证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2023-052 财通证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 42 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,764,012,555 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 37.9869 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，公司董事长章启诚先生主持。本次股东大会所 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 13 日 (二) 股东大会召开的地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 ...

浙江六和律师事务所 关于财通证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 浙六和法意（2023）第 1383 号 致：财通证券股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会发布的《上 市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《财通证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，浙江六和律师事务所接受财通证券 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派王舒瑜律师、李昊律师（以下简称 "六和律师"）出席了公司 2023 年第二次临时股东大会并对本次股东大会的相关 事项进行见证，并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，六和律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了六和律师认为出具本法律意见书所必须的文件、资料，并对有关事实 进行了必要的核查和验证。 六和律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告， 并依法对所出具的法律意见承担责任。 六和律师根据我国法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，对公司 2023 年第二次临时股东 ...

会议文件 2023 年 9 月 13 日·杭州 | | | 财通证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 | 会议议程 | | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 会议须知 | | | 3 | | 1. 关于审议 | 2023 | 年中期利润分配方案的议案 | 4 | - 1 - 会议议程 现场会议开始时间：2023 年 9 月 13 日（星期三）上午 10:00 主持人：董事长章启诚先生 现场会议日程： 一、宣布会议开始，介绍与会股东、来宾情况 （宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份总数） 二、宣读 2023 年第二次临时股东大会会议须知 三、审议会议议案 现场会议召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式 召集人：财通证券股份有限公司董事会 1. 关于审议 2023 年中期利润分配方案的议案 四、股东或股东代表发言 五、记名投票表决上述议案 1.推选计票人和监票人 2.填写表决票 3.主持人宣布休会 4.计票、统计，汇总投票结果 5.主持人宣布复会 6.主持人宣布现场表决结果 六、见证律师宣读股 ...

