专项审计说明 重庆三峰环境集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—5 页 三、资质附件…………………………………………………………第 6—10 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-62 号 重庆三峰环境集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称三峰环境 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的三峰环境公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供三峰环境公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为三峰环境公司年度报告的必备文件，随同其他 ...

证券代码：601827 证券简称：三峰环境 公告编号：2024-022 重庆三峰环境集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：重庆市大渡口区建桥大道 3 号三峰环境总部大楼 101 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 29 日 至 2024 年 4 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时 ...

重庆三峰环境集团股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市 规则》《重庆三峰环境集团股份有限公司章程》和《重庆三峰 环境集团股份有限公司审计委员会工作细则》的有关规定和要 求，重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会（以下简称"审计委员会"）勤勉尽责，积极开展 工作，认真履行职责。现将2023年度履职情况汇报如下： 二、审计委员会会议召开情况 2023年度，审计委员会共召开了5次会议，具体情况如下： 1.2023年3月15日，召开了第二届审计委员会第七次会议， 会议听取了天健会计师事务所对2022年度年报审计的事项汇报， - 1 - 并对年报审计事项进行了充分沟通。 2. 2023年3月23日，召开了第二届审计委员会第八次会议。 会议审议通过了《关于审议公司2022年度财务决算及2023年度 财务预算的议案》《关于审议<重庆三峰环境集团股份有限公 司2022年年度报告>全文及摘要的议案》《关于审议<重庆三峰 环境集团股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况 ...

重庆三峰环境集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《关于上市做好选聘会计师事务所工作的提醒》 《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求， 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职，对天健会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天健"）2023 年审计资质及工作履行了 监督职责，现将情况汇报如下： 一、机构信息 （一）会计师事务所基本情况 天健是国内首批具有 A+H 股企业审计资格的专业会计 审计中介服务机构，服务包括境内外 A 股、B 股、H 股上市 公司、大型中央企业及国有企业、外商投资企业等在内的固 定客户 7,000 余家，其中上市公司客户 700 余家，位列全国 前茅。截至 2023 年底，天健共有合伙人 200 余名，注册会计 师 2,200 余名，从业人数 8,000 余名。 （二）续聘会计师事务所履行的程序 公司第二届董事会审计委员会第八次会议、第二届董事 会第十三次会议 ...

关于重庆三峰环境集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：重庆三峰环境集团股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话： 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-62 号 重庆三峰环境集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称三峰环 境公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们审计了后附的三峰环境公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供三峰环境公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本报告作为三峰环境公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 为了更好地理解三峰环境公司 2023 年度 ...

重要内容提示： 证券代码：601827 证券简称：三峰环境 公告编号：2024-021 重庆三峰环境集团股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易情况及 2024 年度日常关联交易计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本次日常关联交易计划需提交股东大会审议。 公司主要业务及收入、利润来源独立，日常关联交易对公司独立性无不 利影响。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日 召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联 交易情况及 2024 年度预计日常关联交易预案的议案》。关联董事 Stephen Clark 先生、冷湘女士回避表决，出席本次会议的非关联董事一致同意该议案，审议 程序符合相关法律法规的规定。 公司于 2024 年 3 月 12 日召开的第二届董事会 2024 年度第一次独立董事专 门会议对 2023 年日常关联交易实际情况和 2024 年日常关联交 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》（中国证券监督管理 委员会令第220号）规定，重庆三峰环境集团股份有限公司（以 下简称公司）董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进 行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。 经核查，董事会确认公司各在任独立董事均不存在《上 市公司独立董事管理办法》第二章第六条规定的情形，担任 独立董事的境内上市公司家数均符合规定，也不存在其他影 响独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，能够积极有效 履行独立董事职责。 重庆三峰环境集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性的评估报告 重庆三峰环境集团股份有限公司董事会 2024年3月29日 根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等要求，公司董 事会就在任独立董事王琪先生、孔庆江先生、田冠军先生、张 海林先生的独立性进行评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：601827 证券简称：三峰环境 公告编号：2024-018 重庆三峰环境集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派 2.35 元(含税)。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用账 户中累计已回购股份数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除回购专用账户中累计已 回购股份数量发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将 另行公告具体调整情况。 一、利润分配预案内容 （二）监事会意见 公司监事会认为：公司 2023 年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（2023 年修订）等相关法律、法规及《公司章程》 的规定，考虑了公司实际经营情况，有利于公司持续、稳定、健康发展，符合公 司及股东的整体利益，不存在损害中小股东利益的情形，同意公司 2023 年度利 润分配预案。 施资本公积金转增股本。公 ...

拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 证券代码：601827 证券简称：三峰环境 公告编号：2024-019 重庆三峰环境集团股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 经重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 十三次会议审议通过，公司拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024 年年报审计及内控审计机构。该事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）基本信息 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）是国 内首批具有 A+H 股企业审计资格的专业会计审计中介服务机构。成立于 2011 年 7 月，总部位于浙江杭州，首席合伙人为王国海，注册地址为浙江省杭州市西湖 区西溪路 128 号 6 楼。 公司的审计业务主要由天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所（以下 简称"重庆分所"）具体承办。重庆分所成立于 2012 年 1 月， ...

重庆三峰环境集团股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、资质附件……………………………………………………第 | 3—7 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕8-61 号 重庆三峰环境集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称三峰环境公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三峰 环境公司董事会的责任。 中国·杭州 中国注册会计师： 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能 ...