程》及有关法律法规的规定，公司监事会由 3 名监事组成，并设召集人 1 人，其中公司职工代表监事 1 名。2023 年 10 月 12 日，公司职工代表推选谢云女士为公司职工代表监事。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 10 月 12 日，宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）监事会收到公 司职工代表监事及监事会召集人黄晓辉先生的《辞职报告》，因工作调整，黄晓 辉先生申请辞去公司职工代表监事及监事会召集人职务。 2023 年 10 月 13 日，公司第十一届监事会第四次会议审议通过了《关于选 举谢云女士为公司第十一届监事会召集人的议案》，公司监事会全体监事一致同 意选举监事谢云女士为公司第十一届监事会召集人，任期自本次监事会会议审议 通过之日起至第十一届监事会任期届满之日止。谢云女士的简历详见公司于本公 告披露日在上海证券交易所网站 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-077 宁波杉杉股份有限公司 近日，经协商一致，公司与 LG 化学签署了《三期新公司股权转让协议》（下 称"《协议》"），双方同意杉金苏州剩余 15%股权应在 2023 年 10 月 13 日由 LG 化学转让给杉杉股份（下称"本次股权转让"），股权转让价格为 200,117,712 美元。 关于回购子公司15%股权提前交割完成的公告 截至 2023 年 10 月 13 日，公司已根据《协议》约定支付股权转让价格，自 2023 年 10 月 13 日起，公司持有杉金苏州 100%股权。后续，公司与 LG 化学将 促使杉金苏州尽快办理完成本次股权转让相关的政府手续。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"或"杉杉股份"）于 2020 年 6 月 9 日 召开的第十届董事会第二次会议、2020 年 9 月 14 日召开的第十届董事会第四次 会议、2020 年 9 月 30 日召开的 2020 年第二次临时股东大会，审议通 ...

回购注销原因：根据《上市公司股权激励管理办法》《宁波杉杉股份有限 公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》相关规定，鉴于第 一个解除限售期业绩考核指标未成就及部分激励对象已离职或退休而不再具备 激励对象资格，故对该部分限制性股票进行回购并注销。 本次注销股份的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | --- | --- | --- | | 4,980,725 | 4,980,725 | 2023-10-16 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 8 月 2 日召开第十一届 董事会第二次会议和第十一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划调整相关权益价格、注销部分股票期权及回购 注销部分限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《宁波杉杉 股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》相关规 定以及公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，同意对第一个解除限售期业绩 考核指标未成就及激励对象因离职或退休而不再具备 ...

杉杉股份 2023 年第二次临时股东大会会议资料 宁波杉杉股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议资料 二○二三年十月十八日 杉杉股份 2023 年第二次临时股东大会会议资料 宁波杉杉股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议议程 一、会议时间： 现场会议召开时间：2023年10月18日13:30。 网络投票起止时间：2023年10月18日，采用上海证券交易所网络投票系统， 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的9:15-15:00。 二、现场会议地点： 浙江省宁波市鄞州区日丽中路777号杉杉大厦28层会议室。 三、会议的表决方式： 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式举行。 （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投 票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登 陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证 ...

宁波杉杉股份有限公司 关于2023年9月份提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人： 上海杉杉锂电材料科技有限公司下属全资子公司宁波杉杉新材料科技有限公 司、上海杉杉新材料有限公司、上海杉杉科技有限公司、四川杉杉新材料有 限公司、宁波杉杉硅基材料有限公司，宁波尤利卡太阳能股份有限公司。上 述公司均为宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）合并报表范围内公司， 不属于关联担保。 一、 担保情况概述 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-074 （一）担保基本情况 2023年9月，为满足下属子公司的日常生产经营融资需求，公司为下属子公 司提供如下担保： 1、公司为宁波杉杉新材料科技有限公司向中国民生银行股份有限公司宁波 分行申请授信提供连带责任保证担保，担保金额为不超过30,000万元人民币。 2、公司为上海杉杉新材料有限公司向江苏银行股份有限公司上海闸北支行 1 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保金额：本次提供的担保金额为 ...