独立董事：高强、韩洪灵、贲圣林 2023 年 8 月 28 日 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规及公司《章程》《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为财 通证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断，对公司 第四届董事会第九次会议审议的《关于审议 2023 年中期利润分配方案的议案》 发表独立意见如下： 在保障公司日常经营和长远发展的前提下，为进一步回馈投资者，兼顾投资 者短期收益和长期利益，与股东积极分享经营发展成果，公司综合考虑制定的 2023 年中期利润分配方案符合相关法律、法规及规范性文件要求，符合公司《章 程》及公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划等公司利润分配政策的 规定，有利于公司持续、稳定、健康发展和维护股东利益。我们同意公司 2023 年 中期利润分配方案，并同意提交股东大会审议。 财通证券股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项之独立意见 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2023-051 财通证券股份有限公司 召开的日期时间：2023 年 9 月 13 日 10 点 00 分 召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2023-048 财通证券股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议通知 于 2023 年 8 月 25 日以电话和电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 8 月 28 日以 通讯表决方式召开。本次会议应参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人。本 次会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有 关规定，本次会议审议并通过以下议案： 本议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 《关于 2023 年中期利润分配方案的公告》刊登在《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 《独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项之独立意见》在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）。 二、审议通过《关于召开 2023 年第二次临时 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2023-049 二、审议通过《关于审议 2023 年中期利润分配方案的议案》 财通证券股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会议通知于 2023 年 8 月 25 日以电子邮件的形式发出，会议于 2023 年 8 月 28 日以通讯表决 的方式召开。本次会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决监事 5 人。本次会议 的召集召开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 财通证券股份有限公司监事会 一、审议通过《关于修订公司监事会监督工作制度的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2023 年 8 月 28 日 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2023-050 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司将维持每股 分配金额不变，相应调整分配总额。 一、利润分配方案内容 根据公司 2023 年半年度财务报告（未经审计），2023 年上半年，公司合并 报表实现归属于母公司股东的净利润 1,036,664,263.63 元，母公司实现净利润 618,875,365.58 元。截至 2023 年 6 月 30 日，母公司期末累计未分配利润为 4,872,888,334.02 元。在符合公司利润分配政策，保障公司日常经营和长远发展的 前提下，为进一步回馈投资者，兼顾投资者短期收益和长期利益，与股东积极分 享经营发展成果，根据《公司法》《公司章程》等有关规定和要求，公司拟定中 期利润分配预案如下： 公司 2023 年中期利润分配采用现金分红方式，以截至 2023 年 8 月 18 日总 股本 4,643,738,762 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税）， 共派发现金红利 232,186,938.10 元。上述拟派发的现金股利总额占 2023 年半年度 合并报表 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached CNY 3,475,462,486.67, representing a 56.15% increase compared to the same period last year[22]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was CNY 1,036,664,263.63, up 63.89% year-on-year[22]. - Basic earnings per share increased to CNY 0.22, reflecting a growth of 46.67% compared to CNY 0.15 in the previous year[23]. - The total assets at the end of the reporting period amounted to CNY 129,787,306,329.73, a 3.26% increase from the end of the previous year[22]. - The company's net cash flow from operating activities decreased significantly by 92.76% to CNY 344,980,225.64[22]. - The weighted average return on equity rose to 3.09%, an increase of 0.80 percentage points from the previous year[23]. - The company's total revenue from other business income rose by 37.56% to CNY 3,354,470.82 year-on-year[31]. - The company's net profit from futures brokerage reached 4.12 billion yuan, a year-on-year increase of 30.40%[64]. - The company's total liabilities increased by 102.49% to CNY 5,647,304,658.01, indicating a substantial rise in other liabilities[31]. Capital and Equity - The registered capital of the company remains at CNY 4,643,730,080.00, unchanged from the previous year[13]. - The total equity attributable to shareholders increased by 2.21% to ¥33.68 billion from ¥32.95 billion year-on-year[29]. - The company's total equity attributable to shareholders at the end of the period was 33,703,636,457.63 RMB, an increase from 32,974,546,600.73 RMB at the end of the previous period[181]. - The company reported a net profit distribution to shareholders of CNY -928,746,221.00, indicating a loss in retained earnings for the period[182]. - The total capital stock increased to CNY 4,643,738,414.00, reflecting new capital raised during the reporting period[183]. Risk Management - The company faces various risks including market risk, credit risk, liquidity risk, operational risk, reputation risk, and information technology risk[6]. - The company has established an effective internal control system and dynamic risk control indicators to manage operational risks[7]. - The company has established a comprehensive risk management system to monitor and manage various types of risks[103]. - Credit risk is managed through due diligence and credit management, with daily market monitoring and a focus on collateral concentration control[108]. - The company has implemented liquidity risk management measures, including a three-tier liquidity reserve pool and regular stress testing of liquidity risk indicators[108]. Business Operations - The company operates under strict market access regulations and has obtained necessary business licenses for its operations[13]. - The company holds a comprehensive range of business qualifications, including securities brokerage and asset management licenses, issued by the China Securities Regulatory Commission (CSRC) and other relevant authorities[14][15][16]. - The company has established strategic cooperation with 8 prefecture-level administrative regions in Zhejiang, achieving a coverage rate of 72.7%[34]. - The company has successfully sponsored IPOs for 7 national-level "specialized, refined, distinctive, and innovative" small giant enterprises in the past two years[35]. - The company has launched nearly 271 types of wealth management products, with sales of common prosperity products reaching nearly 7 billion yuan, a year-on-year increase of 33.8%[34]. Social Responsibility and Governance - The company promotes a green office concept, implementing low-carbon and environmentally friendly practices, including paperless operations and the use of Huawei cloud meeting systems[118]. - The company is committed to social responsibility, continuing to support large-scale public welfare projects and community service activities[122]. - The company has approved a three-year shareholder dividend plan for 2023-2025, reflecting its commitment to returning value to shareholders[112]. - The company has made commitments to avoid conflicts of interest and ensure independence in operations, with a long-term commitment to fair and reasonable pricing in related transactions[124]. - Recent board meetings resulted in the appointment of new executives, including a Chief Compliance Officer and a Chief Information Officer, to strengthen governance[113]. Market and Investment - The company has expanded its investment portfolio with new partnerships and funds, including the establishment of multiple limited partnerships[91]. - The company aims to enhance its active management capabilities and diversify its business chain, focusing on "big fixed income, big equity, and big innovation" in the second half of 2023[55]. - The company is focusing on enhancing data governance and service response speed as part of its digital transformation strategy[42]. - The company has successfully bid for a total of 132 billion RMB in fixed increase projects since 2013, maintaining the top position in the market[40]. - The company has achieved execution agreements in 2 out of 19 ongoing legal cases, while the remaining cases are still in execution[141].

财通证券股份有限公司 公司 2023 年上半年募集资金的存放与使用符合中国证监会、上 海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公 司《募集资金管理制度》等有关规定，不存在募集资金存放和使用违 规的情形。公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 真实、准确、完整地反映了 2023 年上半年募集资金的存放和使用实 际情况。 独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项之独立意见 独立董事：高强、韩洪灵、贲圣林 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上 市规则》等相关法律法规及公司《章程》《独立董事工作制度》等有 关规定，我们作为财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，基于独立判断，就第四届董事会第八次会议审议的《2023 年半 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》发表独立意见如下： 2023 年 8 月 24 日 ...