郑州煤矿机械集团股份有限公司 总经理工作细则 郑州煤矿机械集团股份有限公司 总经理工作细则 （2024年3月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，提高决策效率，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《郑州煤矿机 械集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际 情况，制订本细则。 第二条 本细则对公司总经理及其他经理层成员的职责权限与议事规则做出规 定。 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理若干名，财 务总监一名，由总经理提名，经董事会决议聘任或解聘。公司总经理、副总经理、 财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员；在公司控股股东、实际控制人单位担 任除董事、监事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 第四条 公司总经理除应按照公司章程的规定行使职权外，还应按照本细则的规 定行使管理职权，承担管理责任。 第五条 公司应和总经理及其他经理层成员签订聘任合同，以明确双方的权利义 务关系。 第六条 公司总经理每届任期三年，可以连聘连任。经理层任免应履行法定的程 序。 第二章 经理层人员任职资格 ...

为进一步完善郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称公司或上市公司） 法人治理结构，健全完善上市公司长效激励约束机制，激励上市公司新一届核心 管理团队，有效地将股东、上市公司和团队三方利益相结合，确保公司长期发展 战略和经营目标的实现，根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》的规定，本公司特制定了本激励计划。 一、指导原则 （一）坚持长效激励约束机制，股东、公司和团队利益相结合； 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2024-2026 年业绩激励计划 （二）坚持战略引领，上市公司实现长期价值回报； （三）坚持市场化导向，结合行业属性和公司发展情况； （四）符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 二、激励对象范围 激励对象是全职在上市公司工作并担任高层领导职务的公司董事、监事、高 级管理人员和中层正职、中层副职，上述激励对象需与上市公司或所属控股公司 签订劳动合同。非全职在上市公司工作的董事、监事等不在本激励计划的激励对 象范围。 三、业绩激励金核算及提取办法 （一）激励周期 本激励计划实施周期，以 2024 年、2025 年、2026 年作为 3 个考核年度，业 绩激励金以 ...

郑州煤矿机械集团股份有限公司 本人于 2019 年 10 月至今任本公司独立非执行董事，基本情况如下： 程惊雷，男，1967 年 9 月出生，中共党员，研究生毕业，工商管理硕士， 教授级高级工程师。曾任上汽大众物流和工业工程工程师、计划与物流部部长、 生产规划部部长、产品工程部部长，上汽集团技术和质量部总经理兼工程研究 院院长、战略和业务规划部总经理、总工程师等职务。亦曾担任上汽硅谷风险 投资公司董事长、大连新源公司（燃料电池）董事长、联创汽车电子有限公司 董事长及上汽大众、上汽通用董事、中国汽车工程学会副理事长、上海汽车工 程学会理事长，大昌行集团有限公司独立非执行董事、仲德资本合伙人、总裁。 现任上海昇轼管理咨询有限公司执行董事、总经理，青岛阳氢集团有限公司董 事长，上海凯众材料科技股份有限公司（证券代码：603037）独立董事，上海 芯旺微电子技术股份有限公司董事。2019 年 10 月至今，担任郑州煤矿机械集 团股份有限公司独立董事。 本人作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委 员以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任职务或领取薪酬，与公司以 及主要股东之间不存在利害关系或其 ...

郑州煤矿机械集团股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10108 号 郑州煤矿机械集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称郑煤 机）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 我们认为，郑煤机于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是郑煤机董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程 ...

郑州煤矿机械集团股份有限公司 Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd. 证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临 2024-005 郑州煤矿机械集团股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备及交易性金融资产 公允价值变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量 且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期 信用损失进行估计。 郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2023年度计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动的议案》，现将公司 2023 年度计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动情况概述 根据《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，为客观反映公司 20 ...

郑州煤矿机械集团股份有限公司 Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd. 证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临 2024-011 郑州煤矿机械集团股份有限公司 关于对外捐赠的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 召开第六届董事会第三次会议，以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果， 审议通过了《关于对外捐赠的议案》。现将本次对外捐赠的具体情况报告如下： 一、本次对外捐赠情况概述 为促进河南省科学教育文化事业发展，支持科学技术领域、教育领域的重 大项目建设，公司受邀成为河南嵩山科学教育基金会（以下简称"基金会"）理 事单位，并以自有资金向基金会捐赠人民币壹亿元整（以下简称"本次捐赠"）。 本次捐赠不构成关联交易，公司已于 2024 年 3 月 28 日召开第六届董事会 第三次会议，审议通过了本次捐赠事项。 根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司对外捐赠管理 ...

郑州煤矿机械集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人于 2021 年 3 月至今任本公司独立非执行董事，基本情况如下： 方远，男，1977 年出生，工商管理硕士，拥有中国注册会计师资格。现任 星界资本的创始管理合伙人。在 2018 年创立星界资本之前，本人曾担任 LGT 资 本的中国区总裁 12 年。在 2007 年初加入 LGT 资本之前，本人曾在新加坡的 AXA 私募股权集团工作，主要负责泛亚地区的基金投资和直接投资。本人在金 融行业拥有逾 20 年的经验，拥有上海交通大学的会计学学士学位，INSEAD 商 学院的工商管理硕士学位和清华大学五道口金融学院的高层管理人员工商管理 硕士(EMBA)学位。本人还担任维信金科控股有限公司（证券代码：HK02003）独 立非执行董事。 本人作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委 员以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任职务或领取薪酬，与公司以 及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 报告期内，本人积极参加公司股东大会、董事会及 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：郑州煤矿机械集团股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于郑州煤矿机械集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 关于郑州煤矿机械集团股份有限公司 目 录 信会师报字[2024]第 ZB10110 号 郑州谋矿机械股份有限公司全体股东: 我们审计了郑州煤矿机械股份有限公司(以下简称"郑煤机公 司")2023年度的财务报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2023 年 12 月 31 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZB10109 号 的无保留意见审计报告。 郑煤机公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管 指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会 公告( ...

（三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在 上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女； （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大 业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职 的人员； 郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引 1 号——规范运作》等要求，郑州煤矿机械 集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事程惊雷先生、 季丰先生、方远先生、姚艳秋女士的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 一、独立董事独立性自查情况 公司独立董事程惊雷先生、季丰先生、方远先生、姚艳秋女士对其独立性进 行了自查，根据自查结果，公司独立董事程惊雷先生、季丰先生、方远先生、姚 艳秋女士均具备独立性，不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的不 得担任独立董事的情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人 ...

郑州煤矿机械集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 姚艳秋 作为郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称"公司"或"郑煤机"）的 独立董事，2023 年度（"报告期内"），本人严格按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 的规定，本着对全体股东负责的态度，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席 相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表独立意见，充分发 挥独立董事的作用，有效保证了公司运作的规范性，切实维护了公司和股东尤 其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人于 2023 年 12 月 15 日至今任公司独立非执行董事，基本情况如下： 姚艳秋，女，1970 年出生，二级律师，郑州大学法学院经济法学研究生学 历。1994 年 5 月开始从事律师工作，曾担任河南亚太人律师事务所合伙人、主 任；2017 年 4 月至今，担任上海市海华永泰（郑州）律师事务所高级合伙人。 曾担任河南省律师协会直属 ...