国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会(以下简称"本 次股东大会")于 2024 年 6 月 27 日召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称"本 所"）接受公司的委托，指派律师（以下简称"本所律师"）出席会议，并依据《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则》和《兴业证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 出具本法律意见书。 本所律师已经按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定对公司 本次股东大会召集、召开程序是否合法以及是否符合《公司章程》、出席会议人员 的资格、召集人资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性发 表法律意见。法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承 担相应的法律责任。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本法律意见书依据国家有关法律、法规、规范性文件的规定而出具。 本所律师同意将本法律意见书作为公司 2023 年年度股东大会的必备文件公告， 并依法对本所出具的法律意见承担责任。 本所律师已经 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十三次会议 于 2024 年 6 月 21 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2024 年 6 月 26 日以通讯 方式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-019 兴业证券股份有限公司 第六届董事会第二十三次会议决议公告 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券股份有限公 司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》。 三、《兴业证券股份有限公司关于 2023 年度公司考评、高级管理人员考评 的议案》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 特此公告。 1 兴业证券股份有限公司 本次会议审议通过了以下议案： 一、《关于<兴业证券股份有限公司 2024 年度"提质增效重回 ...

兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十八次会议于 2024 年 6 月 21 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2024 年 6 月 26 日以通讯 方式召开。公司现有监事 4 名，全体监事参加会议。会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 《兴业证券股份有限公司关于 2023 年度监事会主席考评的议案》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 特此公告。 兴业证券股份有限公司 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-020 兴业证券股份有限公司 监 事 会 第六届监事会第十八次会议决议公告 二○二四年六月二十七日 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1 ...

兴业证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员 第一条 为加强对兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号 —股份变动管理》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《兴业证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。其所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本 公司股份；从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 所持公司股份及其变动管理办法 属于证券从业人员的公司董事、监事和高级管理人员应遵守关于证券从业人 员的相关规定，在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人 ...

兴业证券股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为深入贯彻落实党的二十大和中央金融工作会议精神，践行以"投资者为本" 的上市公司发展理念，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）根据国务院 《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》、中国证监会《关 于加强上市公司监管的意见（试行）》《关于加强上市证券公司监管的规定》和上 海证券交易所《关于开展沪市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议》，制定 公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，并于 2024 年 6 月 26 日经公司第 六届董事会第二十三次会议审议通过。具体如下： 一、推动高质量发展，提升经营质效 近年来，公司始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入 学习贯彻党的二十大精神，深入实施福建省委"深学争优、敢为争先、实干争效" 行动，聚焦"四大攻坚战"，推动高质量发展取得积极成效。公司资本实力保持 增长，经营管理体制不断优化、新发展格局持续巩固、专业能力不断增强，综合 竞争力稳中有进，特色优势持续增强，服务实体经济发展成果丰硕，品牌形象和 集团软实力进一步提升，国际化水平再上新台阶，为进一步高质量发展提供 ...

这次会议我们有幸邀请到企业证券投关的领导班总我们首先请班总为大家介绍一下公司的最新的一个经营情况然后我们直接进入问答环节好的各位投资者大家下午好今天非常高兴收到这个国金非营的邀请参加策略会跟大家做一个交流 那我先给大家介绍一下公司近期的一个情况吧那一季度的话呢因为市场确实是12月份不是特别好所以整体公司的这个收入和利润都出现了一定程度的下降那收入是这个23.77亿元同比下降了40%出头然后规模性利润的话呢 是3.36亿同比下降了60%出头那从分业务条件来看其实财富管理业务整体表现也不是特别好不管是代买代销或者传统的信用业务这一块都是出现了一定幅度的下降那自营业务这一块因为我们公司的 权益内方向性的头寸规模还是有一定规模的所以这块波动有点大然后对公司的收入和利润也是出现了一定的影响投行内的话因为股权融资发行节奏放缓然后机构的交通活跃度也是出现了一定的下降大投行又 这个当期的收入是从底下出现了一定幅度的下滑提供业务整体收入是2.18亿同比下降的是66%然后这一块的话也是一个阶段性的受到了监管政策的影响那截止到一季度末的话公司的总资产是2500多亿然后新资产是600多亿杠杆 这个水平差不多是3.18叫上年末上年末是 ...

