证券代码：601022 证券简称：宁波远洋 公告编号：2024-009 宁波远洋运输股份有限公司 第一届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十四次会议 于 2024 年 3 月 25 日在宁波市鄞州区宁东路 269 号环球航运广场 39 楼会议室以 现场方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 15 日以书面、电子邮件方式向全体监事 会成员发出。 — 1 — 2.公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的 各项规定，所包含的信息真实客观反映了公司本年度的财务状况和经营成果。 本次会议由公司监事会主席杨定照先生主持，应出席监事 3 名，现场参会监 事 3 名。公司董事会秘书、财务总监、总法律顾问和其他相关人员列席会议。本 次会议的召开符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》《公司监事会议事 规则》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下事项： （一）审议通过了 ...

公司代码：601022 公司简称：宁波远洋 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 宁波远洋运输股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波远洋运输股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促 ...

宁波远洋运输股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 2134 号 (第一页,共二页) 宁波远洋运输股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了宁波远洋运输股份有限公司(以下简称"宁波远洋") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是宁波远洋 董事会的责任。 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心1 ...

证券代码：601022 证券简称：宁波远洋 公告编号：2024-015 宁波远洋运输股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 鉴于宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期届满， 为确保公司监事会运作合规有效，公司决定依法依规开展监事会换届选举工作， 具体情况如下： 根据《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》等治理文件的规定，公司 第二届监事会由 3 名监事组成，其中非职工代表监事 2 名，职工代表监事 1 名， 任期自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起三年。 一、非职工代表监事提名情况 本提名事项将形成《关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案》提 交公司 2023 年年度股东大会以累积投票表决方式审议。 — 1 — 二、职工代表监事选举情况 公司于 2024 年 3 月 25 日召开一届五次职工代表大会选举戎超峰先生（简历 见附件 2）为公司第二届监事会职工代表监事，任期与公司第二届监事会任期一 致。 三、其他情况说明 经 2023 年年度股东 ...

宁波远洋运输股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》和宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"公司"）的 《公司章程》《公司董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将第一届董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"） 前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为 普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52 号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单 元01室。 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事H股企业审计业务的资 质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券 ...

浙商证券股份有限公司 关于宁波远洋运输股份有限公司 2023 年度持续督导报告书 | 保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：宁波远洋运输股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑 周 | 联系方式：0571-87901974 | | 保荐代表人姓名：高小红 | 联系方式：0571-87901974 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《关于核准宁波远 洋运输股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2577 号）核 准，宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"宁波远洋"或"公司"）向社会公开发行 人民币普通股（A 股）股票 130,863,334 股，每股面值为 1.00 元，每股发行价格为 8.22 元，募集资金总额为 1,075,696,605.48 元，扣除各项发行费用（不含税）人民 币 50,150,814.47 元后，实际募集资金净额为人民币 1,025,545,791.01 元。公司股票 已于 2022 年 12 月 8 日在上海证券交易所上市。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律 监管指引 ...

宁波远洋运输股份有限公司 证券代码：601022 证券简称：宁波远洋 公告编号：2024-012 公司于 2024 年 3 月 25 日召开第一届董事会第十九次会议，以"5 票同意，0 票反对，0 票弃权，4 票回避"的表决结果审议通过了《关于公司 2023 年度日常 关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》，并同意将该议案提 交公司 2023 年年度股东大会审议，关联董事陶荣君先生、陈晓峰先生、钱勇先 生、陈加挺先生回避了对该议案的表决。 关于 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。 公司日常关联交易是基于正常的生产经营需要而发生的，关联方交易定 价公允，不存在损害公司利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生不利 影响，不会影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会会议的召开、审议和表决情况 2.独立董事专门会 ...

宁波远洋运输股份有限公司 独立董事候选人声明 本人金玉来,已充分了解并同意由提名人宁波舟山港股份有限公司提名为宁 波远洋运输股份有限公司(以下简称"该公司")第二届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公 司独立董事独立性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 ...

证券代码：601022 证券简称：宁波远洋 公告编号：2024-017 宁波远洋运输股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 117,770,000 股。 本次股票上市流通总数为 117,770,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 1 日。 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年10月25日签发的证监许可[2022]2577 号文《关于核准宁波远洋运输股份有限公司首次公开发行股票的批复》，宁波远洋 运输股份有限公司（以下简称"宁波远洋"或"公司"）获准向投资者首次公开发行不 超过 130,863,334 股人民币普通股。2022 年 12 月 8 日，公司股票在上海证券交易 所上市。公司首次公开发行前总股本为 1,177,770,000 股，首次公开发行后总股本 1,308,633,334 股，其中无限售条件流通股为 130,863,334 ...

浙商证券股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 关于宁波远洋运输股份有限公司 —、本次限售股上市类型 中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 25 日出具《关于核准宁波远洋运 输股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2577 号），核准宁 波远洋公开发行不超过 130,863,334 股新股。公司于 2022 年 12 月 8 日在上海证 券交易所挂牌上市。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及限售股东数量为 3 名。锁定期自承诺人取得所持股份之日起 36 个月，现锁定期即将届满，本次 解除限售股的股份数量为 117,770,000 股，将于 2024 年 4 月 1 日起上市流通。（因 2024 年 3 月 31 日为非交易日，故顺延至下一交易日） 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 1,308,633,334 股，其中无限 售条件流通股为 130,863,334 股，有限售条件流通股为 1,177,770,000 股。前述限 售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项 ...