四川东材科技集团股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 510A009279 号 四川东材科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了四川东材科技集团股份有限公司（以下简称东材科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是东材科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在 ...

| 证券代码:601208 | | --- | | 牡佳山石 1120/1 | 转债代码：113064 转债简称：东材转债 证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2024-037 四川东材科技集团股份有限公司 2023 年度利润分配预案的公告 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用账户的股份数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 目前，公司正处于可转换公司债券的转股期，且股份回购计划尚未实施完 毕，如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本、回购 专用证券账户的股份数量发生变动，拟保持每股派现金额不变，相应的调整派现 总金额，并另行公告具体调整情况。 本次利润分配预案已经公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第 八次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配预案的主要内容 定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有股东大会表决权、利润分配、公积 金转增股本、认购新股和可转换公司债券等权利，不得质押和出借。经公司董事 会决议，公司 2023 年度的 ...

四川东材科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、独立董事的年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会的情况 (黄勇) 作为四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会的独立董事， 本人严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责地履 行职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会 及专门委员会会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，为公司的长远发展岀谋划策，对 董事会的正确决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用，切实维护了公司和全体股东， 尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 黄勇，男，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年生，高分子材料专业博士；1985 年 至 2000 年就职于中国科学院广州化学研究所，2000 年至 2007 年就职于中国科学院基础科 学局，2007 年至今就职于中国科学院理化技术研究所，历任助理研究员、副研究员 ...

| 证券代码：601208 | 证券简称：东材科技 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113064 | 转债简称：东材转债 | | 四川东材科技集团股份有限公司 关于修订《股东大会议事规则》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订<股东大会议 事规则>的议案》。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》相关法律的规定，结合公 司实际情况，公司拟对《股东大会议事规则》进行修订，主要修订条款如下： | 序号 | 修订前 第一条 为规范四川东材科技集团股份有限公司 | 修订后 第一条 为规范四川东材科技集团股份有限公司（以 | | --- | --- | --- | | | （以下简称"公司"）股东大会的运作，提高股东 大会议事效率，保证股东大会程序及决议的合 ...

| 证券代码：601208 | 证券简称：东材科技 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113064 | 转债简称：东材转债 | | 四川东材科技集团股份有限公司 该议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 关于补选第六届董事会非独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 四川东材科技集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")于2024年 4月11日召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于补选公司第六届董事 会非独立董事的议案》，具体情况如下： 一、补选董事的相关情况 公司董事曹学先生因个人原因已辞去公司第六届董事会董事、薪酬与考核委 员会委员职务，具体内容详见公司于 2024 年 1 月 27 日披露的《关于董事辞职的 公告》（公告编号：2024-020）。 为完善公司治理结构，保障董事会的规范运作，由公司控股股东提名，经公 司董事会提名委员会资格审查通过，公司董事会同意提名宁红涛先生（简历详见 附件）为公司第六届董事会非独立董事候选人，并同意其 ...

| | 证券简称：东材科技 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 证券代码：601208 | | | 转债代码：113064 转债简称：东材转债 四川东材科技集团股份有限公司 关于公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬确认 及 2024 年度薪酬方案的公告 四川东材科技集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")于 2024 年 4 月 11 日召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八次会议，审议通 过了《关于公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬确认及 2024 年度薪酬 方案的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规 定，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议批准，具体情况公告如下： 一、2023 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬确认情况 根据《公司 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案》的相关规定， 并结合 2023 年度的实际考核结果，2023 年度，公司向全体董事、监事、高级管 理人员实际发放的薪酬合计为 1,028.57 万元(税前)。 二、2024 年度公司董事、监事、高级管理人 ...

董事会战略委员会工作细则 四川东材科技股份有限公司董事会战略委员会工作细则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为提高四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，公司根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》、《四川东材科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定， 特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"或"委员会"），作为负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究，并提出合理化建议的专门机构。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员从董事中选举产生，并由 3 名或以上成员组成，战略委员会中 独立董事应当过半数。 第四条 战略委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司的经营管理； （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益 ...

| 证券代码：601208 | 证券简称：东材科技 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113064 | 转债简称：东材转债 | | 四川东材科技集团股份有限公司 关于可转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2024 年 2 月 26 日至 2024 年 4 月 9 日，四川东材科技集团股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）股票在连续 30 个交易日中已有 10 个交易日 的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 9.90 元/股），若公司股票在任意 30 个连 续交易日中至少 15 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，将触发转 股价格向下修正条件。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定 是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 一、可转换公司债券基本概况 简称为"东材转债"，转债代码为"113064"。根据《四川东材科技集团股份有 限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 ...

| 证券代码：601208 | 证券简称：东材科技 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113064 | 转债简称：东材转债 | | 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-回购股份》等相关规定，在回购股份期间，公司应当在每个月的前三个交易 四川东材科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示 截至 2024 年 3 月 31 日，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购 公司股份 5,199,091 股，已回购股份占公司当前总股本的比例为 0.5665%，回购 的最高成交价为 10.46 元/股，最低成交价为 7.78 元/股，已支付的总金额为 49,986,542.17 元（不含佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2024 年 1 月 25 ...

累计转股情况："东材转债"自 2023 年 5 月 22 日开始进入转股期。截 至 2024 年 3 月 31 日，"东材转债"的累计转股金额为 67,000 元，因转股形成 的股份数量为 5,709 股，占"东材转债"转股前公司股本总额 917,710,612 股的 0.0006%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，"东材转债"尚未转股的 金额为 1,399,933,000 元，占"东材转债"发行总量的 99.9952%。 本季度转股情况：2024 年第一季度，"东材转债"的转股金额为 2,000 元，因转股形成的股份数量为 170 股，占"东材转债"转股前公司股本总额 917,710,612 股的 0.00002%。 | 证券代码：601208 | 证券简称：东材科技 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113064 | 转债简称：东材转债 | | 四川东材科技集团股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转债转股结果暨股份变动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准 ...