中国中车股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格遵照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规定 及《中国中车股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中 国中车股份有限公司独立董事工作细则》的要求，勤勉尽责，审 慎行使独立董事权利，主动地了解公司的经营和发展情况，积极 出席董事会和股东大会，参与公司的重大决策，对公司董事会审 议的重大事项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见， 切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益，履行了诚信、 勤勉的职责和义务。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人魏明德，1967 年出生，中国香港籍，硕士研究生学历， 公司独立非执行董事，亦任安德资本集团主席，亚洲绿色科技基 金主席，绿色经济发展有限公司总裁，第十二届、十三届、十四 届全国政协委员，中国远洋海运集团有限公司外部董事，龙源电 力集团股份有限公司独立非执行董事，True Partner Capital ...

公司代码：601766 公司简称：中国中车 中国中车股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国中车股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发 ...

根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号 -- 交易与关 联交易》的要求，贵公司编制了本专项说明所附的贵公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务汇总表 (以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任。我们在抽样 基础上对汇总表所载项目金额与我们审计贵公司 2023 年度财务报表时贵公司提供的会计资料 和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。 除对贵公司 2023 年度财务报表执行审计以及将本专项说明后附的汇总表所载项目金额与 我们审计贵公司 2023 年度财务报表时贵公司提供的会计资料和经审计的财务报表的相关内容 进行核对外，我们没有对本专项说明后附的汇总表执行任何附加程序。 为了更好地理解贵公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况, 汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 毕马威华振专字第 2400568 号 中国中车股份有限公司董事会: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了中国中车股份有限公司(以下简称 "贵公司"）2023年度的财务报表，包 ...

| 证券代码：601766（A | 股） | 股票简称：中国中车（A | 股） | 编号：临 | 2024-010 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 证券代码： 1766（H | 股） | 股票简称：中国中车（H | 股） | | | 中国中车股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A股每10股派发现金红利人民币2.0元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分红比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日， 中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配利润为人 民币82.36亿元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登 记的 ...

证券代码：601766（A 股） 股票简称：中国中车（A 股） 编号：临 2024-015 证券代码： 1766（H 股） 股票简称：中国中车（H 股） 中国中车股份有限公司 已履行的审议程序：公司于2024年3月28日召开了第三届董事会第二十三 次会议，审议通过了《关于中国中车股份有限公司2024年度外汇衍生品交易预计 额度的议案》。本议案无需提交公司股东大会审议。 特别风险提示：公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务遵循合法、 谨慎、安全和有效的原则，但可能存在市场风险、操作风险、客户履约风险、银 行违约风险、境外衍生品交易风险等风险，敬请投资者注意投资风险。 一、开展外汇衍生品交易情况概述 （一）交易目的 受国际政治经济波动影响，国际汇率市场和利率市场风险加大，公司及子公 2024 年度外汇衍生品交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：为防范汇率、利率波动带来的系统性风险，锁定经营利润， 中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司拟开展外汇衍生品业务。 交易品种： ...

自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止年度 · 关于中国中车股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2400555 号 关于中国中车股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 中国中车股份有限公司董事会： 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了中国中车股份有限公司(以下简称 "贵公司"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 28 日签发了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委员 会和中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 --- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号) 以及上海证券交易所发布的《上海证券交易 所上市公司自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》 的要求，贵公 ...

公司于2023年度执行了财政部于近年颁布的企业会计准则相关规定及指引， 具体如下： 1、《企业会计准则第25号——保险合同》（财会[2020]20号）（"新保险准则"） 及相关实施问答。 证券代码：601766（A 股） 股票简称：中国中车（A 股） 编号：临 2024-016 证券代码： 1766（H 股） 股票简称：中国中车（H 股） 中国中车股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）本次执行新会计准则而发 生会计政策变更系依据财政部新颁布及修订的会计准则要求实施。 本次会计政策变更未对公司财务状况及经营成果产生重大影响。 一、 会计政策变更概述 公司未发生保险相关交易，采用上述规定未对公司的财务状况和经营成果产 生重大影响。 2、关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免 的会计处理规定 根据该规定，公司对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影 响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和 ...

| 证券代码：601766（A | 股） | 股票简称：中国中车（A | 股） | 编号：临 | 2024-011 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 证券代码： 1766（H | 股） | 股票简称：中国中车（H | 股） | | | 中国中车股份有限公司 2024 年度担保安排的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人为公司下属子公司。 公司及其下属一级子公司拟对下属各级子公司提供担保 1,283.2 亿元人 民币或等值外币。截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其下属子公司对外担保总额 为人民币 636.8 亿元人民币或等值外币。 | 被担保企业名称 | 被担保方 2023 资产负债率 | 年末 | 被担保金额（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 中车株洲电力机车有限公司 | 64.91% | | 80,000 | 1 | 中车洛阳机车有限公司 | 67.75% | 20,000 | | --- | ...

本次关联交易对公司的影响：本次关联交易不存在损害公司及中小股 东利益的情形，对公司本期以及未来财务状况、经营成果没有不利影响，不会对 关联人形成较大的依赖。 证券代码：601766（A 股） 股票简称：中国中车（A 股） 编号：临 2024-014 证券代码： 1766（H 股） 股票简称：中国中车（H 股） 中国中车股份有限公司 关于签署《金融服务框架协议》暨 金融服务关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次关联交易事项需提交股东大会审议批准。 提请投资者注意的其他事项：无。 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 为便于中车财务有限公司（以下简称"财务公司"）为中国中车集团有限公 司（以下简称"中车集团"）提供金融服务并规范财务公司与中车集团之间的关 联交易往来，财务公司与中车集团需签署金融服务框架协议，并依据协议向中车 集团提供存款、信贷及经原中国银行业监督管理委员会（现已调整为"国家金融 监督管理总局"，下同）批准的可从事的其他金融服务。 （二）关联交易履行的审议程序 2 ...

中国中车股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格遵照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规定 及《中国中车股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 公司《独立董事工作细则》的要求，勤勉尽责，审慎行使独立董 事权利，主动地了解公司的经营和发展情况，积极出席董事会和 股东大会，参与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项 充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，切实维护了公 司的整体利益和全体股东的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责 和义务。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人翁亦然，1954 年出生，中国国籍，无境外居留权，大 学学历，研究员级高级会计师、高级审计师、注册会计师，公司 独立非执行董事。2021 年 12 月起任公司独立非执行董事，亦任 公司董事会审计与风险管理委员会主席、提名委员会委员、薪酬 与考核委员会委员。 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 2 ...