三维控股集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三维控股集团股份有限公司（下称"公司"）对外担保管理， 规范公司保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 以及《三维控股集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《三维控股集 团股份有限公司财务中心管理制度》等相关规定，制定本制度。 公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外， 还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决 议，并提交股东会审议。 第五条 应由公司股东会审批的对外担保，须经公司董事会审议通过后方可 提交股东会审批。 须经公司股东会审批的对外担保，包括下列情形： 1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； 2、公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保； 3、公司及控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资 产 30％以后提供的任何担保； 1 第二条 本制度所称对外担保，系指公司及其下属全资子公司与控股子公司 ...

三维控股集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一条 为规范三维控股集团股份有限公司（以下称"公司"）募集资金的 管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政法 规、规章、规范性文件以及《三维控股集团股份有限公司章程（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行股票或者其他具有股权 性质的证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行 分离交易的可转换公司债券等）以及向投资者募集并用于特定用途的资金，但不 包括公司实施股权激励计划募集的资金监管。本办法所称超募资金是指实际募集 资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募 集文件所列用途使用，专款专用，不得擅自改变用途。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法 ...

三维控股集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强三维控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确办理程序，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员及相关人员所持本公司股份，是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股份（含其他具有股权性质的证券，下同）； 从事融资交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监及《三维控股集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）规定的其 他高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员及相关人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 ...

三维控股集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《三维控股集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他 有关规定，依据公司股东会的相关决议，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本工作细则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监。 第二章 人员组成 第七条 薪酬与考核委员会日常工作的联络、有关经营方面的资料及被考评 人员的有关资料的整理及准备、会议组织和决议落实等事宜由董事会秘书负责。 第三章 职责权限 1 第八条 薪酬与考核委员会的主要职责权限包括：研究、制定董事、高级管 理人员的考核标准并进行考核、提出建议，研究、制定、审查董事、高级管理人 员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排 ...

三维控股集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高三维控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露工作质量，规范信息披露程序及公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披 露工作的真实、准确、完整、及时、公平，保护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —信息披露事务管理》等相关法律法规、规范性文件及《三维控股集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际，制 定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、上市规则以及证券交易所其他相关规定，及时、公平地披露所有对 公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称"重大信 息"），并保证所披露的信息真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂，不得有 虚假记载、误导性 ...

第一条 为加强三维控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法 律、法规、业务规则及《三维控股集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当按照本制度、 上海证券交易所以及中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")相关规 则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整。董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事长批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及 ...

三维控股集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证三维控股集团股份有限公司（下称"公司"）与关联人之间 发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公 司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》及其他有关法律、法规和、规范性文件的规定以及《三维控股集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本办法。 第二条 公司的关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关 联人发生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联人如在股东会上享有表决权，均应对关联交易事项回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避。 第二章 关联人及关联交易认 ...

三维控股集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《上市公司治理准则》及《三维控股集团股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会。 第三条 公司董事会人员组成根据公司章程确定。 第四条 董事会行使下列职权： （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐 ...

第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《三维控股集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 依据公司股东会的相关决议，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，对董事会负 责。 第二章 人员组成 三维控股集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持 委员会工作。 第六条 战略委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事 会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，负责做好战略委员会决策的前期准 备工作。由公司总经理任投资评审小组组长，其组员由战略委员会聘任。 第三章 职责权限 第八条 战略委 ...

三维控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有 投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，加强与投资 者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水 平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作设置必要 的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台，增进投资者对 公司的了解，实现公司整体利益最大化。 公司在投资者关系管理工作中应当遵循公开、公平、公正原则，真实、准确、 完整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布或者泄露 未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做出预期或承 诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。 第二章 投资者关系管理基本原则及目的 第一章 总 则 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： 第一条 为规范三维控股集团股份有限公司（以下称"公司"）投资者关系 管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投 ...