审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司内部控 制指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》 等规定，2024 年财通证券股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会全体委员认真履行职责。现向公司董事会 报告审计委员会 2024 年度履职情况，请予审阅。 一、审计委员会成员变动情况 （一）第四届董事会审计委员会第七次会议 2024 年 4 月 23 日，公司第四届董事会审计委员会第七 次会议在公司总部西 1108 会议室召开。会议由主任委员韩 洪灵召集并主持，会议应出席委员 3 人，实际出席委员 3 人。本次会议审议通过了《2023 年度外部审计工作总结》 《关于审议 2023 年年度报告的议案》《关于审议 2024 年第 一季度报告的议案》《关于审议 2023 年度财务决算报告的 议案》《关于审议 2023 年度利润分配方案的议案》《关于审 议 2023 年度内部控制评价报告的议案》《关于审议 2023 年 度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》《关于确认 2023 年关联交易的议案》《关 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2025-019 财通证券股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一次会议通知 于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件的形式发出，会议于 2025 年 4 月 24 日在公司总 部西 1107 会议室以现场会议方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际现场出 席监事 5 名。本次会议由监事会主席叶笃银先生召集和主持。本次会议的召集召 开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议 审议了以下议案： 一、审议通过《关于审议 2024 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 三、审议通过《关于审议 2024 年年度报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 监事会认为：公司 2024 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公 司《章程》及公司内部管理制 ...

财通证券股份有限公司 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2025-018 第四届董事会第二十一次会议决议公告 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权 本议案尚需提交股东大会审议。 三、审议通过《2024 年年度报告》 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权 本议案已经董事会审计委员会事前审议通过，尚需提交股东大会审议。 《2024 年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时 报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；《2024 年年度报 告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 四、审议通过《2025 年第一季度报告》 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权 一、审议通过《2024 年度总经理工作报告》 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、审议通过《2024 年度董事会工作报告》 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十一次会议于 2025 年 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2025-020 财通证券股份有限公司 2024年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●每股分配比例：拟每股派发现金红利 0.11 元（含税）。公司 2024 年度中 期已分配现金红利 0.05 元（含税），本年度每股分配现金红利的总额合计为 0.16 元（含税）。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生 变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。 ●公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下 简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风 险警示的情形。 一、利润分配方案内容 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024 年公司合并报表 中归属于母公司所有者的净利润为 2,339,779,520.26 元，其中母公司 20 ...

财通证券股份有限公司 内部控制审计报告 2024年 12月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mgf.ggv.cn）"进行查验 --- KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn з澝 ࡉӅѪਗ਼٣ࣩઐџ ۩ћङુѠީؘ֨ޑؙઋٗҁङׂॅЇͫثીԇܕճӄୂݏӲङۅݼ߄Շ੮ؙઋ۞ͫ ர澞ܖ੧ם୍Ӳङݏୂճӄܕӱङளીԇ۞ࡨثۇٴ Ѕ澝 Ӄܰӱࣩ֠فޥୡ㓬 ӑङՊԗەйͫंי࠴澞ۅङՕਈܕ୪࣫չՇ࠲Љਈஅͫ֨ۅஒق߄֡߄ӲӀݏୂӄ ߧઋৈؙӲݏୂӄ݇߿ͫѺچङ३ڲସپঌչ३ݺӲݏث۪ͫڢۏЉڱӲՊݏୂਚӄحՕਈ க澞ؔ▲߄Ӏۅݼ߄Ӳङݏୂӄߛߌࡹݐ ۱зԇ٤Ԣ㞦ѫઋࡂ (࠺ࣔޯପՠѪ) И֢Ԙч Б؍੪ 1 ՚ ك 8 ࠡםࡂ֫ٺސБ ु:100738ݺଽ ऄઢ + ...

财通证券股份有限公司 2024 年度财务报表及审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2510108 号 财通证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的财通证券股份有限公司 (以下简称"财通证券") 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照 ...

独立董事 2024 年度述职报告（韩洪灵） 2024 年，本人作为财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）的独立董事，严格按照中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关 规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，依法促进公司规范运 作，维护公司和全体股东利益，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人韩洪灵，1976 年 8 月出生，博士研究生学历，中国 国籍，无境外永久居留权。曾任浙江大学财务与会计学系副 主任、浙江大学 EMBA 教育中心学术主任、浙江大学计划财 务处副处长、浙江大学 MPAcc 项目主任。现为浙江大学会 计学教授、博士生导师、博士后联系人，兼任浙江大学 MBA 资本市场项目学术主任、财政部内部控制标准委员会咨询专 家和企业会计准则咨询委员会委员、审计署政府审计研究中 心特约研究员、中国会计学会理事、浙江省审计学会常务理 事、浙江省会计学会理事，浙商中拓、美迪凯独立董事。2021 年 7 月至今担任财通证券独立董事。 本人对照《上市公司独立董事管理 ...

财通证券股份有限公司 总经理工作细则 （2025年4月修订） 第 一 章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管 理制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确 性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指 引》《证券公司监督管理条例》和《财通证券股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情 况，制定本细则。 第二条 本细则所称经理层人员，是指公司总经理、 副总经理、总经理助理、财务总监、合规总监、首席风险 官、董事会秘书、运营总监、首席信息官、总审计师等。 第 二 章 总 经 理 及 其 他 经 理 层 人 员 的 任 免 第三条 总经理由董事会聘任或解聘，主持公司日常 经营管理工作，贯彻落实公司党委决策部署，对董事会负 责，组织实施董事会决议。其他经理层人员依据公司章程 规定的程序产生。 第四条 经理层应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法 1 律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，具备 《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规 ...