重庆三峰环境集团股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、资质附件……………………………………………………第 | 3—7 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕8-61 号 重庆三峰环境集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称三峰环境公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三峰 环境公司董事会的责任。 中国·杭州 中国注册会计师： 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能 ...

证券代码：601827 证券简称：三峰环境 公告编号：2024-018 重庆三峰环境集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派 2.35 元(含税)。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用账 户中累计已回购股份数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除回购专用账户中累计已 回购股份数量发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将 另行公告具体调整情况。 一、利润分配预案内容 （二）监事会意见 公司监事会认为：公司 2023 年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（2023 年修订）等相关法律、法规及《公司章程》 的规定，考虑了公司实际经营情况，有利于公司持续、稳定、健康发展，符合公 司及股东的整体利益，不存在损害中小股东利益的情形，同意公司 2023 年度利 润分配预案。 施资本公积金转增股本。公 ...

重庆三峰环境集团股份有限公司 2023 年度财务审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | | 页 | | | | 四、 ...

证券代码：601827 证券简称：三峰环境 公告编号：2024-017 重庆三峰环境集团股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第十三次会 议（以下简称本次会议）于 2024 年 3 月 27 日在重庆市大渡口区建桥大道 3 号公 司102会议室以现场及通讯结合方式召开，会议通知于2024年3月17日以书面、 电话、邮件等方式送达。本次会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。本次会 议由公司监事会主席韩明先生主持，本次会议的召开程序符合《中华人民共和国 公司法》《重庆三峰环境集团股份有限公司章程》和《重庆三峰环境集团股份有 限公司监事会议事规则》等有关规定，会议表决结果合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议通过以下议案： （一）审议通过《关于审议公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 根据 2023 年监事会工作情况，监事会编制了《2023 年度监事会工作报告》， 内容包括 ...

证券代码：601827 证券简称：三峰环境 公告编号：2024-016 重庆三峰环境集团股份有限公司 第二届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 三次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 27 日在重庆市大渡口区建桥 大道 3 号公司 101 会议室以现场及通讯结合方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的 召开程序符合《中华人民共和国公司法》《重庆三峰环境集团股份有限公司章程》 和《重庆三峰环境集团股份有限公司董事会议事规则》等有关规定，会议表决结 果合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议通过了以下议案： （三）审议通过《关于审议公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算 的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果为通过。 该项议案尚需提交公司股东大会审议。 ...

重庆三峰环境集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （报告人：孔庆江） 2023年度我作为重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称 公司）独立董事，依法履职，勤勉尽责，充分有效履行了独立董事 职责，维护了公司及全体股东的权益。现将我本人该年度的履职情 况报告如下： 一、 基本情况 （一）工作履历 我本人现任中国政法大学国际法学院院长、教授，法学博士， 同时担任中国全球治理杂志(CIGG)主编、中国法学会世界贸易组 织研究会副会长、中国国际经济法学会副会长等职，兼任中节能铁 汉生态环境股份有限公司独立董事，并自2021年12月至今任公司 独立董事。 （二）有关独立性的声明 作为公司独立董事，我本人未在公司担任除独立董事以外的 其他任何职务，我本人及近亲属、主要社会关系均未在公司及公司 股东单位任职，未持有公司股份，不存在与公司、公司股东及其有 利害关系的机构和人员存在利益关系的任何情况，符合中国证监 会《上市公司独立董事管理办法》规定，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）出席会议情况 1 开了深入的讨论和科学论证。我充分发挥自身法律专业相关背景 以及专业知识，和公司高级管理人员、外部专家一道 ...

