上海银行股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 | 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临 2024-037 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优 1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、上银转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25 日公开发行了 20,000 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 人民币 100 元，按面值发行，发行总额人民币 200 亿元，期限 6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意，公司人民币 200 亿元可转债于 2021 年 2 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"上银 转债"， ...

上海银行股份有限公司董事会 证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-036 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 董事会六届三十六次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司董事会六届三十六次会议于 2024 年 6 月 28 日以书面传签方式召开，会 议通知已于 2024 年 6 月 21 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决董事 17 人，实际参加表决董事 17 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规 定。 会议经审议并通过以下议案： 一、关于推进村镇银行改革发展的议案 表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案回避表决董事：金煜、施红敏。 二、关于修订《操作风险管理基本规定》的议案 表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 202 ...

根据《上市公司证券发行注册管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司委托信用评级机构上海新世 纪资信评估投资服务有限公司（以下简称"上海新世纪"）对公司 2021 年 1 月 发行的"上银转债"进行了跟踪信用评级。 公司前次主体信用评级结果为"AAA"；"上银转债"前次信用评级结果为 "AAA"；前次评级展望为"稳定"；评级机构为上海新世纪，评级时间为 2023 年 6 月 19 日。 评级机构上海新世纪在对公司经营状况、行业情况等进行综合分析与评估的 基础上，于 2024 年 6 月 24 日具了《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换 公司债券定期跟踪评级报告》（以下简称"本次信用评级报告"），本次公司主 体信用评级维持"AAA"，评级展望维持"稳定"，"上银转债"的信用评级维 1 | 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临2024-035 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2024-033 优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 5 月 30 日召开的 2023 年度股东大会审议通过。 每股分配比例 A 股普通股每股现金红利人民币 0.46 元（含税）。 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/6/26 | － | 2024/6/27 | 2024/6/27 | 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2024-034 优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 113042 | 上银转债 | 可转债转股复牌 | | | 2024/6/26 | 2024/6/27 | 一、转股价格调整依据 2024 年 5 月 30 日，公司 2023 年度股东大会审议通过了公司 2023 年度利润分 配方案，以实施权益分派股权登记日登记的普通股总股本为基数，向全体普通股 股东每 10 股派发现金股利人民币 4.60 元（含税）。2023 年度，公司不实施资本公 积金转增股本方案。本次权益分派具体实施情况详见同日发布于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）的《上海银行股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公 告》。公司 2023 年度利润分配方案实施后，将依据《上海银行股份有限公 ...

会议经审议并通过以下议案： | 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临2024-032 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司 监事会六届二十三次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司监事会六届二十三次会议于 2024 年 6 月 17 日以书面传签方式召开，会 议通知已于 2024 年 6 月 7 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决监事 5 人,实际参加表决监事 5 人。本次会议参加表决人数符合《中华人民共和国公司 法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的 规定。 上海银行股份有限公司监事会 2024 年 6 月 18 日 1 一、关于上海银行监事会 2023 年度监督评价报告的议案 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、关于修 ...

| 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：601229 可转债代码：113042 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临 可转债简称：上银转债 | 2024-031 | 上海银行股份有限公司关于实施 2023 年度权益分派时 "上银转债"停止转股的提示性公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因实施 2023 年度权益分派，公司的相关证券停复牌情况如下：自本次普通 股权益分派实施公告前一交易日（2024 年 6 月 19 日）至权益分派股权登记日期 间，"上银转债"将停止转股，本次权益分派股权登记日后的第一个交易日，"上 银转债"恢复转股。 | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌 | 停牌期间 | 停牌 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 起始日 | ...

| 证券代码： | 601229 | 证券简称： | 上海银行 | | --- | --- | --- | --- | | 优先股代码： | 360029 | 优先股简称： | 上银优 1 | | 可转债代码： | 113042 | 可转债简称： | 上银转债 | 上海银行股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 可转债受托管理人 二〇二四年五月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券之受托管理协 议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《上海银行 股份有限公司 2023 年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的 专业意见等，由本次可转债受托管理人国泰君安证券股份有限公司（以下简称 "国泰君安"）编制。国泰君安对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信 息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出 任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-029 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 董事会六届三十五次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司董事会六届三十五次会议于 2024 年 5 月 30 日以现场加视频接入方式 召开，会议通知已于 2024 年 5 月 23 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董 事 17 人，实际出席董事 16 人，杨德红独立董事委托薛云奎独立董事代为出席并 表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司 章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。 本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案： 一、关于调整董事会专门委员会组成人员的议案 其中，选举靳庆鲁先生为董事会提名与薪酬委员会委员，表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票；选举靳庆鲁先生为董事会关联交易控制委员会委员， 表决情况：同意 17 票， ...

T +86 21 2412 6000 86 21 2412 6150 北京市金杜律师事务所上海分所关于 上海银行股份有限公司 2023年度股东大会的 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路999号 上海环贸广场写字楼一期17层 邮编:200031 17/F, One ICC, Shanghai ICC 999 Huai Hai Road (M) Shanghai, 200031 P.R. China 致: 上海银行股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受上海银行股份有限公司（以下简 称公司）委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则(2022年 修订》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律 意见书之目的,不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有 效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定,指派律师出席了 公司于 2024 年５月 30 日召开的 2023 年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次 ...