| 董事长声明 | 01 | | --- | --- | | 关于兴业证券 | 03 | | 可持续发展管理体系 | 10 | | 议题重要性评估 | 13 | | 19 | | --- | | 汇聚金融力量，赋能实体经济 | | 坚持党建引领,推动高质量发展 | | --- | | 严守信息安全 | 67 | | --- | --- | | 创新金融科技 | 74 | | 提升客户服务 | 79 | | 保障客户权益 | 82 | | 吸引多元人才 | 86 | | --- | --- | | 助力员工发展 | 88 | | 打造温暖职场 | 93 | | 坚守责任初心,共赴美好生活 | | --- | | ESG数据表及附注 | 123 | | --- | --- | | 对标索引表 | 131 | | 报告编制说明 | 135 | | 夯实治理,奠定发展基石 | | | --- | --- | | 筑牢治理基础 | V3 | | 深化合规经营 | 46 | | 加强风险防范 | ਾਰੇ | | 恪守商业道德 | 57 | | 推进文化建设 | 60 | | 落实责任采购 | 63 | | 应对气候变化 ...

兴业证券股份有限公司 2024年度外部审计机构履职情况评估报告 毕马威华振 2023 年经审计的业务收入总额超过人民币 41 亿 元，其中审计业务收入超过人民币 39 亿元（包括境内法定证券 服务业务收入超过人民币 9 亿元，其他证券服务业务收入约人民 币 10 亿元，证券服务业务收入共计超过人民币 19 亿元）。毕马 威华振 2023 年上市公司年报审计客户家数为 98 家，上市公司财 务报表审计收费总额约为人民币 5.38 亿元。毕马威华振 2023 年 本公司同行业上市公司审计客户家数为 20 家。 二、人员资源配置 毕马威华振为 2024 年度公司审计项目配备了专属工作团队， 人员配备合理、充足，核心团队成员相对稳定且具备多年证券、 大型金融企业和上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师等相 关专业资质。毕马威华振承做兴业证券股份有限公司 2024 年度 财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控 制复核人的基本信息如下： 本项目的项目合伙人张楠女士，2013 年取得中国注册会计 师资格。2005 年开始在毕马威华振执业，2006 年开始从事上市 公司审计，从 2024 年开始为公司提供审 ...

兴业证券股份有限公司董事会审计委员会 对外部审计机构履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，兴业证券股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对公司 2024 年度的财务报表及 审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"） 履行监督职责情况报告如下： 审计委员会对毕马威华振的资质条件、执业质量、质量管理水平、人员配备、 工作方案、独立性、诚信状况、信息安全管理和审计费用报价等进行了严格核查和 评价，认为其具备为公司提供审计工作应有的资质和专业能力，能够满足公司审计 工作的要求。 2024 年 4 月 25 日，第六届董事会第二十一次会议审议通过《关于续聘审计机 构的议案》，同意继续选聘毕马威华振为公司提供 2024 年度财务报告和内部控制审 计等服务，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 2024 年 12 月 5 日，审计委员会通过线上方式召开了 2024 年度审计计划汇报会， 由负责公司财务报表及内部控制审计工作的毕马威华振合伙人黄小熠、签字注册会 计师张楠和蔡晓晓以及项目经理许雯，就 2024 年度年报审计工作的审计范围、审计 ...

兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二十二次会议 于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2025 年 4 月 24 日在北 京以现场方式召开。公司现有监事 4 名，张秀凤女士因其他公务安排委托黄浩先 生代为出席本次会议并表决。会议由余志军先生主持，部分高级管理人员列席会 议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章 程》的相关规定。 本次会议审议通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司监事会 2024 年度工作报告》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-007 兴业证券股份有限公司 第六届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 二、《<兴业证券股份有限公司 2024 年年度报告>及其摘要》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 监事会认为,公司 2024 年年度报告及其摘要的编制 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-006 兴业证券股份有限公司 第六届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十九次会议 于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2025 年 4 月 24 日在北京 以现场方式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议由董事长杨华辉 先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 本次会议审议通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司 2024 年度工作报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、《兴业证券股份有限公司董事会 2024 年度工作报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 三、《兴业证券股份有限公司 2024 年度可持续发展报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-010 兴业证券股份有限公司 2024 年度利润分配方案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●每股分配比例：每股派发现金红利 0.10 元（含税） ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日公司总股本为基数，具体日期将 在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变 动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调 整情况 ●公司未触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以 下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他 风险警示的情形 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中本年度末 未分配利润为人民币 8,696,588,835.44 元。经董事会决议，公司拟以实施权 益分派股权 ...

