浙江鼎龙科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联 方发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等 相关法律、法规、规范性文件以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： （一）诚实信用的原则； （二）公开、公平、公正的原则； （三）依据客观标准判断的原则； （四）实质重于形式的原则。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司的关联交易行为， 公司独立董事、监事至少每季度查阅一次公司与关联方交易的情况，如发现异常 情况，及时提请董事会采取相应措施。 第二章 关联方与关联关系 第四条 公司关联方包括关联法人、关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述（一）项法人直接或间接控制的除本公司及控股子公司以 外的法人或其他组织； （三）由第六条 ...

国投证券股份有限公司 关于浙江鼎龙科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"，"保荐机构"）作为浙江 鼎龙科技股份有限公司（以下简称"鼎龙科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对鼎龙科技拟使用部分闲置 募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）投资目的 由于募集资金投资项目存在一定建设周期，根据募集资金投资项目实施进度， 暂未投入使用的募集资金将在短期内出现部分闲置的情况。为提高公司资金使用 1 效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分 闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益和获取投资回报。 （二）投资金额 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江鼎龙科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔202 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 公司 2024 年度日常关联交易预计是按照平等互利、等价有偿的市场原则， 以公允的价格和交易条件确定双方的权利义务关系，不存在损害公司和全体股东 利益的行为。因此，我们对本议案予以事前认可，一致同意将该议案提交董事会 审议。 （以下无正文） 刘向阳、潘志彦、谢会丽 2024 年 2 月 4 日 独立董事关于第一届董事会第十八次会议相关事宜的事前认可意见 浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十八次会 议拟于 2023 年 2 月 7 日召开，会议将审议《关于 2024 年度日常关联交易预计的 议案》。 关于审议《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》的事宜 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《浙江鼎龙 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司设立 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），并制订本工作细则。 第二条 本委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订、审查公司 董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制订公司董事（非 独立董事）及高级管理人员的考核标准并进行考核。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事（非独立董事），高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 本委员会由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 本委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第十八次会议相关事宜的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及 《公司章程》等要求，我们作为浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，对公司于 2024 年 2 月 7 日召开的第一届董事会第十八次会议审议 的相关事宜，发表如下独立意见： 一、关于审议《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人 的议案》《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》的 事宜 1、公司第一届董事会任期已满，根据相关规定，公司股东对董事候选人进 行了提名，董事会提名委员会对董事候选人进行了审查，董事会提出换届选举的 议案，符合法律法规和《公司章程》的规定。 2、经审查第二届董事会非独立董事候选人孙斯薇、周菡语、史元晓、刘琛， 独立董事候选人谢会丽、蒋浩、潘志彦的专业背景、工作经历、兼职等个人情况， 我们认为：本次提名的董事候选人符合上市公司董事、独立董事任职资格的规定， 具备履行董事、独立董事职责所必需的工作经验，候选人的教育背 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范监事会的议事方式和表决程序，确 保公司监事会能够依法行使职权，维护股东、公司的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监事会工作指引》和本公司章程等有关规 定，制订本规则。 第二条 基本职责监事会应向公司全体股东负责，运用法定职权并结合公司 实际，对公司董事会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、公司内控、公 司风控、公司信息披露等事项进行监督，以保护公司、股东、职工及其他利益相 关者的合法权益。 第二章 监事会设立与监事任免 第三条 监事会的组成原则及构成 监事会由三名监事组成。监事由 2 名股东代表和 1 名公司职工代表担任，股 东代表担任的监事由股东大会选举产生或更换，职工代表担任的监事由公司职工 民主选举产生或更换。 监事会设监事会主席一人。 第四条 监事的任职资格 公司监事为自然人。有下列情形之一的，不得担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业 ...

证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 公告编号：2024-009 浙江鼎龙科技股份有限公司 （4）《关于提名刘琛先生为公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》。 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过。 第一届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十八次会 议于2024年2月7日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于2024 年 2 月 4 日通过电子邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际 出席董事 7 人。会议由董事长主持，公司高级管理人员和监事列席。本次会议的 召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、逐项审议《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人 的议案》 （1）《关于提名孙斯薇女士为公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》； 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，审 ...

2024 年度为子公司提供担保的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"，"保荐机构"）作为浙江 鼎龙科技股份有限公司（以下简称"鼎龙科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 有关规定，对鼎龙科技 2024 年度为子公司提供担保事项进行了核查，具体情况 如下： 一、担保情况概述 （一）担保及授信基本情况 根据公司 2024 年度经营计划，结合自身实际情况，为满足公司日常经营及 业务拓展需要，公司及各子公司拟向银行申请合计不超过 8 亿元人民币的银行综 合授信，银行综合授信包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、项目贷款、 保函、信用证、贸易融资、衍生品交易等。有效期为自股东大会审议通过后 12 个月内有效，在有效期及上述额度内，该额度可循环使用。 国投证券股份有限公司 关于浙江鼎龙科技股份有限公司 授信额度最终以各家银行实际审批的授信额度为准，公司将在授信额度内进 行贷款，具体融资金 ...

证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 浙江鼎龙科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系活动 ■特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 ■现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 申万宏源证券、国投证券、国泰君安证券、海通证券、国海 证券、华安证券、德邦证券、中信证券、信达证券、浙商证 券、国盛证券、中银证券、国金证券、方正证券、华福证 券、兴业证券、长江证券、华创证券、东吴证券、财通证 券、开源证券、中金公司、民生证券、东方证券、东北证 ...

证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 公告编号：2024-007 浙江鼎龙科技股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江鼎龙科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1777 号）同意，浙江鼎龙科技股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日首次公开发行人民币普通 股（A 股）58,880,000 股，发行价格 16.80 元/股，募集资金总额为人民币 989,184,000.00 元，扣除保荐承销费用（不含增值税）90,048,192.00 元，其他与 本次发行权益性证券直接相关的发行费用人民币（不含增值税）31,385,972.81 元后，募集资金净额为人民币 867,749,835.19 元，其中注册资本人民币 58,880,000.00 元，资本溢价人民币 808,869,835.19 元。上述募集资金已于 2023 年 12 月 2 ...