上海电气集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（徐建新） （二）独立性情况 作为公司独立董事，任职期间，本人未在公司担任除独立董事以 外的其他职务。本人独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人 以及其他与公司存在利害关系的组织或者个人影响。不存在影响独立 性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会会议的情况 报告期内，本人积极出席公司的股东大会、董事会。对提交董事 会审议的事项，本人在会前认真查阅相关文件资料，及时向相关部门 和人员询问详细情况，利用专业知识，独立、客观、公正地发表意见 和建议，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职 责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 报告期内，本人未对公司董事会、股东大会审议通过的各项议案提出 异议。 本人作为上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《公司章 程》的有关规定，忠实履行独立董事职责，切实发挥独立董事作用， 现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事 ...

上海电气集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（杜朝辉） 本人作为上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《公司章 程》的有关规定，忠实履行独立董事职责，切实发挥独立董事作用， 现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 杜朝辉，60岁，现任公司独立董事，上海交通大学机械与动力工 程学院院长、特聘教授，中国动力工程学会常务理事，上海市工程热 物理学会理事长。曾于日本东京大学、韩国汉城国立大学和美国伊利 诺伊香槟大学从事博士后研究和担任客座研究员，曾任上海交通大学 研究生院常务副院长、机械与动力工程学院党委书记。从事动力机械 的理论和实验研究，近五年主持过国家自然科学基金、国防基础科研 计划重大项目、国家科技重点研发计划课题、国际和企业科研合作项 目等20余项，发表论文120余篇，获批国家发明专利11项，获国家教 学成果二等奖及上海市技术发明奖一等奖等。毕业于西北工业大学， 拥有工学博士学位。 （二）独立性情况 作为公司独立董事，任职期间，本人未在公司 ...

上海电气集团股份有限公司董事会 2025 年 3 月 28 日 经核查独立董事徐建新先生、刘运宏先生和杜朝辉先生的任职经 历以及签署的《独立非执行董事之独立性自查确认报告》，上述人员 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 上海电气集团股份有限公司董事会 对 2024 年度独立董事独立性情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，上海电气集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事徐建 新先生、刘运宏先生和杜朝辉先生的独立性情况进行评估并出具如下 意见： ...

上海电气集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（刘运宏） 刘运宏，48岁，现任公司独立董事，中国人民大学国际并购与投 资研究所副所长，前海人寿（上海）研究所所长，国金证券股份有限 公司独立董事，上海农村商业银行股份有限公司独立董事，华东政法 大学经济法学专业博士研究生导师。曾在国泰基金管理有限公司担任 法律合规事务主管，在上海证券交易所从事博士后研究工作，在航天 证券有限责任公司担任投资银行总部总经理，在华宝证券有限责任公 司先后担任投资银行部总经理、总裁助理。毕业于中国人民大学，持 有法学博士学位，为经济学博士后、法学博士后、研究员职称。 （二）独立性情况 作为公司独立董事，任职期间，本人未在公司担任除独立董事以 外的其他职务。本人独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人 以及其他与公司存在利害关系的组织或者个人影响。不存在影响独立 性的情况。 二、独立董事年度履职概况 本人作为上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《公司章 程》的有关规定，忠实履行独立董事职责， ...

