浙江鼎龙科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称公司）的重大事项 内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 证券交易所业务规则及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）、公司《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本 公司产生较大影响的情形或事件（以下统称重大事项）时，按照本制度规定负有 报告义务的有关人员、部门和单位（以下统称报告人），应及时将有关信息向公 司董事会报告的制度。 第四条 当董事会、董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门、 单位（包括不限于公司、分公司、全资子公司、控股子公司及参股公司等）及人 员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关 资料。 第二章 报 告 人 第五条 本制度所称的报告人包括： （一）公司董事、 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称公司）行为，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称《管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、证券交易所业务规则以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司、公司主要股东、实际控制人 或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其 独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的， 应及时通知公司并提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称公司）与投资者之 间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、证券交易所业务规则以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称公司）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易 所业务规则以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称本委员会），并制 订本工作细则。 第二条 本委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订、审查公司 董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制订公司董事（非 独立董事）及高级管理人员的考核标准并进行考核。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事（非独立董事），高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事二名。 1 补足 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高浙江鼎龙科技股份有限公司(以下简称公司)应对各类舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆情对公司股价、公 司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 证券交易所业务规则和《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： (一)报刊、电视、网络等媒体对公司进行的报道； (二)社会上存在的已经或将给公司造成影响的传言或信息； (三)其他涉及公司信息披露且可能或者已经影响社会公众投资者投资取向， 造成股价异常波动的信息。 (四)负责做好向监管机构的信息上报工作及与上海证券交易所的信息沟 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立舆情处理工作领导组(以下简称舆情工作组)，由公司董事 长任组长、董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门 负责人组成。 第五条 舆情工作组 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称公司）股东会的表决 机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则及《浙江鼎龙科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称网络投票系统）是 指证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信 息技术系统。网络投票系统包括下列投票平台： （一）交易系统投票平台； （二）互联网投票平台。 第三条 公司召开股东会，应当按照相关规定向股东 提供网络投票方式， 履行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照证券交易所相关临时公 告格式指引的要求，使用证券交易所公告编制软件编制股东会相关公告，并按规 定披露。 第五条 公司召开股东会向股东提供网络投票方式的，股东会股权登记日登 记在册且有 ...

第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过股东会、接受投资者调 研、邮寄资料、一对一沟通、现场参观、电话咨询、业绩说明会、分析师会议、 投资者恳谈会和路演、新闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟通,增进投资 者对公司了解的工作。 第三条 制定本制度的目的：规范公司接待和推广工作的行为，增加公司信 息披露透明度及公平性，提高公司透明度，改善公司治理结构，促进公司与投资 者之间的良性关系，增进外界对公司的了解和认知。 浙江鼎龙科技股份有限公司 投资者接待和推广制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则,规范浙江鼎龙科技股份有限 公司(以下简称公司)接待和推广的行为和管理，加强公司与投资者和潜在投资者 (以下统称投资者)之间的交流和沟通，改善公司治理,根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则以 及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定, 结合公司实际情况,制定本制度。 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称公司）治理结构，明 确董事会专门委员会的职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、证券交易所业务规则以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简 称本委员会），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定公司董事、 高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行 遴选、审核，并就提名或者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员等事项向董事 会提出建议。 第二章 组织机构 第三条 本委员会成员由三名委员组成，其中独立董事两名。 第四条 本委员会设召集人一名，由独立董事委员担任委员，负责主持委员 会工作。委员及召集人由董事会选举产生。召集人因故不能履行职责时，由其指 定一名独立董事委员代行其职权。 第五条 本委员会任期 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司企业战略的发展需要，保证公司发展规划和战略决策的 科学性，增强公司的可持续发展能力，提升公司环境、社会及公司治理（以下简 称"ESG"）水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、证券交易所业务规则以及《浙江鼎龙科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会（以 下简称本委员会），负责对公司长期发展战略、重大战略性投资、可持续发展规 划和ESG工作进行研究并提出建议，并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责并向董事会 报告工作。本委员会依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案应当提交董 事会审议决定。 第二章 组织机构 第三条 本委员会应由三名公司现任董事组成，其中至少包含一名独立董事。 第四条 本委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 ...

浙江鼎龙科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范浙江鼎龙科技股份有限公司（以下简称公司）的内幕 信息管理行为，强化公司信息披露管理，提高规范运作水平，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则及《浙江鼎龙科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公司《信息披露管理制度》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应当按照相关要求及时登记和 报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。 董事会秘书负责组织协调公司内幕信息管理工作，并办理内幕信息知情人的 登记入档和备案事宜。公司证券投资部为公司内幕信息人登记备案工作的日常工 作部门，负责公司内幕信息的管理、登记、披露及备案等相关工作。 第三条 本制度的适用范围：公司及下属各部门、分 ...