浙江鼎龙科技股份有限公司 累积投票制实施制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事、监事的行为，维护 公司中小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事、监事的权利，根据《上 市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》及《公司章程》等的有关规定，特 制定本实施制度。 第二条 本实施制度所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事（或监事） 时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事（或监事）总人 数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事（或监事） 总人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位 候选董事（或监事），也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事（或监事）， 最后按得票的多少决定当选董事（或监事）。 第三条 本实施制度适用于选举或变更两名以上（含两名）的董事或监事的 议案。 第四条 本实施制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第七条 被提名人应向公司董事会提交个人的详细资料，包括但不限于：姓 名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、与提名人的关系，是 否存在不适宜担任董事或监事的情形等。 第八条 董事或监 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"上市公司" 或"公司"）委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等规范性法律文件以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 委托理财的基本规定 第二条 为提高资金使用效率，公司可使用自有闲置资金委托商业银行、信 托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构进行较低风 险委托理财。 第三条 公司投资的委托理财产品应为安全性高、流动性好、投资回报相对 较好的中低风险理财产品，包括但不限于债券投资、货币市场基金投资、委托理 财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划）等，不包括以股票、利率、 汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品和以证券投资为目的的委托理财产品。 第四条 委托理财的资金应为暂时闲置资金。公司暂时闲置的 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的 规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司、公司主要股东、实际控制人 或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其 独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的， 应及时通知公司并提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总则 第一条 为有效控制浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 行政法规和规范性文件的相关规定以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保 函等。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。公司董事 和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或失当的 对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 章程 | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股 份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 8 | | 第四章 | | 股东和股东会 9 | | 第一节 | | 股东 9 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 13 | | 第三节 | | 股东会的召集 16 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 18 | | 第五节 | | 股东会的召开 19 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | | 董事 25 | | 第二节 | | 独立董事 29 | | 第三节 | | 董事会 35 | | 第四节 | | 董事会秘书 43 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 45 | | 第七章 | 监事会 | 47 | | 第一节 | | 监事 47 | | 第二节 | | 监事会 49 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司企业战略的发展需要，保证公司发展规划和战略决策的 科学性，增强公司的可持续发展能力，提升公司环境、社会及公司治理（以下简 称"ESG"）水平，公司董事会下设战略与可持续发展委员会（以下简称"本委 员会"），负责对公司长期发展战略、重大战略性投资、可持续发展规划和ESG工 作进行研究并提出建议。 第二条 为了明确董事会本委员会的职责，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司的治理机构，并使委员会工作规范化、制度化，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性文件及《浙 江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本工作细则。 第三条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责并向董事会 报告工作。会本委员会依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案应当提交 董事会审议决定。 第二章 组织机构 第四条 本委员会应由三名公司现任董事组成，其中至少包含一名独立董 事。 第五条 本委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章 总则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进浙江鼎龙科技股份有限公 司（以下简称"公司"）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的意愿 和诉求，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国务院 办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》以及证 券监管机构的相关要求及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东： （一）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东； （二） 持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项： （一）提名、任免董事以及非由职工代表担任的监事，决定董事、监事的薪 酬； （二）发行证券； （三）重大资产重组方案； （四）利润分配方案、资本公积金转增股本方案、弥补亏损方案，公司现金 分红政策的制定、调整； （五）需要披 ...

公司代码：603004 公司简称：鼎龙科技 2024 年半年度报告 浙江鼎龙科技股份有限公司 2024 年半年度报告 1 / 207 2024 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人史元晓、主管会计工作负责人李丽君及会计机构负责人（会计主管人员）金琪韵 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次会议 于 2024 年 8 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 18 日通过通讯、书面等方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人，会议由监事会主席主持。本次会议的召集、召开和表决程序 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：603004 证券简称：鼎龙科技 公告编号：2024-043 浙江鼎龙科技股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。 3、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》 二、监事会会议审议情况 1、审议《关于<2024年半年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为公司《2024年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序 符合法律法规等规范性法律文件、《公司章程》及内部管理制度的相关规定，内 容真实、准确、完整，不存在 ...