杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 二〇二四年四月 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市 公司实施股权激励制度有关问题的通知》《上市公司股权激励管理办法》等法律、 法规、规范性文件以及《杭州前进齿轮箱集团股份有限公司章程》（下称《公司 章程》）制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。标的股票来源为公司向激励 对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 800.00 万股（最终以实际认购 数量为准），约占激励计划草案公告时公司股本总额 40,006.00 万股的 2.00%。 本激励计划实施后，公司在全部有效期内的股权激励计划所 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《试行办法》）和 《公司章程》等有关规定，对《杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2024 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）进行和核查，发表核查 意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施本激励计划的情 形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激 ...

关于杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1197 号 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"杭 齿前进公司"）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此 基础上，我们审计了后附的杭齿前进公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明……第 2—3 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………………第 4 页 第 2 页 共 7 页 五、审计结论 我们认为，杭齿前进公司管理层编制的汇总表在所有重大方面符合《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票 激励计划的顺利进行（以下简称"股权激励计划"），进一步完善公司法人治理结构， 形成良好均衡的价值分配体系，激励公司核心员工诚信勤勉地开展工作，保障公司业绩 稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关法律、法规和公司实际， 特制定本办法。 一、考核目的 二、考核原则 1、考核制度及方法公开化，考核过程程序化、规范化。 2、考核指标尽可能量化，并应明确界定该项指标的定义及衡量方法；对于难以量 化的行为指标，应通过结果描述、关键事件记录方式进行客观评价。 3、考核指标及考核结果必须与被考核人沟通确认，被考核人对考核结果存在异议 时，可向本单位或上一级主管单位绩效考核组织部门反馈。 4、股权激励的考核坚持公司利益与个人激励相结合、个人工作绩效与素质能力相 结合的原则。 三、考核范围 本办法适用于本次股权激励计划所确定的所有激励对象，包括实施本计划时在任的 公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心骨干人员（不包括 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 公告编号：2024-010 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 04 月 19 日(星期五) 下午 15:00-16:30 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadsho w.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络互动 投资者可于 2024 年 04 月 12 日(星期五) 至 04 月 18 日(星期四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱（stock @chinaadvance.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 12 日发布公司 2023 年年度报告及公司 2023 年度利润分配预案，为便于广大投 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 本人现就 2023 年度履职情况汇报如下： 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2023 年度独立董事述（杜烈康）职报告 本人作为杭州前进齿轮箱集团股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规， 以及《公司章程》、公司《独立董事工作规则》等规定，在 2023 年度任职期间， 本人审慎行使独立董事权利，勤勉尽责，依法充分履职，按时出席了公司董事会 及各专门委员会，在董事会中充分发挥了决策、监督和专业咨询的作用，促进了 公司规范运作，维护了公司的整体利益，有效保护股东特别是中小股东的合法权 益。 一、独立董事基本情况 1、基本资料 杜烈康：男，1973 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，高 级会计师、注册会计师、注册税务师。现任浙江核新同花顺网络信息股份有限公 司财务总监。历任天健会计师事务所审计员、项目经理、部门经理、党委委员。 自 2023 年 1 月起任本公司独立董事。 2、独立性情况的说明 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及主要股东、实际控制 人不存在亲属、持股、任职、重大业务 ...

公司代码：601177 公司简称：杭齿前进 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司全体股东： 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作规则》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、 2023 年度会计师事务所基本情况 1、截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"天健会计师事务所"）基本情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券 交易所股票上市规则 》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等相关法律法规的规定，杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对公司现任独立董事池仁勇、魏美钟、杜烈康的独立性情况进行了评估并 出具专项意见如下： 经核查公司独立董事池仁勇、魏美钟、杜烈康的个人资料、任职经历及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及主 要股东、实际控制人不存在亲属、持股、任职、重大业务往来等利害关系或其他 可能影响其进行独立客观判断关系的情形，充分保持了独立性要求，能够独立公 正地履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中关于独立董事独立性的要求。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 12 日 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 公告编号：临2024-004 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日 以现场结合通讯表决方式召开第六届董事会第九次会议。本次会议的通知及材料 于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件方式送达全体董事，公司董事均收到会议通知和 会议资料，知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。会议应参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，出席会议的董事人数符合法定人数。本次会议的召 开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 会议由董事长杨水余召集并主持，会议审议通过如下决议： 一、审议通过《2023 年度总经理工作报告》。 议案表决情况：本议案有效表决票 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 二、审议通过《2023 年度董事会工作报告》，并同意提交公司 ...