兴业证券股份有限公司 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度财务报表及审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2506666 号 兴业证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的兴业证券股份有限公司 (以下简称"兴业证券") 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于兴业证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 兴业证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度 毕马威华振专字第 2502005 号 兴业证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了兴业证券股份有限公司（以下简称 "兴业证券"）2024年度的财务报表，包 ...

兴业证券股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2508994号 兴业证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了兴 业证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1 RMB per 10 shares for the 2024 annual profit distribution, totaling approximately 863.6 million RMB, which represents 54.52% of the net profit attributable to ordinary shareholders[4] - The total cash dividend for 2024, including mid-year and annual distributions, amounts to approximately 1.12 billion RMB[4] Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 reached ¥12.35 billion, representing a 16.25% increase compared to ¥10.63 billion in 2023[56] - Net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥2.16 billion, up 10.16% from ¥1.96 billion in 2023[56] - The total profit for 2024 was ¥3.08 billion, reflecting a 4.37% increase compared to ¥2.95 billion in 2023[71] - The company's comprehensive income totalled ¥3.53 billion, a 21.89% increase from ¥2.89 billion in 2023[71] - The company's net income from agency trading of securities reached 1.717 billion CNY for the reporting period[79] Asset Management and Growth - The total assets as of the end of 2024 amounted to ¥301.02 billion, reflecting a 10.02% increase from ¥273.61 billion at the end of 2023[56] - The total assets under management for the company's asset management business surpassed 100 billion CNY, marking a 20% increase to 100.995 billion CNY, the highest in five years[84] - The company's public fund management business maintained the industry’s largest scale in public fund of funds (FOF), with the pension fund Y share size ranking second in the industry[87] - The company’s private equity fund management business focused on four key industries: technology, healthcare, carbon neutrality, and advanced manufacturing, successfully establishing one mother fund and one healthcare-themed fund in 2024[90] Market Expansion and Innovation - The company achieved a financing service scale exceeding 115 billion RMB through its "four-in-one" green securities financial service system[11] - The company issued the first public REITs for agricultural markets and the first ABS for new energy vehicle intellectual property in the country, showcasing its innovation in financial products[12] - The company is actively expanding its market presence, with new qualifications obtained for stock options and commodity futures trading in 2023, indicating a strategic focus on diversifying its service offerings[33] - The company launched the A500 Index Enhanced Fund, which became the first of its kind in the industry, achieving the largest fund size in its category[78] Awards and Recognition - The company received multiple awards for its wealth management services, including the "Best Wealth Management Institution" and "Best ESG Investment Practice" awards[19] - The company was recognized as a top performer in the private equity sector, ranking in the top 50 for both "Best PE Fund" and "Best Returns" categories[21] - The company was awarded the "Best Financial Institution" in the Greater Bay Area for its outstanding ESG performance[25] - The company was acknowledged for its contributions to sustainable development, receiving the "Green Company Star" award[19] Risk Management and Compliance - The management team highlighted the importance of regulatory compliance and risk management as key components of their operational strategy moving forward[1] - The company has established a comprehensive risk management system that includes a structured organization, reliable IT systems, and quantifiable risk indicators[190] - The company employs a three-line defense risk management framework to ensure effective risk control and accountability[191] - The company's liquidity risk management system includes a comprehensive limit and early warning indicator system, ensuring liquidity coverage ratio and net stable funding ratio meet regulatory requirements[198] Digital Transformation and Technology - The company is investing in new product development and technology, aiming to leverage innovative financial solutions to meet market demands[1] - The company is focusing on enhancing its asset management capabilities, with a strategic emphasis on fund management and investment advisory services[1] - The company is enhancing its digital financial services, with significant advancements in its digital risk control system[133][134] Strategic Outlook - Future outlook includes a commitment to further market expansion and potential mergers and acquisitions to strengthen its competitive position[1] - The company aims to achieve a revenue growth target of 15% for the upcoming fiscal year, reflecting confidence in its strategic initiatives and market conditions[1] - The company plans to deepen cooperation with government agencies and enterprises to enhance customer service capabilities and innovate business models[92] - The company is committed to becoming a leading investment bank with strong influence in domestic and international capital markets, focusing on high-quality development[188]