Financial Performance - Total operating revenue for 2023 reached RMB 116.19 billion, a 1.2% increase from RMB 114.80 billion in 2022[18]. - Net profit attributable to shareholders was RMB 752.48 million, down 6.3% from RMB 803.35 million in the previous year[18]. - Cash flow from operating activities increased significantly by 127.3% to RMB 17.64 billion compared to RMB 7.76 billion in 2022[18]. - Total assets grew by 5.7% to RMB 302.50 billion from RMB 286.17 billion at the end of 2022[18]. - The company reported a decrease in net assets attributable to shareholders by 4.6% to RMB 53.19 billion from RMB 55.73 billion at the end of 2023[18]. - The company achieved total operating revenue of RMB 116.186 billion, with a gross margin of 18.6%[26]. - The net profit attributable to shareholders was RMB 752 million, resulting in a basic earnings per share of RMB 0.048[26]. - The company reported a net cash flow from operating activities of RMB 17.614 billion in the fourth quarter[21]. - The company experienced a decrease in diluted earnings per share by 7.7% compared to the previous year[19]. - The company’s net profit after deducting non-recurring gains and losses was RMB -119.582 million in the first quarter[21]. Strategic Plans and Development - The company plans not to distribute profits for the 2024 fiscal year, pending shareholder approval[3]. - The company plans to continue focusing on high-quality development and enhancing core competitiveness in response to market challenges[26]. - The company plans to focus on high-quality development and core competitiveness, aligning with national strategies and enhancing industrial capabilities by 2025[38]. - The company aims to enhance its core competitiveness and achieve high-quality development by focusing on high-end, green, and intelligent equipment[104]. - The company plans to significantly expand its "wind-solar-storage-hydrogen" core equipment industry to support the transition to a new power system[104]. - The company is committed to aligning its development strategies with national policies and regional development plans[106]. - The company is actively participating in the national energy transition strategy to build a new power system dominated by renewable energy, enhancing its core competitiveness[109]. Acquisitions and Investments - The acquisition of 100% equity in Ning Shen Industrial by Shanghai Electric Automation Group was completed, with net profits of RMB 520 million and RMB 300 million for 2023 and 2024 respectively[18]. - The company completed the acquisition of a 48.18% stake in Shanghai Electric Industrial Co., Ltd. for a total consideration of RMB 10.004 billion[97]. - The company plans to acquire the equity of Shanghai Ningsheng Industrial Co., Ltd. held by Shanghai Electric Holding Group Co., Ltd.[120]. - The company is focusing on expanding its market presence through strategic acquisitions and partnerships, as evidenced by recent proposals[120]. Research and Development - The total R&D investment for the reporting period amounted to 5.694 billion yuan, representing 4.9% of the operating revenue[74]. - The company has 3,925 R&D personnel, accounting for 9.75% of the total workforce[72]. - The company is advancing its research and development efforts, establishing a key laboratory focused on resource thermal conversion and recycling, aligned with national carbon neutrality goals[32]. - The company is investing in R&D, with a budget increase of G% aimed at developing next-generation products and technologies[127]. Market and Product Development - The company secured new orders totaling RMB 153.6 billion during the reporting period[26]. - New orders in energy equipment amounted to RMB 89.1 billion, including RMB 32.62 billion for coal-fired power equipment and RMB 7.89 billion for nuclear power equipment[26]. - The company launched the world's largest 10MW wind turbine and the first 16MW offshore low-frequency unit, catering to high-capacity and offshore wind power needs[31]. - The company is actively expanding its market presence in aviation and intelligent transportation, securing contracts for aircraft assembly lines and smart transportation systems[29]. - The company is enhancing its service capabilities in the gas turbine lifecycle, marking the successful completion of its first major overhaul project, which strengthens its technical service capacity[50]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 84.21 million yuan in environmental protection during the reporting period[162]. - Total investment in social responsibility projects reached 5.131 million yuan in 2024, focusing on donations and public welfare[176]. - The company allocated 900,000 yuan for poverty alleviation and rural revitalization projects in 2024, supporting various initiatives[176]. - The company has established an emergency response plan for environmental incidents, ensuring compliance with national regulations[171]. Governance and Compliance - A standard unqualified audit report was issued by Ernst & Young Hua Ming Accounting Firm[6]. - The company has established a governance structure that includes a board of directors, supervisory board, and management team, ensuring effective operation and compliance with regulations[114]. - The company has not faced any significant differences in governance practices compared to regulatory requirements[114]. - The company has conducted multiple shareholder meetings in 2024, all of which passed resolutions without any objections[114]. Risk Management - The company faces significant risks including market fluctuations, raw material price volatility, and foreign exchange risks[5]. - The company is strengthening its risk management and monitoring of overseas projects due to rising labor and material costs influenced by macroeconomic and geopolitical uncertainties[111]. - The company is increasing the use of hedging tools to manage foreign exchange risks associated with its export and import contracts[110]. Legal Matters - The company is facing significant litigation involving its subsidiary, Shanghai Electric Communication Technology Co., which has filed lawsuits against multiple parties for payment and damages totaling approximately RMB 545.08 million[188]. - The company has been involved in multiple legal proceedings, with several cases currently on hold pending the outcomes of related cases[188]. - The company signed a supply and service contract with Reliance Infra Projects (UK) Limited worth $1.311 billion for a large coal-fired power plant project in India[189].

