中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中信金属股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、中航证券有 限公司（以下简称"中航证券"或"保荐人"）作为中信金属股份有限公司（以 下简称"中信金属"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持 续督导机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就中信金属使用部分闲置自有资金 进行现金管理暨关联交易相关事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次现金管理暨关联交易概述 1 公司本次现金管理的资金全部来源于公司及控股子公司的闲置自有资金。 （四）现金管理方式 公司现金管理拟购买安全性高、流动性好、期限以3-6个月为主，单笔业务 不超过12个月的保本类现金管理产品，包括但不限于货币市场基金、保本类收 益凭证、保本类结构性存款及银行理财产品。 公司授权董事长/总经理在额度内行使决策权并签署协议。 公司将在确保不影响公司正常运营的前提下，使用 ...

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中信金属股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、中航证券有 限公司（以下简称"中航证券"或"保荐人"）作为中信金属股份有限公司（以 下简称"中信金属"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持 续督导机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就中信金属 2023 年度募集资金存 放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 3 月 16 日 出具《关于同意中信金属股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许 可（2023）580 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）501,153,847 股，发行价格为 6.58 元/股，募集资金总 额为 329,759.23 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 124.99 billion, representing a year-on-year increase of 4.89%[20]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 7.13% to CNY 2.06 billion, primarily due to significant fair value losses from convertible bonds held by an associate company[22]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses increased by 34.88% to CNY 1.97 billion, driven by improved trade business profitability and stable operations of key investment projects[22]. - The net cash flow from operating activities surged by 761.30% to CNY 444.84 million, attributed to enhanced cash flow management and inventory control[22]. - The net assets attributable to shareholders increased by 36.83% to CNY 19.12 billion, mainly due to the successful IPO and significant profits during the period[22]. - Basic and diluted earnings per share decreased by 14.00% to CNY 0.43, primarily due to the dilution effect from the IPO and a decline in net profit[21]. - The weighted average return on equity decreased by 5.79 percentage points to 12.02%, reflecting the increase in net assets and a decrease in net profit[21]. - The company reported a significant increase in sales volume from its key copper mines, contributing to the growth in operating profit[22]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 1.5 per 10 shares, totaling RMB 735 million, which represents a payout ratio of 35.72% of the audited net profit attributable to shareholders[5]. - The total number of shares for the dividend distribution is based on 4.9 billion shares as of December 31, 2023[5]. - The company has not proposed any capital reserve transfers to increase share capital or bonus shares in this profit distribution plan[5]. - The cash dividend policy emphasizes a minimum distribution of 30% of the average distributable profit over the last three years, ensuring a stable return to investors[136]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Ernst & Young Hua Ming[4]. - The board of directors has confirmed that all members attended the board meeting, ensuring the integrity of the annual report[4]. - The company has confirmed that there are no violations in decision-making procedures for external guarantees[6]. - The annual report is available for public disclosure through various financial media and the Shanghai Stock Exchange website[16]. - The internal control audit report for 2023 received a standard unqualified opinion, indicating effective internal control practices[143]. - The company has established a comprehensive internal control system, effectively implemented various internal control measures, and reported no significant deficiencies in financial reporting[141]. Risk Management - The company has developed a comprehensive risk management system covering risk identification, assessment, response, and monitoring, ensuring stable business development[60]. - The company faces risks including commodity price fluctuations, exchange rate volatility, credit defaults, and macroeconomic uncertainties[94]. - The company has implemented measures to manage exchange rate risks and enhance credit risk management through dynamic monitoring of trading partners[95]. - The company emphasizes a dual-driven strategy of "trade + resources (investment)" to enhance resource acquisition capabilities and ensure stable supply chains[51]. Strategic Development - The company has established a development strategy focused on building a world-class enterprise, identifying gaps and setting clear goals for value release[39]. - The company plans to continue expanding its non-ferrous metal business to mitigate uncertainties in the black metal sector[22]. - The company is optimizing post-investment management, with major projects like the Aifenhao Mining and Peru BHP Copper Mine progressing smoothly, focusing on upstream scarce resources[39]. - The company has accelerated technological innovation, establishing a science and technology innovation center, achieving significant results in new materials development based on rare metal applications[39]. Market Conditions - The global demand for bulk commodity metals is weakening, and supply is increasing, leading to a slowdown in market growth and potential adjustment pressures[42]. - In 2023, iron ore prices experienced fluctuations, with a strong performance in Q4 as industry expectations stabilized[42]. - Steel prices entered a downward trend in Q2 due to high supply and weakened demand, continuing to operate at low levels throughout the year[45]. Corporate Governance - The company has established a clear organizational structure to support effective governance and decision-making processes[98]. - The company held its annual shareholders' meeting on March 31, 2023, where multiple key resolutions were passed, including the approval of the 2022 financial report and the 2023 budget[106]. - The company has revised its internal control systems in accordance with relevant laws and regulations to enhance governance[98]. - The company has conducted insider information confidentiality training to ensure compliance with disclosure regulations[98]. Employee and Talent Management - The company has a highly qualified talent team, with over 95% of employees holding a bachelor's degree or higher, enhancing its core competitiveness[61]. - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 240, with 55 employees in retirement[132]. - The company has established a competitive compensation structure that includes base salary, performance bonuses, and additional benefits to attract and retain talent[133]. - The company plans to continue enhancing its training programs to align with its strategic goals and employee career development[134]. Environmental and Social Responsibility - The company has committed to reducing carbon emissions and is focusing on developing a green supply chain and low-carbon logistics[150]. - In 2023, the company invested a total of CNY 135.98 million in social responsibility projects, benefiting 1,413 individuals[154]. - The company has actively engaged in poverty alleviation projects, with a total investment of CNY 365,490.84 in various regions[156]. - The headquarters building received LEED O+M Gold certification in 2021, reflecting the company's commitment to sustainable practices[149]. Related Party Transactions - The company has not reported any significant changes or progress in asset or equity acquisitions or sales during the reporting period[200]. - The company continues to monitor and evaluate its related party transactions to ensure compliance and strategic alignment with its business objectives[198]. - The total expected daily related transactions for 2023 have been increased, including those with Brazil Mining Company, Minera Las Bambas S.A., and Western Superconducting Technologies Co., Ltd., amounting to a total of 25,711,533,643.08 CNY[198].

