江苏如通石油机械股份有限公司 章 程 二○二四年四月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十一章 修改本章程 第十二章 附则 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券 法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定,制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成 ...

天健会计师事务所为公司聘请的 2023 年度审计机构，并顺利完成公司 2023 年年度报告的审计事项。根据公司董事会审计委员会对公司年报审计的总体评价 和提议，公司拟继续聘请天健会计师事务所为公司 2024 年度财务报表审计机构 和内控审计机构，聘期一年，具体情况如下： 证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2024-007 江苏如通石油机械股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健会计师事务所"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 日 特殊普通合伙 | 年 | 月 | 18 | 组织形式 | | 执业资质 | 注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 天健审〔2024〕1512 号 江苏如通石油机械股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称如通股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是如通 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 二〇二四年四月十日 第 2 页 共 2 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，如通股份公司于 ...

江苏如通石油机械股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 2023 年度董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员出席了会议，并对 会议相关议题发表意见，具体情况如下： 1、2023 年 4 月 11 日，第四届董事会审计委员会召开第七次会议，审议通 过了《公司 2022 年度财务决算报告的议案》、《公司 2022 年年度报告及其摘要的 议案》、《公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于续 聘公司 2023 年度财务及内部控制审计机构的议案》、《公司董事会审计委员会 2022 年度履职报告的议案》、《公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》、《关于 会计政策变更的议案》。 2、2023 年 4 月 26 日，第四届董事会审计委员会召开第八次会议，审议通 过了《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》。 3、2023 年 8 月 15 日，第四届董事会审计委员会召开第九次会议，审议通 过了《公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》。 各位董事： 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会 审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会 ...

江苏如通石油机械股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （刘伟） 作为江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"、"如通股份"） 的独立董事，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和公司《独立董事 工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事 的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大 会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、 客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作 以及公司发展起到了积极作用。 现将本人2023年度履行独立董事职责情况述职如下： （二）是否存在影响独立性的情况说明 1、本人担任如通股份独立董事职务以来，本人及本人的直系亲属不在公司 及其附属企业任职、未直接或间接持有公司股份、不在直接或间接持有公司已发 行股份5%或5%以上的股东单位任职。 2、本人作为独立董事不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、管理咨 询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取 得额外的、未予披露 ...

江苏如通石油机械股份有限公司 董事会议事规则 (2024 年修订) 第一章 总则 第一条 为促进江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）规范 化运作，健全董事会运行体系，保障董事会依法独立行使权利及履行义务，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律、法规和《江苏如通石油机械 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是股东大会的执行机构，在股东大会闭会期间负责公司重 大经营决策，对股东大会负责。 第三条 本规则一经股东大会审议通过，即对董事会及其成员具有约束力。 第二章 董事资格 第四条 具有良好的职业道德，遵纪守法，秉公办事，同时熟悉企业的经 营管理、财务等方面的基础知识，并了解公司的经营业务，具有与担任董事工作 相适应的阅历和经验。 第五条 有《公司法》第 146 条第一款规定情形之一的，不得担任公司的 董事。 第六条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实和勤 勉义务。 第七条 董事可以是股东，也可以不是股东。 第三章 董事的选任、补选、退任及报酬 第八条 ...

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2024-009 江苏如通石油机械股份有限公司 关于修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日 召开了第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修订公司章程的议案》， 为进一步促进公司规范运作，根据中国证监会于 2023 年 9 月 4 日起实施的 《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，公司拟修订《公司章程》相关条款， 具体如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 新 增 | 第十二条 公司根据中国共产 党章程的规定，设立共产党组织、 | | | | 开展党的活动。公司为党组织的活 | | | 第六十九条 在年度股东大会 | 动提供必要条件。 第七十条 在年度股东大会 | | | 上，董事会、监事会应当就其过去一 | 上，董事会、监事会应当就其过去 | | | 年的工作向股东大会作出报告。每名 | 一年的 ...

江苏如通石油机械股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限度地规避财务和经营风险，确 保各委员独立、诚信、勤勉地履行自己的职责，根据《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的一个专门委员会，经董事会批准后成 立。 第三条 审计委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行使职 权，并直接向董事会负责。 第四条 审计委员会主要负责对公司内、外部审计的沟通、重大决策事项监 督和核查工作。审计委员会对公司的内审部的工作进行指导、协调、监督和检查。 第二章 审计委员会的产生与组成 （三）负责内部审计与外部审计之间的沟通； 第七条 审计委员会的委员由董事会选举产生。召集人由独立董事中会计 专业人士担任，按一般多数原则选举产生，负责主持委员会工作。 第八条 审计委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委员任职期 间，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员 ...

关联交易管理制度 江苏如通石油机械股份有限公司 关联交易管理制度 为进一步规范江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权 人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关 联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》及《江苏如通石油机械股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制订本制度。 第一章 关联方和关联关系 第一条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。 （四）持有公司 5％以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 第三条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）本制度第二条关联法人中第（一）项所列法人的董事、监事和高级 管理人员； 第二条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法 ...

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2024-006 江苏如通石油机械股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 本议案需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3、审议通过了《公司 2023 年度利润分配预案的议案》； 以 2023 年 12 月 31 日总股本 206,006,025 股为基数，拟按每 10 股派发现金 股利人民币 2.00 元（含税），共计 41,201,205.00 元，剩余未分配利润结转以后 年度。全体监事认为：公司 2023 年度利润分配预案符合相关法律、法规以及《公 司章程》的规定，严格履行了现金分红决策程序。公司 2023 年度利润分配预案 综合考虑了内外部因素、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求以及董事 的意见和股东的期望，有利于保护中小投资者的利益。 江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 31 日通过书面、电话 ...