这次会议我们有幸邀请到企业证券投关的领导班总我们首先请班总为大家介绍一下公司的最新的一个经营情况然后我们直接进入问答环节好的各位投资者大家下午好今天非常高兴收到这个国金非营的邀请参加策略会跟大家做一个交流 那我先给大家介绍一下公司近期的一个情况吧那一季度的话呢因为市场确实是12月份不是特别好所以整体公司的这个收入和利润都出现了一定程度的下降那收入是这个23.77亿元同比下降了40%出头然后规模性利润的话呢 是3.36亿同比下降了60%出头那从分业务条件来看其实财富管理业务整体表现也不是特别好不管是代买代销或者传统的信用业务这一块都是出现了一定幅度的下降那自营业务这一块因为我们公司的 权益内方向性的头寸规模还是有一定规模的所以这块波动有点大然后对公司的收入和利润也是出现了一定的影响投行内的话因为股权融资发行节奏放缓然后机构的交通活跃度也是出现了一定的下降大投行又 这个当期的收入是从底下出现了一定幅度的下滑提供业务整体收入是2.18亿同比下降的是66%然后这一块的话也是一个阶段性的受到了监管政策的影响那截止到一季度末的话公司的总资产是2500多亿然后新资产是600多亿杠杆 这个水平差不多是3.18叫上年末上年末是 ...

[Table_MainInfo] 公司研究/金融/券商 证券研究报告 兴业证券（601377）公司季报点评 [ Table_InvestInfo] 2023 年投行收入逆市提升， 24Q1 自营拖累整体业绩 [Table_Summary] 投资要点：公司持续提升投行业务专业能力，大投行业务稳步增长。 资管规模逆势上升，兴全基金收益率表现优异。目标价 7.35 元/股， 维持“优于大市”。  【事件】兴业证券发布2023年度及2024Q1业绩：1）公司2023年全年实现营业 收入106.3亿元，同比-0.3%；归母净利润19.6亿元，同比-25.5%；对应EPS 0.46 元，ROE 3.7%，同比-2.0pct。第四季度实现营业收入17.7亿元，同比-48.5%，环 比-7.7%。归母净利润3.8亿元，同比-55.3%，环比-278.3%。2）公司2024年一季 度实现营业收入 23.8 亿元，同比-43.0%；归母净利润 3.3 亿元，同比-60.4%；对 应EPS 0.10元，ROE 0.6%，同比-1.0pct。  2023 年经纪业务收入承压，两融市占率小幅下滑。2023 年全市场日均股基交易 额 ...

[Table_MainInfo] 公司研究/金融/券商 证券研究报告 兴业证券（601377）公司季报点评 2024年05月24日 [Table_InvestInfo] 2023 年投行收入逆市提升，24Q1 自营拖 投资评级 优于大市 维持 累整体业绩 股票数据 [0T5a月ble23_日St收oc盘k价In（fo元] ） 5.47 [ 投Ta 资ble 要_S 点um ：m 公ar 司y] 持续提升投行业务专业能力，大投行业务稳步增长。 52周股价波动（元） 5.08-7.45 资管规模逆势上升，兴全基金收益率表现优异。合理价值区间 股本结构 6.68-7.35元/股，维持“优于大市”。 [总Ta股b本le（_C百a万p股ita）lI nfo] 8636 流通A股（百万股） 8636  【事件】兴业证券发布2023年度及2024Q1业绩：1）公司2023年全年实现营 B股/H股（百万股） 0/0 业收入106.3亿元，同比-0.3%；归母净利润19.6亿元，同比-25.5%；对应EPS 相关研究 0.46元，ROE 3.7%，同比-2.0pct。第四季度实现营业收入17.7亿元，同比-48.5%， [《 ...

兴业证券股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活动 □ 调研交流 □ 分析师会议 类别 □ 媒体采访 √ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 □ 其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 在线参与的投资者 人员姓名 时间 2024年5月13日 下午 16:00~17:00 地点 上海证券交易所上证路演中心http://roadshow.sseinfo.com/ 上市公司接待人 公司总裁刘志辉先生 员姓名 董事会秘书林朵女士 首席财务官许清春先生 独立董事潘越女士、董希淼先生、姚辉先生 本次调研交流的具体问答记录如下： 1、党中央和国务院擘画“打造金融强国和资本市场高质量发展 战略”，请问贵公司如何积极响应落实！谢谢！ 答：尊敬的投资者，您好！ ...