中信金属: 中信金属股份有限公司2024年度审计委 员会履职情况报告 中信金属股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《中信金属股份有限公司董事会审计 委员会议事规则》等规定，中信金属股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）本着勤勉尽责的原则在 2024 年度严格履行职责，认 真完成本职工作，现将有关情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，成员均为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中 2 名为独立董事， 占审计委员会成员总数的 1/2 以上，并由独立董事中会计 专业人士担任召集人。审计委员会全部成员均具有能够胜 任审计委员会工作职责的专业知识，能够胜任审计委员会 的工作。公司第三届董事会审计委员会委员为陈运森、马 满福、孙广亮，其中陈运森为主任委员。 二、审计委员会会议召开情况 所有委员均按时出席历次审计委员会会议，认真履职，会 前详细审阅议案文件，会上充分交流、发表意见，客观审 慎出具 ...

Core Viewpoint - The company plans to utilize part of its idle raised funds for cash management to enhance fund efficiency and increase returns for shareholders, with potential transactions involving related parties such as CITIC Bank and its subsidiaries [1][2][3]. Summary by Sections Cash Management Overview - The company intends to use up to RMB 650 million of idle raised funds for cash management, which can be rolled over within this limit [2][3]. - The cash management will focus on high-security, liquid, and principal-protected financial products with a maturity of no more than 12 months [5][9]. Purpose and Rationale - The objective is to improve the yield on idle raised funds while ensuring that the normal operation and project funding are not affected [5][12]. - The cash management activities are expected to create greater returns for shareholders and align with their interests [10][12]. Approval Process - The cash management proposal was approved by the company's board of directors and supervisory board, and does not require further shareholder approval [11][12]. - Independent directors have also expressed their agreement with the decision, confirming compliance with relevant regulations [11][12]. Related Party Transactions - Potential cash management transactions may involve related parties such as CITIC Bank, CITIC International, and CITIC Securities, which will be conducted within the approved transaction limits [2][3][5]. - The pricing for these transactions will be based on market rates, ensuring fairness and avoiding harm to shareholders, particularly minority shareholders [10][12]. Financial Background - The company has raised a net amount of approximately RMB 3.19 billion from its initial public offering, with a portion currently idle due to project timelines [4][6]. - The funds will be managed in accordance with established financial regulations and internal controls to mitigate risks [9][10].

中信金属: 中信金属股份有限公司2024年度内部控 制评价报告 公司代码：601061 公司简称：中信金属 中信金属股份有限公司 中信金属股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合中信金属股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...

中信金属: 中信金属股份有限公司公司审计委员会 对信永中和会计师事务所履行监督职责情况报 中信金属股份有限公司审计委员会 二、2024 年变更会计师事务所的情况 （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见 对信永中和会计师事务所履行监督职责 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《中信金属股份有限公司章程》 《中信金属股份有限公司董事会审计委员会议事规则》（以 下简称"《审计委员会议事规则》"）等规定和要求，中信金 属股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）恪尽职守，充分履行了对外部 审计机构的监督职责，现将审计委员会对会计师事务所 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （以下简称"信永中和" 厦A座8层 合伙人（股东）259 人，注册会计师 1780 人，其中签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师超过 700 人。 业务收入人民币 9.96 亿元。2023 年度，A 股上市公司年报 审计客户共 364 家，上市 ...

本人叶会寿，已充分了解并同意由提名人中信金属股份有 限公司董事会提名为中信金属股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任中信金属股份有限公司独立董事独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 本人尚未参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料，本人承诺在本次提名后，及时参加上海证券交易所举办 的独立董事资格相关培训并取得认可证明。 中信金属: 独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以 及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格 和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干 部辞去公职或者退（离） ...

企业集团财务公司服务。 （依法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批 准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁 止和限制类项目的经营活动。） 二、财务公司内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 财务公司最高权力机构为股东会，下设董事会、监事会。 董事会下设风险管理委员会、审计委员会、推进中国中信集 团有限公司（以下简称"中信集团"） "五五三"战略委员会 等专业委员会，各专业委员会按照《中华人民共和国公司法》 和《中信财务有限公司章程》的要求，规范运作，对财务公 司的重大决策提出审议、评价和咨询意见，为董事会决策提 供支持，董事会聘任经理层，负责财务公司经营管理，通过 职能部门具体组织实施董事会决议。 中信金属: 中信金属股份有限公司对中信财务有限 公司2024年年度风险持续评估报告 中信金属股份有限公司 对中信财务有限公司 2024 年年度风险 持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的规定，中信金属股份有限公司（以下 简称"公司" ）通过查验中信财务有限公司（以下简称"财务 公司"） 《中华人民共和国金融许可证 ...

中信金属: 中信金属股份有限公司关于2024年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告的公告 证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2025-015 中信金属股份有限公司关于 2024 年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2023年3月16日出 具《关于同意中信金属股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 （2023）580号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行 人民币普通股（A股）501,153,847股，发行价格为6.58元/股，募集资金总额为 元后，实际募集资金净额为319,417.74万元。上述募集资金已全部到位，安永华 明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行 了审验，并于2023年4月3日出具了《验资报告》（安永华明（2023）验字第 （二）募集资金使用金额及当前余额 截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 ...

中信金属股份有限公司 2024 年度 独立董事年度述职报告 （报告人：孙广亮） 本人作为中信金属股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）的独立董事，严格根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）等有关法律法规以及《中信金属股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中信金属股份 有限公司独立董事工作制度》等规章制度的规定，积极参加 相关会议，恪尽职守、勤勉尽责，对公司的重大事项进行客 观公正的评价，并积极发表专业意见，充分发挥了独立董事 的作用，进一步促进公司规范运作、完善法人治理，保护全 体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 孙广亮：1963 年出生，硕士研究生，中国国籍，无境外 永久居留权。曾任中国法律事务中心律师，众鑫律师事务所 律师，东兴证券股份有限公司独立董事。现任北京市华堂律 师事务所主任律师，本公司独立董事。 本人未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管 理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关 联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和 ...

中信金属股份有限公司 2024 年度 独立董事年度述职报告 （报告人：毛景文） 本人作为中信金属股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）的独立董事，严格根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等 有关法律法规以及《中信金属股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）《中信金属股份有限公司独立董事工作制 度》等规章制度的规定，积极参加相关会议，恪尽职守、勤 勉尽责，对公司的重大事项进行客观公正的评价，并及时发 表专业意见，充分发挥了独立董事的作用，进一步促进公司 规范运作、完善法人治理，保护全体股东的合法权益。现将 本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 毛景文：1956 年出生，博士、中国工程院院士，中国国 籍，无境外永久居留权。曾任中国地质科学院矿产资源研究 所（原地质矿产部矿床地质研究所）助理研究员、副研究员、 研究员、副所长。现任自然资源部成矿作用与资源评价重点 实验室主任，中国地质科学院矿产资源研究所研究员，中国 地质学会矿床专业委员会主任，紫金矿业集团股份有限公司 独立董事，赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司独立董事，本 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人叶会寿，已充分了解并同意由提名人中信金属股份有 限公司董事会提名为中信金属股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任中信金属股份有限公司独立董事独 立性的关系，具体声明并承诺如下： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在 企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学 校反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 本人尚未参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料，本人承诺在本次提名后，及时参加上海证券交易所举办 的独立董事资格相关培训并取得认可证明。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以 及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定（如适用）； （三）中国证 ...