浙商证券股份有限公司 关于 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二四年四月 | 一、备查文件 | 23 | | --- | --- | | 二、咨询方式 | 23 | 浙商证券股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释义 除非特别说明，以下简称在本报告中的含义如下： | 杭齿前进、公司、上 | 指 | 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 年限制性股票激励计 2024 | | | | 划 | | 激励计划草案 | 指 | 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 年限制性股票激励计 2024 | | | | 划（草案） | | 本报告、本独立财务 | 指 | 浙商证券股份有限公司关于杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 | | 顾问报告 | | 2024 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 | | | | 量的公司 A 股 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 公告编号：临2024-004 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日 以现场结合通讯表决方式召开第六届董事会第九次会议。本次会议的通知及材料 于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件方式送达全体董事，公司董事均收到会议通知和 会议资料，知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。会议应参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，出席会议的董事人数符合法定人数。本次会议的召 开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 会议由董事长杨水余召集并主持，会议审议通过如下决议： 一、审议通过《2023 年度总经理工作报告》。 议案表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 二、审议通过《2023 年度董事会工作报告》，并同意提交公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：拟每股派发现金红利 0.50 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以 下简称"公司"）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配 比例。 本年度现金分红比例低于 30%的简述原因说明：公司综合考虑所处行业 发展情况及特点、外部经营环境、公司经营发展规划等因素，从有利于公司长期 发展、价值提升和投资者回报的角度出发制定本次利润分配预案。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 公告编号：临2024-006 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 一、利润分配预案的内容 如在本利润分配预案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司 总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 总 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》、公司《审计委员会 工作规则》的有关规定，我们作为杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称 "公司"）现任董事会审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第六届董事会审计委员会目前由独立董事魏美钟、杜烈康和董事张静组 成，其中主任委员由会计专业人士魏美钟担任。2023 年 12 月 25 日，公司第六届 董事会第八次会议审议通过了《关于调整第六届董事会审计委员会委员的议案》， 公司董事张德军不再担任公司董事会审计委员会委员。 报告期内，公司审计委员会成员基本情况如下： 魏美钟：男，1971 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，正 高级会计师，注册内部审计师。现任杭州每刻科技有限公司董事长，曾任浙江大 华技术股份有限公司副总经理兼财务总监。自 2019 年 9 月起任本公司独立董事。 杜烈康：男，1973 年 9 月出生，中 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2023 年度独立董事（池仁勇）述职报告 本人作为杭州前进齿轮箱集团股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规， 以及《公司章程》、公司《独立董事工作规则》等规定，在 2023 年度任职期间， 本人审慎行使独立董事权利，勤勉尽责，依法充分履职，按时出席了公司董事会 及各专门委员会，在董事会中充分发挥了决策、监督和专业咨询的作用，促进了 公司规范运作，维护了公司的整体利益，有效保护了股东特别是中小股东的合法 权益。 本人现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 1、基本资料 本人池仁勇：男，1959 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究 生，教授。现任浙江工业大学教授、博导，历任浙江工业大学副教授、教授。自 2019 年 9 月起任本公司独立董事。 2、独立性情况的说明 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及主要股东、实际控制 人不存在亲属、持股、任职、重大业务往来等利害关系或其他可能影响其进行独 立客观 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 公告编号：临2024-009 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、公司基本情况 （一）公司简介 1、公司名称：杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"） 2、注册地址：浙江省杭州市萧山区萧金路 45 号 3、主营业务：船用齿轮箱及船舶推进系统、工程机械变速箱、风电增速箱 及工业齿轮箱、汽车分动器、农业机械变速箱和驱动桥、摩擦材料及摩擦片、弹 性联轴器，上述产品铸件和配件零件的生产和销售。 4、所属行业：制造业-通用设备制造业 （二）近三年主要业绩情况 单位：元 | 主要会计数据 | 2023 年 | 2022 年 | 2021 年 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 1,882,559,196.50 | 2,196,065,145.69 | 2,140,022,101.55 | ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 公告编号：临2024-008 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 关于使用自有闲置资金进行委托理财额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 已履行的审议程序：杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行理 财的议案》，本事项无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司（含合并报表范围内的控股子公司）购买的理财产 品属于安全性高、流动性好、且理财产品属于银行、证券公司等金融机构中 短期低风险稳健型理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，收益预期会 受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险的 影响。 一、本次预计委托理财情况概述 (一) 投资目的 为提高公司资金使用效率和资金收益水平，在确保流动性和资金安全的前 提下，合理利用部分闲置自有资金投资于银行、证券公司等金融机构中短期低风 险稳健型理财产品，增加资金收益，为公司及股东获取 ...

浙江天册律师事务所 关于 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A-11 电话：＋86 571 87901111 传真：＋86 571 87901500 http://www.tclawfirm.com 浙江天册律师事务所 关于杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 编号：TCYJS2024H0403号 法律意见书 致：杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州前进齿轮箱集团股份有 限公司（以下简称"公司"或"杭齿前进"）的委托，担任公司2024年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称"《试 行办法》"）和《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》 （以下简称"《通知》" ...

会议由监事会主席陈烨丹女士召集并主持，会议审议通过如下决议： 一、 审议通过《2023 年度监事会工作报告》，并同意提交公司股东大会审 议表决。 议案表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、 审议通过《杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2023 年年度报告》全文 和摘要，并同意提交公司股东大会审议表决。 议案表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 公告编号：临2024-005 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第八 次会议于 2024 年 4 月 10 日以现场结合通讯表决方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定。 五、 审议通过《关于核查〈2024 年 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事 务所(特殊普通合伙) (以下简称"天健会计师事务所" )作为公司 2023 年度年 报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事务所 2023 年审计过程中的履职情况 进行评估。经评估，公司认为其资质等方面合规有效，履职能够保持独立性、勤 勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 | 7 | 月 | 18 | 日 | | 组织形式 | | | | | | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市 ...