宁波杉杉股份有限公司 关于公司大股东所持股份解冻的公告 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-075 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 杉杉控股有限公司（下称"杉杉控股"）持有宁波杉杉股份有限公司（下 称"公司"）股份 72,212,189 股,占公司总股本的 3.19%。本次解除司法冻结股 份数量为 63,391,443 股，占公司总股本的 2.80%。本次司法冻结解除后，其所 持公司股份不存在被冻结的情形。 2020 年 7 月 14 日，公司发布了《宁波杉杉股份有限公司关于公司大股东所 持部分股份被司法冻结的公告》（临 2020-053），公告了因中静新华资产管理有 限公司与公司控股股东杉杉控股合同纠纷一案，杉杉控股所持公司 63,391,443 股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（下称"中国结算上海分公 司"）被冻结的事项。 | 持股比例（%） | 3.19 | | --- | --- | | 剩余被冻结股份数量（股） | 0 | | 剩余被冻结股 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-073 宁波杉杉股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况： 截至 2023 年 9 月 30 日，宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）通过集中 竞 价 交 易 方 式 已 累 计 回 购 股 份 数 量 为 44,270,851 股 ， 占 公 司 总 股 本 （2,263,973,358 股）的比例为 1.96%，回购成交的最高价为 18.70 元/股、最低 价为 14.01 元/股，已支付的总金额为 74,487.33 万元（不含交易费用）。 一、回购股份的审议程序 详见公司于 2022 年 12 月 27 日、2022 年 12 月 29 日、2023 年 8 月 30 日、 2023 年 8 月 31 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的相关公告。 二、实施回购股份的进展情况 （一）2022 年 12 月 29 日，公司实施了首次回 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-072 本次交易不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。 交易实施尚需履行的审批及其他相关程序：本次交易已经公司总经理办 公会审议通过。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《宁波杉杉股份有限公 司章程》等相关规定，本次交易事项无需提交公司董事会和股东大会审议。 本次交易事项尚需获得相关国家政府部门的反垄断审查批准，属于韩国《国 家核心技术清单》的 SP 知识产权的转让尚需获得韩国政府审批（如有），以及 中国商务部门及发改委等政府主管部门的备案等。相关审批备案能否顺利完成以 及完成时间均存在不确定性，提请广大投资者注意相关风险。 其他风险提示：审批及过户风险，估值与商誉减值风险，客户集中度较 高与汇率风险，产线搬迁不及预期、整合与经营风险，详见"六、风险提示"。 一、交易概述 为完善公司偏光片业务产品布局，加快推进从 LCD 偏光片到 LCD+OLED 偏光 片的突破，持续夯实公司全球偏光片业务龙头地位，公司下属子公司杉金苏州及 其全资子公司杉金广州拟以人民币 140,684.89 万元的初始转让价格收购 LG 化 宁波杉杉股份有限公司 关于下属 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2023-069 宁波杉杉股份有限公司 第十一届董事会第四次会议决议公告 （一）宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）第十一届董事会第四次会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》《宁波杉杉股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）及有关法律法规的相关规定。 （二）本次董事会会议于 2023 年 9 月 21 日以书面形式发出会议通知。 （三）本次董事会会议于 2023 年 9 月 27 日以通讯表决方式召开。 （四）本次董事会会议应出席董事 11 名，实际出席会议董事 11 名，无缺 席会议的董事。 二、董事会会议审议情况 会议审议并表决通过如下议案： （一） 关于下属子公司拟投资建设锂离子电池负极材料一体化基地项目的 议案； （详见上海证券交易所网站） （11 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避） 随着海外尤其欧洲各国积极推进绿色产业发展，海外新能源汽车和储能产业 保持了快速发展趋势，带动 ...