本人董存命区已充分了解并同意由提名人兴业证券股份有 限公司董事会提名为兴业证券股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证 不存在任何影响本人担任兴业证券股份有限公司独立董事独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 独立董事候选人声明与承诺 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 独立董事提名人声明与承诺 提名人兴业证券股份有限公司董事会,现提名董希淼为兴业 证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任兴业证券股份 有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人 声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与兴业 证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声 明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行 ...

兴业证券股份有限公司 投资者关系活动记录表（2023 年下半年汇总） 投资者关系活动 □ 调研交流 □ 分析师会议 类别 □ 媒体采访 √ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 □ 其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 在线参与的投资者 人员姓名 时间 2023年11月3日 下午 16:00~17:00 地点 上海证券交易所上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com/ 上市公司接待人 公司总裁刘志辉先生 员姓名 董事会秘书林朵女士 首席财务官许清春先生 独立董事孙铮先生 其他相关人员 本次调研交流的具体问答记录如下： 1、请问到目前兴业证券战略推进情况如何了？ 答：尊敬的投资者，您好！ ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-045 兴业证券股份有限公司 第六届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届监事会第十六次会议 于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 22 日以 通讯方式召开。公司现有监事 4 名，全体监事参加会议。会议的召集、召开及表 决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 会议审议通过以下议案： 《兴业证券股份有限公司关于 2022 年度王仁渠同志薪酬分配的议案》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 特此公告。 兴业证券股份有限公司 监 事 会 二○二三年十二月二十三日 1 ...

兴业证券股份有限公司独立董事 关于 2022 年度公司高级管理人员薪酬分配的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《兴业证券股份有限公司章程》《兴业 证券股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为兴业证券股份 有限公司（以下简称公司）的独立董事，在审阅和了解相关情况后，基 于独立判断的立场，对公司第六届董事会第十八次会议审议的 2022 年 度公司高级管理人员薪酬分配事项发表如下独立意见： 2022 年度公司高级管理人员薪酬分配符合法律法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》等规定，决策程序合法有效，不存在损害 公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意 2022 年度公司高级 管理人员薪酬分配方案。 1 (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司独立董事关于 2022年 度公司高级管理人员薪酬分配的独立意见》之签署页〉 兴业证券股份有限公司独立董事签名: 潘 , , 刘红忠 吴世农 刘红忠 二〇二三年十二月二十二日 (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司独立董事关于 2022年 度公司高级管理人员薪酬分配的独立意见》之签署页) 兴业证券 ...

一、听取了《关于兴业证券慈善基金会运作情况的报告》 二、听取了《关于兴证新加坡公司设立和当前运作情况的报告》 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-044 兴业证券股份有限公司 第六届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十八次会议于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 22 日以通讯 方式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 本次会议审议情况如下： 三、审议通过了《关于 2022 年度公司高级管理人员薪酬分配的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 独立董事均对本议案发表了同意的独立意见。 特此公告。 兴业证券股份有限公司 董 事 会 二○二三年十二月二十三日 1 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-043 兴业证券股份有限公司 关于 2023 年度第一期短期融资券发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券已于 2023 年 12 月 18 日 发行完毕，现将有关发行情况公告如下： | 短期融资券名称 | | | 兴业证券股份有限公司 | | | 2023 年度第一期短期融资券 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 兴业证券 | | CP001 | | 债券流通代码 | 072310281 | | | | | | 发行日 | 2023 | 年 12 | 月 | 15 | 日 | 起息日 | 2023 | 年 | 12 | 月 18 | 日 | | 兑付日 | 2024 | 年 3 | 月 | 12 | 日 | 期限 | 85 ...

| 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 股份发行 3 | | | 第二节 股份增减和回购 4 | | | 第三节 股份转让 5 | | | 第四节 股权管理事务 6 | | 第四章 | 党组织 6 | | 第五章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 股东 7 | | | 第二节 股东大会的一般规定 11 | | | 第三节 股东大会的召集 14 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 15 | | | 第五节 股东大会的召开 17 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 19 | | 第六章 | 董事会 24 | | | 第一节 董事 24 | | | 第二节 独立董事 27 | | | 第三节 董事会 31 | | | 第四节 董事会专门委员会 36 | | | 第五节 董事会秘书 38 | | 第七章 | 总裁及其他高级管理人员 39 | | 第八章 | 监事会 40 | | | 第一节 监事 40 | | | 第二节 监事会 41 | | 第九章 | 合规、风险管理与内部审计 43 | ...

国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于兴业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2023 年 11 月 30 日召开，国浩律师（上海）事务所 （以下简称"本所"）接受公司的委托，指派律师（以下简称"本所律师"）出席 会议，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监 督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》和《兴业证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师已经按照有关法律、法规的规定对公司本次股东大会召集、召开程序 是否合法以及是否符合《公司章程》、出席会议人员的资格、召集人资格的合法有 效性和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性发表法律意见。法律意见书中不 存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。 本所律师同意将本法律意见书作为公司 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2023-042 兴业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2023 年 11 月 30 日 （二）股东大会召开的地点：福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 9 楼会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 64 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,182,810,864 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 36.8552 | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》 等法律、法规及《公司章程》的有关规定。本次股东 ...