中信金属股份有限公司 企业社会责任报告 股票代码 致力成为有影响力的 世界一流大宗商品贸易商和 矿业投资公司 IN PURSUIT OF EVOLVING INTO A GLOBAL INFLUENTIAL FIRST-TIER COMMODITY TRADER AND MINING INVESTMENT COMPANY 一般披露 01 目录 CONTENTS 报告说明 领导致辞 公司简介 ESG 管理 利益相关方沟通与 重要议题识别 未来展望 GRI 内容索引 03 04 05 11 16 52 53 规范治理 效益共赢 凝聚力量 协作共进 绿色发展 和谐共生 治理架构 党建引领 规范治理 风险管理 信息化建设 投资者关系管理与股东权益 信息披露 服务实体经济与国家战略 创新发展 产品与服务管理 供应商管理 员工权益 社会公益活动 助力"双碳"目标 绿色矿山 可持续物流 绿色办公 18 20 22 23 24 25 27 29 33 35 38 39 44 46 48 50 50 报告说明 报告范围 报告的组织范围： 本报告以中信金属股份有限公司为主体，如具体数据范围与报告范围不一 致时，会在正文中注明。 ...

中信金属股份有限公司 2023 年度 独立董事年度述职报告 (报告人: 孙广亮 ) 本人作为中信金属股份有限公司(以下简称"金属股份" 或"公司")的独立董事,严格根据《公司法》《证券法》等 有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规 章制度的规定,积极参加相关会议,恪尽职守、勤勉尽责, 对公司的重大事项进行客观公正的评价,并及时发表独立意 见,充分发挥了独立董事的作用,促进公司规范、完善法人 治理机构,保护全体股东的合法权益。现将本人2023年度 履行董事职责情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 孙广亮:1963年出生,硕士研究生,中国国籍,无境外 永久居留权。1987年至1996年,任中国法律事务中心律师; 1996 年至 1998 年, 任众鑫律师事务所律师; 1998 年至今, 任北京市华堂律师事务所主任律师;2017年12月至今,任 东兴证券股份有限公司独立董事;2020年至今,任公司独立 董事。 本人未持有公司股份,与公司其他董事、监事、高级管 理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关 联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所的惩戒,任职资格符合《公司法》《公 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-016 中信金属股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《中信金属股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称"《管 理制度》"）等相关规定，中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）已编制 《2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，该报告已经 2024 年 3 月 25 日公司第二届董事会第二十七次会议以 8 票同意的表决结果审议通过。具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2023年3月16日 出具《关于同意中信金属股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许 可（2023）580号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（ ...

中信金属股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70024302_A03号 中信金属股份有限公司 中信金属股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的中信金属股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是中信金属股份有限 公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独立 发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工 作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们 实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证 工作为发表意见提供了合理的基础 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十八次会议（以 下简称"本次会议"）通知于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件方式向公司全体监事 发出。本次会议于 2024 年 3 月 25 日以现场会议方式召开。应出席会议监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。本次会议由监事会主席李屹东先生主持，公司董事 会秘书及董事会办公室有关人员列席了会议。会议召集和召开程序符合《中华人 民共和国公司法》和《中信金属股份有限公司章程》的规定。 中信金属股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-014 经与会监事认真审议，表决并通过了以下议案： （一）审议通过《关于审议<中信金属股份有限公司 2023 年年度报告及摘 要>的议案》 公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，编制完成了《中 信金属股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要，报告具体内容 ...

1 联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所的惩戒,任职资格符合《公司法》《公司章程》等相关 法律、行政法规和部门规章的要求,不存在《公司法》《公 司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。 二、独立董事年度履职概况 中信金属股份有限公司 2023 年度 独立董事年度沭职报告 (报告人:陈运森) 本人作为中信金属股份有限公司(以下简称"金属股份" 或"公司"）的独立董事,严格根据《公司法》《证券法》 等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等 规章制度的规定,积极参加相关会议,恪尽职守、勤勉尽责, 对公司的重大事项进行客观公正的评价,并及时发表独立意 见,充分发挥了独立董事的作用,促进公司规范、完善法人 治理机构,保护全体股东的合法权益。现将本人 2023年度 履行独立董事职责情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 陈运森:1985年出生,博士,中国国籍,无境外永久居 留权。曾任中央财经大学讲师、副教授。现任中央财经大学 教授、博士生导师、发展规划处处长;2023年5月至今,任 中国铀业股份有限公司独立董事;2023年9月至今,任北京 海金格医药科技股份有限公司独立董事; 2021 ...

公司代码：601061 公司简称：中信金属 中信金属股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中信金属股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...