重庆三峰环境集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （报告人：王琪） 报告期内，我作为重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称 公司）独立董事，严格依据《公司法》《上市公司独立董事规则》 《公司章程》以及《独立董事工作制度》等相关规定要求，忠实履 行职责，充分发挥独立董事作用，助推公司发展，有效维护全体股 东特别是中小股东的利益。现将我本人2023年度履职情况报告如 下： 一、 个人基本情况 （一）工作履历 我本人原任中国环境科学研究院固体废物污染控制技术研究 所所长、首席专家、博士生导师，是国家"八五"科技攻关先进个 人，在环保固废领域具有深厚的专业知识和经验，现已退休。现任 建设部科技专家委员会委员、国家生态环境保护专家委员会委员， 并兼任森特士兴集团股份有限公司、北京中科润宇环保科技股份 有限公司独立董事。我自2021年12月至今任公司独立董事。 （二）有关独立性的声明 作为公司独立董事，我本人未在公司担任除独立董事以外的 其他任何职务，我本人及近亲属、主要社会关系均未在公司及公司 股东单位任职，未持有公司股份，不存在与公司、公司股东及其有 利害关系的机构和人员存在利益关系的任何情况，符合中国证监 ...

重庆三峰环境集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （报告人：田冠军） 作为重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称公司）独立董 事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引》等有关规定和要求，在2023年报告期 内依法依规尽心履职，按规定出席相关会议，及时了解公司的生产 经营信息和发展状况，有效发挥了自身专业能力，助力公司发展， 充分履行了独董职责，切实维护了公司及股东特别是中小股东的 合法权益。现将本人2023年度的履职情况报告如下： 一、 基本情况 （一）工作履历 本人目前任重庆工商大学教授、会计学院学术委员会主任委 员，为会计学博士、博士后，注册会计师，全国税务领军人才、重 庆市首届会计领军人才、重庆英才·名家名师（会计），重庆市人 大财经监督专家、重庆市首批会计咨询专家和预算绩效专家、多家 政府部门财务专家及企业咨询顾问。本人自2018年9月至今任公司 独立董事，目前兼任上市公司财信地产发展集团股份有限公司、中 国汽车工程研究院股份有限公司独立董事。 （二）有关独立性的声明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其 他任何职务，本人及近亲属、 ...

证券代码：601827 证券简称：三峰环境 公告编号：2024-020 重庆三峰环境集团股份有限公司 关于对子公司及参股公司预计担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人：重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）合并报 表范围内的部分全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司"），以及公司部分 参股公司。 本次拟申请向上述被担保人提供不超过人民币 12.58 亿元的担保，包括 为全资子公司提供担保不超过 5.15 亿元，为控股子公司提供担保不超过 6.43 亿 元，为参股公司提供担保不超过 1 亿元。 本次担保无反担保。 截至公告披露日，公司无逾期对外担保情况。 一、担保情况概述 为满足公司部分全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司"）、参股 公司贷款融资、开立保函、信用证等需求，确保相关子公司、参股公司生产经营、 项目建设等各项业务顺利推进，公司拟向部分子公司、参股公司不超过人民币 12.58 亿元的担保，包括为全资子公司提供担保不超过 5.15 亿元，为控股子公司 ...

（一）工作履历 我本人现任润银长江投资有限公司董事兼经理（总裁），兼 任重庆润银融资租赁有限公司董事长兼总经理、重庆润银商业保 理有限公司董事长兼总经理、重庆润通实业有限公司执行董事兼 总经理等职务，并自2018年9至今任公司独立董事。除公司外，我 未在其他上市公司担任独立董事。 （二）有关独立性的声明 作为公司独立董事，我本人未在公司担任除独立董事以外的 其他任何职务，我本人及近亲属、主要社会关系均未在公司及公司 股东单位任职，未持有公司股份，不存在与公司、公司股东及其有 利害关系的机构和人员存在利益关系的任何情况，符合中国证监 会《上市公司独立董事管理办法》规定，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）出席会议情况 重庆三峰环境集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （报告人：张海林） 2023年度，我作为重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称 公司）独立董事，严格依据相关法律法规规定，积极、勤勉履职， 审慎发表独立意见，充分发挥独立董事作用，助推公司发展，有效 维护了公司及公司股东的权益。现将2023年度的履职情况报告如 下： 一、 基本情况 1 2023年，公司共召开董事会9次，股东 ...