第四届董事会第一次独立董事专门会议决议 南京华脉科技股份有限公司 南京华脉科技股份有限公司〈以下简称"公司"〉第四届董事会第一次独立 董事专门会议(以下简称"本次会议")通知于 2024年 1 月 18日以电子邮件 方式发出,本次会议于 2024年 1 月 19日下午 3:00 以现场方式召开。本次会 议应到独立董事 3 人,实到独立董事 3 人, 本次会议推举独立董事陈益平担 任独立董事专门会议召集人并主持本次会议。本次会议的通知、召开、表决程序 符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》 和《南京华脉科技股份有限公司 独立董事制度》等相关规定。 (本页无正文,为南京华脉科技股份有限公司第四届董事会第一次独立董事专门会 议之记录签署页) 与会委员签字: 表决结果:同意3 票、反对0 票、 弃权 0 票。 独立董事: 陈益平、吴建斌、赵兴群 2024年1月19日 南京华脉科技股份有限公司 第四届董事会第一次独立董事专门会议 经与会独立董事认真审议后形成以下决议: (一) 审议通过关于终止 2023年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案 经审议,我们认为:公司拟终止向特定对象发行股票事项是综合考虑了收购 方的筹 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-001 南京华脉科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 近日，公司接到控股股东、实际控制人胥爱民先生通知，获悉胥爱民先生将 其持有的部分本公司股份在南京银行股份有限公司江宁支行办理了质押手续，具 体情况如下： 一、上市公司股份质押情况 1、本次股份质押基本情况 单位：万股 | 股东 | 是否 为控股 | 本次质 | 是否 为 | 是否 补充 | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 质押融资 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | | 押股数 | 限售 | | | | | | | 资金用途 | | | 股东 | | 股 | 质押 | | | | 比例 | 比例 | | | 胥爱民 | 是 | 220 | 否 | 否 | 2 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0003 号 关于对南京华脉科技股份有限公司 有关责任人予以监管警示的决定 当事人： 杨位钢，南京华脉科技股份有限公司时任董事长兼董事会秘 书； 鉴于上述违规事实和情节的规定，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关 规定，我部作出如下监管措施决定： 对南京华脉科技股份有限公司时任董事长兼董事会秘书杨位钢、 时任总经理杨勇予以监管警示。 上市公司董事、监事、高级管理人员应引以为戒，履行忠实勤 勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确 和完整地披露所有重大信息。 上海证券交易所上市公司管理二部 二〇二四年一月九日 杨 勇，南京华脉科技股份有限公司时任总经理。 1 果进行会计差错更正，其行为违反了《上海证券交易所股票上市规 则（2022 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 2.1.4 条等有关规定。对于公司相关违规事实及情节，上海 证券交易所已对公司及有关责任人作出纪律处分、监管警示决定。 根据《警示函》的认定，责任人方面，时任董事长兼董事会秘 书杨位钢作 ...

索 引 号 bm56000001/2023-00014234 分 类 发布机构 发文日期 1702833840000 江苏证监局关于对南京华脉科技股份有限公司及相关责任人采取出具警示 函措施的决定 南京华脉科技股份有限公司、杨位钢、杨勇、陆玉敏: 经查,2022年7月,南京华脉科技股份有限公司(以下简称公司)披露公司与西安电信之间的二审判决结果,并在 公告的重要内容提示中称二审判决存在认定事实错误,确定赔偿责任比例有失公正,近期将向最高人民法院申请再 审。2022年11月,公司决定放弃向法院申请再审,但未及时将放弃申请再审的事项公告,也未根据二审判决结果进 行会计差错更正。直至2023年4月,公司才发布会计差错更正公告,且直至2023年6月,公司才在《关于对公司2022 年年度报告的信息披露监管问询函的回复公告》中披露公司放弃向最高人民法院申请再审的信息。 公司上述行为,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,以下简称《信披办法》)第三条第 一款和第二十五条的规定。根据《信披办法》第四条、第五十一条的规定,杨位钢作为董事长兼时任董事会秘书, 杨勇作为总经理,陆玉敏作为财务总监,对上述信息披露违 ...

南京华脉科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京华脉科技股份有限公司（以下简称为"公司"）于 2023 年 11 月 24 日 召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于控股子公司出售资产的议案》， 同意公司控股子公司江苏华脉光电科技有限公司将位于泰州市姜堰区罗塘街道 兴业路 66 号（南地块）的房屋建筑物、工业出让土地、构筑物及其他辅助设施 转让给泰州市天时企业管理有限公司，转让价格为人民币 3,980 万元（含税）。 近日，上述标的资产转让过户登记手续已经完成，江苏华脉光电科技有限公 司已收到泰州市天时企业管理有限公司支付的全部款项 3,980.00 万元，本次交 易已完成。 特此公告。 证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2023-105 南京华脉科技股份有限公司 关于控股子公司出售资产的进展公告 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2023-104 南京华脉科技股份有限公司 关于公司及相关责任人员收到中国证券监督管理委员会 江苏监管局行政监管措施决定书的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京华脉科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关责任人员于 2023 年 12 月 19 日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称"江苏证监局"） 出具的《关于对南京华脉科技股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的 决定》 （[2023] 171 号）（以下简称"《行政监管措施决定书》"），现将内容公告 如下： 一、《行政监管措施决定书》的主要内容 "南京华脉科技股份有限公司、杨位钢、杨勇、陆玉敏： 经查，2022 年 7 月，南京华脉科技股份有限公司(以下简称公司) 披露公司 与西安电信之间的二审判决结果，并在公告的重要内容提示中称二审判决存在认 定事实错误，确定赔偿责任比例有失公正，近期将向最高人民法院申请再审。2022 年 11 月，公司决定放弃向法院申请再审，但未及时将放弃申请再 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2023-103 南京华脉科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 6 人，出席 6 人。 2、公司在任监事 3 人，出席 3 人。 3、董事会秘书的出席情况；其他高管的列席情况。 女士、副总经理陈玲宏女士列席本次会议，副总经理黄明辉先生因公出差未能列 席本次会议。 二、议案审议情况 (一) 累积投票议案表决情况 1、 关于补选独立董事的议案 | | | | 得票数占出席会议 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 议案序号 | 议案名称 | 得票数 | 有效表决权的比例 | 是否当选 | | | | | （%） | | | 1.01 | 赵兴群 | 45,633,847 | 99.9830 | 是 | | 1、出席会议的股东和代理人人数 | ...

上海市锦天城律师事务所 法律意⻅书 上海市锦天城律师事务所 关于南京华脉科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意⻅书 致：南京华脉科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受南京华脉科技股份有限公 司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第⼀次临时股东⼤会（以下简 称"本次股东⼤会"）的有关事宜，根据《中华⼈⺠共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司股东⼤会规则》等法律、法规、规章和其他规范性⽂件以及《南 京华脉科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法 律意⻅书。 为出具本法律意⻅书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试⾏）》等规定，严格履⾏ 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信⽤原则，对本次股东⼤会所涉及的相关事 项进⾏了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意⻅书所需的相关⽂ ...

南京华脉科技股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人南京华脉科技股份有限公司董事会,现提名赵兴群为 南京华脉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任南京 华脉科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与南京华脉 科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声 明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人承诺参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事任 职资格培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形 ...

"该公司"）第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本 人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公司 独立董事独立性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有５年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 南京华脉科技股份有限公司 独立董事候选人声明 本人赵兴群,已充分了解并同意由提名人南京华脉科技股份 有限公司董事会提名为南京华脉科技股份有限公司（以下简称 本人承诺参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事任 职资格培训。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定(如适 用): (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规 ...