KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2513464 号 上海银行股份有限公司 2024 年 12 月 31 日内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果 推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 KPMG Huazhen LLP, a People's Republic of Ch ...

国泰海通证券股份有限公司关于上海银行股份有限公司 2024年度持续督导报告书 | 保荐机构名称： | 被保荐公司名称： | | --- | --- | | 国泰海通证券股份有限公司 | 上海银行股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：刘登舟 | 联系方式：010-83939160 | | | 联系地址：北京市西城区金融大街甲9 | | | 号金融街中心南楼16层 | | 保荐代表人姓名：金利成 | 联系方式：021-38676486 | | | 联系地址：上海市静安区新闸路669号 | | | 博华广场36层 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2020〕 3172 号文核准，上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 1 月公 开发行总面值人民币 200 亿元的 A 股可转换公司债券（以下简称"本次可转债"）， 其中每张债券面值为人民币 100 元，共计 2 亿张，发行价格为人民币 100 元/张。 本次可转债募集资金总额为人民币 200 亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额 为人民币 199.66 亿元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 2 ...

自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度财务报表 上海银行股份有限公司 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则 (以下简称"审计准则") 的规定执行了审计工作。审计 报告的"注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按 照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于上海银行，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海银行股份有限公司关联交易事项的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海银行股份有 限公司（以下简称"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导》等法律、法规及规范性文件的要求，对公司关联 交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、关联交易概述 经公司董事会2025年第四次会议审议通过，同意给予上海市信息投资股份有 限公司（以下简称"上海信投"）不超过人民币24亿元授信额度，授信有效期2年， 用于债务融资工具承销、持券及债券投资，担保方式为信用。 上海信投属于公司关联方，本次交易构成关联交易。 上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 二、关联方介绍 （一）关联关系介绍 上海信投为公司主要股东上海联和投资有限公司实际控制的企业，公司董事 应晓明先生同时担任上海信投董事，因此上海信投属于公司金融监管总局规则、 证监会规则关联方。 （二）关联方基本情况 上海信投成立于1997年10月，注册资本3.75 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2025-017 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 2024 年度利润分配方案公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、2024 年度利润分配方案 （一）利润分配方案的具体内容 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为 74,377,651 千元，2024 年度母公司实 现净利润 22,895,544 千元，扣除优先股股息 804,000 千元后（含税，已于 2024 年 12 月 19 日发放），可供普通股股东分配的当年利润为 22,091,544 千元。经 公司董事会 2025 年第四次会议审议通过，公司拟以届时实施权益分派股权登记 2、根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》（财金〔2012〕20 号）规 定，提取一般准备 2,500,00 ...

| 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临 2025-021 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优 1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司 关于召开 2024 年度暨 2025 年第一季度业绩说明会的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海证券交易所上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/） 全景路演（https://rs.p5w.net/html/146042.shtml） 投资者可于 2025 年 4 月 25 日至 4 月 30 日 16:00 前登录上证路演中心网站 首页点击"提问预征集"栏目或将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司 投资者关系邮箱 ir@bosc.cn 进行提问。公司将在 2024 年度暨 2025 年第一 季度业绩说明会（以下简称"业绩说明会"）上对投资者普 ...

上海银行股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会审 计委员会工作规则》等相关规定，上海银行股份有限公司（以下简称 "上海银行"）董事会审计委员会就 2024 年度履职情况报告如下： 3、推进内审管理体系改革，推动内审质效提升。有序推进内审 集中管理改革，研究具体实施方案，审议审计中心管理办法、子公司 内审管理办法，进一步健全集团内审管理体系，提升内审监督效能。 指导制定内审三年发展规划，审议内审工作年度、半年度总结计划， 结合监管关注，推进动态调整审计重点，加强内审队伍专业化建设， 充分运用内审数字化转型成果，保障审计项目覆盖面，推动内审质效 稳步提升。组织实施年度内审质量自我评价，推动内审数字化转型和 价值提升，不断提升内审的独立性、专业性和有效性等。监督内审工 作计划执行，听取季度内审情况报告及专项审计情况报告，积极推进 内审发现重点问题整改，切实发挥内审整改监督作用，深化内审成果 运用。促进内外审沟通，开展审计发现、经验交流等方面分享，增强 协同效应，发挥更大价值 ...

公司代码：601229 公司简称：上海银行 上海银行股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 上海银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

2024 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 上海银行股份有限公司 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于上海银行股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2502852 号 上海银行股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了上海银行股份有限公司 (以下简称 "上海银行") 2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 ...

2024 年度社会责任（ESG）报告 使命： 提供专业服务 创造恒久价值 愿景： | 成为服务专业、品质卓越的精品银行 | | --- | | 服务上：实现产品精致、服务专业 | | --- | | 管理上：实现管理精细、运行高效 | | 财务上：实现增长稳健、盈利出众 | 品牌上：实现诚信卓越、受人尊敬 核心价值观： 精诚至上 信义立行 核心理念： 经营理念：以市场为导向 以客户为中心 风险理念：稳健合规 提升价值 02 管理理念：创新 协同 精细 高效 人才理念：以人为本 人尽其才 服务理念：点滴用心 相伴成长 关于本报告 目 录 上海银行股份有限公司（简称"上海银行""我行""本行""我们"）自 2007 年度开始起每年发布社会责任报告 /ESG 报告， 重点披露我行在环境、社会和治理领域的可持续发展相关信息。本报告是我行发布的第 18 份社会责任 /ESG 报告。 报告时间范围： 报告时间范围为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。为保证报告连贯性，部分内容超出上述范围。 报告组织范围： 报告覆盖上海银行股份有限公司及其子公司。 报告发布周期： 本报告每年发布一次，上一份 ...