| 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临2025-058 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 监事会 2025 年第六次会议决议公告 公司监事会 2025 年第六次会议于 2025 年 10 月 30 日以现场加视频接入方式 召开，会议通知已于 2025 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席 监事 3 人,实际出席监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的规 定。 本次会议由葛明监事主持，会议经审议并通过以下议案： 一、关于 2025 年第三季度报告的议案 上海银行股份有限公司 2025 年 10 月 31 日 1 详见公司在上海证券交易所披露的 2025 年第三季度报告。 二、关 ...

| 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临2025-057 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司 董事会 2025 年第九次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 独立董事一致同意本议案。 会议同意本次优先股股息发放方案：按照上银优 1 票面股息率 4.02%计算， 每股发放现金股息人民币 4.02 元（含税），合计发放股息人民币 8.04 亿元（含 税）。本次股息派发日为 2025 年 12 月 19 日。 三、关于组织架构改革方案的议案 公司董事会 2025 年第九次会议于 2025 年 10 月 30 日以现场加视频接入方式 召开，会议通知已于 2025 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席 董事 17 人，实际出席董事 16 人，应晓明非执行董事委托叶峻非执行董事 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海银行股份有限公司关联交易事项的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海银行股份有 限公司（以下简称"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导》等法律、法规及规范性文件的要求，对公司关联 交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、关联交易概述 （一）与中建投租赁的关联交易 经公司董事会2025年第九次会议审议通过，同意给予中建投租赁股份有限公 司（以下简称"中建投租赁"）人民币23亿元授信额度，用于流动资金贷款、债 务融资工具等业务，授信有效期1年，担保方式包括质押担保、信用担保。 中建投租赁属于公司关联方，本次交易构成关联交易。 （二）与上银国际的关联交易 经公司董事会2025年第九次会议审议通过，同意给予上银国际有限公司（以 下简称"上银国际"）等值35亿港元授信额度，用于同业借款、债券投资，授信 有效期3年，担保方式为信用。上银国际证券有限公司、上银国际资产管理有限 公司、上银国际投资有限公司可全额占用上银国际额度。 上 ...

2025 年第三季度报告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2025-061 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司董事会2025年第九次会议于2025年10月30日审议通过了《关于2025 年第三季度报告的议案》。本次会议应出席董事17人，实际出席董事16人，应晓 明非执行董事委托叶峻非执行董事代为出席并表决。公司1名监事列席了本次会 议。 公司董事长顾建忠、行长兼首席财务官施红敏、财务部门负责人张吉光 保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 除特别说明外，本季度报告所载会计数据及财务指标为本集团合并数据， 均以人民币列示。"本集团"是指上海银行股份有限公司及其子公 ...

上海银行股份有限公司独立董事工作规则（2025 年版） 第一章 总 则 第一条 为完善上海银行股份有限公司（以下简称本行）公司治理结 构，明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，确保本行独立 董事依法独立行使职权，依照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《银行保险机构公司治理准则》和《上 海银行股份有限公司章程》（以下简称本行章程）等有关规定，制订本工 作规则。 第二条 本行独立董事是指不在本行担任董事以外的其他职务，并与 本行及本行主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 独立董事应当符合下列条件： （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和本 行章程规定的其他条件。 1 第四条 本行独立董事应当保持独立性。有下列情形之一的人员，不 得担任本行独立董事： （一）本人及其近亲属、主要社会关系合并直接或者间接持有本行百 分之一以上股份； （一）根据法律、法规和其他有关规定，具备担任本行董事的资格； （二）符合本工作规则第四条规定的独立性要求； （三）具备商业 ...

上海银行股份有限公司募集资金管理办法 （2025 年版） 第一章 总 则 第一条 为规范上海银行股份有限公司（以下简称本行）募集资金的 使用和管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》， 中国证券监督管理委员会《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资 金监管规则》，《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 5 月修订）》（以下 简称《股票上市规则》）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》和上海银行股份有限公司章程（以 下简称本行章程）等相关规定，结合本行实际，制定本办法。 第二条 本行募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督等事项适 用本办法。 本办法所称募集资金是指本行通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括本行为实施股权激 励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额 的部分。 第三条 本行按照信息披露的募集资金用途和股东会、董事会决议及 审批程序使用募集资金，并按要求真实、准确、完整地披露募 ...

上海银行股份有限公司董事会秘书工作规则（2025 年版） 第一章 总 则 第一条 为完善上海银行股份有限公司（以下简称本行）法人治理结 构，明确董事会秘书的职责权限和行为规范，充分发挥董事会秘书的作用， 提高工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国商业银行法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 和《上海银行股份有限公司章程》（以下简称本行章程）等相关规定，制 定本工作规则。 第二条 董事会秘书是本行高级管理人员，在董事会的领导下工作， 对本行和董事会负责，作为本行与证券交易所的指定联络人，承担法律法 规和本行章程对本行高级管理人员所要求的义务，履行相应的工作职责， 并获取相应的报酬。 第二章 任职资格和条件 第三条 本行应当在股票上市后三个月内，或者在原任董事会秘书离 职后三个月内，聘任董事会秘书。 董事会秘书的任职资格和条件应当符合法律法规和本行章程的规定。 第四条 董事会秘书应熟悉本行的经营情况，具备履行职责所必需的 财务、管理、法律等专业知识和工作经验，具有良好的个人品质和职业道 ...

上海银行股份有限公司投资者关系管理办法（2025年版） 第一章 总 则 第一条 为规范上海银行股份有限公司（以下简称本行）投资者关系 管理，加强与投资者之间的有效沟通，持续完善公司治理，促进本行高质 量发展，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据中国证券监 督管理委员会《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》和《上海银行股份有限公司章程》（以下简称本行章程）等相关规定， 并结合本行实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所指投资者关系管理，是指本行通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者 之间的沟通，增进投资者对本行的了解和认同，以提升本行公司治理水平 和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活 动。 第三条 投资者关系管理的主要对象是指本行股东、潜在投资者、证 券分析师、财经和行业媒体、股评人士等，同时与证券监管机构、证券交 易所等保持良好的联系和沟通。 第四条 本行开展投资者关系管理工作应遵循以下基本原则： （一）合规性原则，投资者关系管理在依法 ...

上海银行股份有限公司 第一条 为了规范上海银行股份有限公司（以下简称本行）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上海 银行股份有限公司章程》（以下简称本行章程）和本行信息披露事务管理 制度等相关规定，结合本行实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内幕信息是指《证券法》规定的，涉及本行的经 营、财务或者对本行股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未 公开的信息。 第三条 本行董事会应当按照监管规定及上海证券交易所相关规则要 求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理本行内幕信息知 情人的登记入档和报送事宜。 第四条 本行董事会办公室是内幕信息知情人管理工作的日常办事机 构，协助董事会秘书进行内幕信息知情人登记、管理及报送等相关 ...

上海银行股份有限公司信息披露事务管理制度（2025 年版） 第一章 总 则 第一条 为规范上海银行股份有限公司（以下简称本行）及其他信息 披露义务人的信息披露行为，加强本行信息披露事务管理，维护本行、本 行投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《商业银行信息披露办 法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称相关监管规定）， 以及本行章程的相关规定，制定本制度。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）本行董事和董事会； （二）本行高级管理人员； 第二条 本制度所称信息是指所有对本行证券及其衍生品种交易价格 可能产生重大影响的信息，以及相关监管机构、上海证券交易所要求披露 的其他信息。 本制度所称信息披露是指上述信息应当在规定时间内、通过规定的媒 体、以规定的方式向股东、社会公众公告。 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股 ...