中信金属股份有限公司 涉及财务公司关联交易的专项说明 2023 年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 安永华明（2024）专字第70024302_A04号 中信金属股份有限公司 中信金属股份有限公司董事会： 我们审计了中信金属股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的 合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量 表以及相关财务报表附注，并于2024年3月25日出具了编号为安永华明（2024）审字 第70024302_A01号的无保留意见审计报告。 按照中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来 的通知》的要求，中信金属股份有限公司编制了后附的2023年度涉及中信财务有限公 司关联交易汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是中信金属股份 有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计中信金属股份有限公司2023年度 财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重 大方面没有发现不一致之处。除了对中信金属股份有限公司2023年度财务报表出具审 计报告而执行 ...

中信金属股份有限公司 已审财务报表 2023年度 中信金属股份有限公司 目 录 | | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1 | - | 8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | 9 | - | 10 | | | 合并利润表 | 11 | - | 12 | | | 合并所有者权益变动表 | 13 | | 14 | | | 合并现金流量表 | 15 | - | 16 | | | 公司资产负债表 | 17 | - | 18 | | | 公司利润表 | | 19 | | | | 公司所有者权益变动表 | 20 | - | 21 | | | 公司现金流量表 | 22 | - | 23 | | | 财务报表附注 | 24 | - | 149 | | | 补充资料 | | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | 审计报告 安永华明（2024）审字第70024302_A01号 中信金属股份有限公司 中信金属股份有限公司全体股东： ...

内部控制审计报告 中信金属股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 安永华明（2024）专字第70024302_A01号 中信金属股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了中信金属股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023年12月31日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推到未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中信金属股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于 2023年12月31日在所 ...

中信金属股份有限公司审计委员会 对安永华明会计师事务所履行监督职责情 况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《中信金属股份有限公司章程》 《中信金属股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等 规定和要求，中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1. 企业名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"安永华明"） 2. 成立日期：1992 年 9 月 3. 组织形式：特殊普通合伙 4. 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安 永大楼 17 层 01-12 室 5. 首席合伙人：毛鞍宁 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第二届董事会审计委员会、第二届董事会第二十 一次会议、第二届监事会第十二次会议及 2023 年第一次临 ...

FRENTER SIFT A YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING ·上海 SHANGHAI ·深圳 SHENZHEN · 香港 HONGKONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI ,AN 北京市嘉源律师事务所 关于中信金属股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远 中国·北京 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2024)-04-187 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受中信金属股份有限公司(以 下简称"公司"）的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以 及《中信金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定, 指派本所律师对公司 2024 年第一次临时股东大会 (以下简称" 本次股东大会") 进行见证,并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所指派律师现场见证了本次股东大会,查阅了公司 提供的与本次股东大会有关的文件和资料,并进 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-012 中信金属股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 19 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,411,484,832 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 90.0303 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长主持。股东大会采取现 场记名投票与网络投票相结合的方式表决。本次股东大会的召集和召开程序、出 席会议人员的资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合《公司法》 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 25 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区京城大厦 (三) 出 ...

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-011 本次担保是否有反担保：否。 中信金属股份有限公司关于按持股比例为联营公司 Minera Las Bambas S.A.提供担保暨关联交易的进 展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：Minera Las Bambas S.A. 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：中信金属股份有限公司（简 称"公司"或"中信金属"）拟按照其持有Minera Las Bambas S.A.铜矿项目15% 的股权比例为Minera Las Bambas S.A.债务本金金额上限为1.05亿美元的债务提 供连带责任担保，贷款期限3年。保证期间为循环贷款融资文件项下每笔债务履 行期届满之日起3年，本次担保事项已经公司股东大会批准。截至2024年1月31日， 公司实际为其提供的担保余额为3.03亿美元。 对外担保逾期的累计数量：截至本公告披露日，公司不存在对外担保逾 期的情形。 Minera Las Bambas S.A.为公司参股公 ...

中信金属股份有限公司 第二届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2024-006 同意公司及控股子公司开展货币类衍生品套期保值业务，预计开展外汇套期 保值业务的每交易日最大净持仓金额不超过 20 亿美元或等值外币，与业务进口 币种风险敞口规模相匹配，自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环使 用。具体情况详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发 布的《中信金属股份有限公司关于开展 2024 年度货币类衍生品套期保值业务的 公告》（公告编号：2024-009）。 表决结果：同意：8 票；反对：0 票；弃权：0 票；回避：0 票。 本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十八次会议审议通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 （二）审议通过《关于审议<中信金属股份有限公司关于开展 2024 年度商品 套期保值业务>的议案》 同意公司及控股子公司继续开展商品套期保值业务，任意时点持仓保证金金 额最 ...

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中信金属股份有限公司 开展 2024 年度商品套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、中航证券有 限公司（以下简称"中航证券"或"保荐人"）作为中信金属股份有限公司（以 下简称"中信金属"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持 续督导机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，就中信金属开展 2024 年度商品套期保值业务 的事项进行了核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 中信金属及控股子公司主要从事金属及矿产类大宗商品贸易和矿业投资业 务，经营的贸易品种主要包括铁矿石、钢材等黑色金属产品，铜、铝等有色金属 产品以及其他贸易产品。大宗商品贸易行业受到宏观环境、经贸政策、供需情况 等多种复杂因素影响，市场价格波动较大。为有效降低价格风险对公司经营业务 的不利影响，公司及控股子公司拟继续开展 2024 年度商品套期保值业务。 （二）交易金额 公司拟开展的 2024 年 ...

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中信金属股份有限公司 开展 2024 年度货币类衍生品套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、中航证券有 限公司（以下简称"中航证券"或"保荐人"）作为中信金属股份有限公司（以 下简称"中信金属"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持 续督导机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，就中信金属开展 2024 年度货币类衍生品套期 保值业务的事项进行了核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司及控股子公司开展与贸易业务相关进出口业务有外币用汇需求，从而产 生外汇风险敞口。为防范汇率风险，规避汇率波动对经营业绩造成的较大负面影 响，保持公司稳健经营，公司有必要开展货币类衍生品套期保值业务，以有效规 避汇率大幅波动对公司经营业务的不利影响。 公司及控股子公司明确套期保值均以现货交易为基础，目的是规避业务过程 中可能发生的汇率波动风险，不得进行投机交易。 （二）交易规模 ...