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2025-014 上海电气集团股份有限公司 关于计提减值准备的公告 1、信用减值损失 2024 年公司计提的信用减值损失主要是应收票据坏账损失、应 收账款坏账损失、其他应收款及长期应收款坏账损失。 1 公司信用减值损失的确认依据及计算方法为： 根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》，对于以 摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收 益的债务工具投资、合同资产、应收融资租赁款、财务担保合同和贷 款承诺等，以预期信用损失为基础确认损失准备。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 3 月 28 日，上海电气集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事会五届一百零八次会议审议通过《关于公司 2024 年度计提减值准备的议案》，具体情况如下： 一、计提减值准备情况概述 为客观、公允地反映公司 2024 年度财务状况和经营状况，按照 《企业会计准则》的相关规定，公司对截至 2024 年 12 月 31 日的各 类资产 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2025-015 重要内容提示： 一、公司 2024 年度可供分配利润情况和利润分配预案 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024 年本公司 按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民币 903,068 千元，期 初未分配利润为人民币-942,542 千元，期末可供分配利润为人民币- 1 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度拟 不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。 本次拟不进行利润分配的原因为：根据《上海证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》的相关规定，公司母公司在当年 盈利且累计未分配利润为正的情况下采取现金分红。鉴于公 司 2024 年末母公司累计可分配利润为负，因此不具备实施现 金分红的条件。本次利润分配预案尚需提交公司 2024 年年度 股东大会审议。 本次利润分配预案不涉及可能触及《上海证券交易所股票上 市规则（2024 年 4 月修订）》第 9.8.1 条第一款第（八）项规 定的可能被实施其他风险警示的情形。 39,474 千元。 经公司董事会五届一百零八次会议审议通过，公司 2024 年度利 润分配预 ...

上海电气集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的专项说明 2024年度 Ernst & Young Hua Ming LLP Level 17, Ernst & Young Tower Oriental Plaza, 1 East Chang An Avenue Dongcheng District Beijing, China 100738 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京巿东城区东长安街 1 号 东方广场安永大楼 17 层 邮政编码: 100738 ey.com Tel 电话·: +86 10 5815 3000 Fax 传真·: +86 10 8518 8298 涉及财务公司关联交易的专项说明 安永华明（2025）专字第70002087_B04号 上海电气集团股份有限公司 上海电气集团股份有限公司董事会： 我们审计了上海电气集团股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31 日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金 流量表以及相关财务报表附注，并于2025年3月28日出具了编号为安永华明（2025） 审字第70002087_B01号的无保 ...

上海电气集团股份有限公司 关于 2024 年度对上海电气集团财务有限 责任公司的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》的规定，上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"） 结合上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）提供的 《金融许可证》、《营业执照》等有关证件资料，并审阅包括资产负债 表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务 公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 名称：上海电气集团财务有限责任公司 法定代表人：冯淳林 注册资本：人民币 30 亿元 股东结构（截至 2024 年 12 月 31 日）： | | 股东名称 | 持股比例 | | --- | --- | --- | | 1 | 上海电气集团股份有限公司 | 74.625% | | 2 | 上海电气香港有限公司 | 8% | | 3 | 上海电气控股集团有限公司 | 5% | | 4 | 上海电气集团香港有限公司（注） | 4.75% | | 5 | 上海机电股份有限公司 | 2.625% | | 6 | 上海汽轮机厂有限 ...

年 环境、社会及管治报告 年度报告 上海电气集团股份有限公司 上海电气集团股份有限公司 上海电气集团股份有限公司 专题 走进上海电气 彰显国有企业担当 争当世界一流装备企业 报告编制说明 本报告中提供之政策及数据涵盖集团总部、内设机构、分公司、全资及控股子公司，环境数据涵盖集团下属重要生产 型附属公司，部分案例涉及重要控股、参股公司。数据披露范围为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。除特殊 说明外，报告中涉及的货币均为人民币，密度数据以上海电气 2024 年年报营业收入数据为基准。 数据来源及可靠性保证 本报告的数据和案例主要来源于集团统计报告和相关文件，报告未经第三方审验。集团董事会承诺本报告不存在任何 虚假记载、误导性陈述，并对其内容真实性、准确性和完整性负责。 确认及批准 本报告经管理层确认后，于 2025 年 3 月 28 日获董事会批准通过。 概览 上海电气集团股份有限公司（下称"上海电气"、"集团"、 "公司"和"我们"）从 2010 年开始首度编写并披露 2009 年度社会责任报告，并自 2016 年起披露其环境、社会及管治（下称"ESG"）报告，每年定期发布。本 ...