证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-17 太平洋证券股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"北京大华国际"） 2024 年 5 月 16 日，太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）召开第四届董事会第六十次会议和第四届监事会第四十次会议，审议通过 《关于续聘会计师事务所的议案》。该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议。现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 截至 2024 年 2 月，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-16 太平洋证券股份有限公司 第四届监事会第四十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会于 2024 年 5 月 10 日发出召开第四十次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达 的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规 定，公司监事会于 2024 年 5 月 16 日召开第四届监事会第四十次会议，本次会议 以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案： 关于续聘会计师事务所的议案 公司监事会同意，续聘北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）担任公 司 2024 年度审计机构，需支付审计费用为 150 万元，其中年报审计费用 110 万 元，内部控制审计费用 40 万元，聘期一年，自股东大会通过之日起计。 详见公司同日发布的《续聘会计师事务所公告》（公告编号：临 20 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-18 太平洋证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年6月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 召开的日期时间：2024 年 6 月 7 日 14 点 00 分 召开地点：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 7 日 至 2024 年 6 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 投资者关系活动 □ 新闻发布会 □ 路演活动 类别 □ 现场参观 √ 其他（2023年度云南辖区上市公司投资者网上集体接待日） 参与单位名称及 投资者网上提问 人员姓名 时间 2024年5月13日 （周一） 下午 15:00-16:40 公司通过全景网“投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net）采 地点 用网络远程的方式召开业绩说明会 上市公司接待人 董事会秘书栾峦女士等相关人员 员姓名 投资者提出的问题及公司回复情况 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1.2023 年报信用业务大幅增长。想请您解释是什么原因导 致，公司对信用业务的发展有何规划、是否将继续保持增长势头， 谢谢。 尊敬的投资者您好，2023 年，公司信用业务实现增长主要是 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-14 太平洋证券股份有限公司 独立董事辞职公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到独立董事刘 伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士的书面辞职报告。刘伯安先生、何忠泽先生、 黄慧馨女士因连续任职已超过六年，申请辞去公司第四届董事会独立董事及相关 董事会专门委员会委员职务。刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士确认与董事 会无任何意见分歧，亦无其他因辞职而需知会公司股东的事宜。 由于刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士辞职将导致公司独立董事人数少 于董事会成员人数的三分之一，根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 等有关规定，在新任独立董事任职前，刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士将 继续履行公司独立董事及相关董事会专门委员会委员职责。公司董事会将按照有 关规定尽快提名新的独立董事候选人，提交股东大会选举。 公司及董事会对刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士任职期间为公司做出 的贡献表示衷心感谢！ 特此 ...

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太平洋证券股份有限公司 本人于 1948 年出生，大学本科学历，高级经济师。曾任地质矿产部干部学 院处长、讲师，国家行政学院处长，国家经济贸易委员会处长、副司长、正局级 副司长，中央组织部正局级副局长，煤炭科学研究总院党委书记，中国煤炭科工 集团董事长。现任公司独立董事。 本人对独立性情况进行自查，符合法律法规、规范性文件中关于独立性的规 定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 2023 年度独立性自查情况提交公司 董事会。 二、2023 年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会履职情况 1. 出席会议情况 2023 年度独立董事述职报告 本人刘伯安，作为太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事 工作制度》的相关规定，勤勉尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，全 面关注公司的发展，按时出席相关会议，认真审议相关议案，对公司相关事项发 表独立意见，切实维护全体股东尤其是中 ...

太平洋证券股份有限公司 章 程 太平洋证券股份有限公司 二○二四年四月 1 / 59 太平洋证券股份有限公司章程 目录 第三章 股份 第一节 监事 第二节 监事会 2 / 59 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四节 股权管理事务 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 太平洋证券股份有限公司章程 3 / 59 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 太平洋证券股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为规范公司的组织和行为，保护公司、 ...

太平洋证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人对独立性情况进行自查，符合法律法规、规范性文件中关于独立性的规 定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 2023 年度独立性自查情况提交公司 董事会。 二、2023 年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会履职情况 1. 出席会议情况 报告期内，本人作为公司独立董事，亲自出席公司召开的 7 次董事会，不存 在连续两次未亲自参加会议的情况。本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真 审阅议案及相关会议材料，主动了解相关情况，与公司经营管理层积极沟通，并 依据自己的专业知识和能力做出独立判断，客观、公正地对各项议案提出自己的 独立意见，本人对所有议案均投同意票。董事会的各项议案符合公司发展的需求 及广大股东的利益。 1 / 5 2. 在董事会专门委员会履职情况 本人何忠泽，作为太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等相关法律法规、规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事工 作制 ...

太平洋证券股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 太平洋证券股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 太平洋证券股份有限公司（ 以下简称"公司"）聘请北京大华国际会计师事 务所（ 特殊普通合伙） 以下简称"大华国际"）担任公司2023年度财务报告和 内部控制审计机构。公司根据（ 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规，对 大华国际在2023年度财务报告和内部控制审计过程中的履职情况进行了评估。具 体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所情况 一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 大华国际成立于2008年12月8日，注册地为北京市西城区阜成门外大街31号 5层519A，首席合伙人为杨雄先生。 截至2023年12月31日，大华国际合伙人共37人，注册会计师共150人，签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师人数52人。 2.投资者保护能力 大华国际已设立职业风险基金，该基金上年度末余额为105.35万元。同时， 大华国际已购买的职业保险累计赔偿限额2亿元。职业风险基金的计提和职业保 险的购买均符合相关 ...