关于南京华脉科技股份有限公司 2023年年度报告的信息披露监管问询函的回复 永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 关于南京华脉科技股份有限公司 2023年年度报告的信息披露监管问询函的回复 永证专字（2024）第 310258 号 上海证券交易所： 根据贵所《关于南京华脉科技股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监 管问询函》(上证公函[2024]0755 号，以下简称《问询函》）的要求，永拓会计 师事务所（特殊普通合伙）作为南京华脉科技股份有限公司（以下简称"华脉科 技"或"公司"）的 2023 年度财务报表审计年审会计师，会同公司及相关中介 机构，对问询函所提及的事项进行了逐项落实，现将问询函所涉及问题回复如下： 1 问题一、关于重要非全资子公司。公司原持有子公司江苏华脉光电科技有限 公司(以下简称"华脉光电")55%股权，2022 年通过增资方式引入战略投资方 苏州东通信息产业发展有限公司(以下简称"东通信息")，目前公司持股 40%， 江苏亨通光电股份有限公司(以下简称"亨通光电")和东通信息分别持股 30%。 本期公司向亨通光电及其控制子公司的关联采购额大幅上升。 请公司:(1)补充披露华脉光电的 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-042 南京华脉科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 关于对上海证券交易所《关于公司 2023 年年度报告 的信息披露监管工作函》的回复公告 董事会职权包括决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项，并根据总经理 的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员及报酬。 南京华脉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华脉科技"）于 2024 年 6 月 7 日收到上海证券交易所《关于南京华脉科技股份有限公司 2023 年年度 报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2024】0755 号）（以下简称"《监管 工作函》"），公司会同保荐机构中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券" 或"保荐机构"）、年审会计师永拓会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"会 计师"）就《问询函》有关问题逐项进行认真核查落实，现将有关问题回复如下： 问题一、关于重要非全资子公司。公司原持有子公司江苏华脉光电科技有 限公司(以下简称"华脉光电")55%股 ...

特此公告。 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京华脉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第 四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意对本次激励计划中 7 名激励对象 因个人原因离职，1 名激励对象因所在子公司发生控制权变更及第二个行权期因公 司业绩考核未达标等原因导致不符合行权条件对应的合计 833.5 万份股票期权进 行注销。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 20 日在指定信息披露媒体发布的《关于 注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2024-028）。 2024 年 7 月 9 日，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认， 公司已办理完成上述共计 833.5 万份股票期权的注销手续。本次注销部分股票期权 符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》等 相关规定，不会影响公司总股本及股本结构。 证券代码：60 ...

（二）业绩预告情况 经财务部门初步测算，预计 2024 年半年度实现归属于母公司所有者的净利 润为-390 万元到-470 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少亏损约 3,260 万元到 3,340 万元。 证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-041 南京华脉科技股份有限公司 2024 年半年度业绩预亏公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本期业绩预告情况 （一）业绩预告期间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。 主要系报告期内收入结构优化调整，销售毛利率提高；信用减值损失较上年 减少；公司降本增效，提升管理水平所致。 （二）非经营性损益的影响： 报告期内，预计非经常性损益对公司净利润的影响金额约为 720 万元，主要 系计入其他收益的政府补助。 五、风险提示 预计 2024 年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利 润为-1,110 万元到-1,190 万元。 本业绩预告适用于净利润为负值的情形。 南京华脉科技 ...

上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2024〕124 号 关于对南京华脉科技股份有限公司及有关 责任人予以通报批评的决定 当事人： 经查明，南京华脉科技股份有限公司（以下简称公司）在信 息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在如下 违规行为。 （一）对外担保进展未及时披露 南京华脉科技股份有限公司，A 股证券简称：华脉科技，A 股证券代码：603042； 杨位钢，南京华脉科技股份有限公司时任董事长兼董事会秘 书； 姜汉斌，南京华脉科技股份有限公司时任总经理； -1- ──────────────────────── 杨 勇，南京华脉科技股份有限公司时任总经理； 陆玉敏，南京华脉科技股份有限公司时任董事会秘书； 陈 革，南京华脉科技股份有限公司时任董事会秘书。 一、上市公司及相关主体违规情况 2022 年 4 月 23 日，公司披露称，公司拟为子公司江苏华脉 光电科技有限公司（以下简称华脉光电）提供 3,800 万元连带保 证责任担保。公司分别召开董事会、股东大会审议通过了上述 对外担保预计额度的议案。2022 年 12 月，华脉光电续贷使用 2022年新增的担保额度2,750万元，但公司在上述担保发 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-039 南京华脉科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押及补充质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 单位：万股 | 股东名称 | 胥爱民 | | --- | --- | | 本次解质股份 | 200 | | 占其所持股份比例 | 5.42% | | 占公司总股本比例 | 1.25% | | 解质时间 | 2024 年 6 月 11 日 | | 持股数量 | 3,690.5021 | | 持股比例 | 22.98% | 截至本公告披露日，南京华脉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人胥爱民先生持有公司股份 3,690.5021 万股，占 公司总股本 22.98%，本次股份解除质押及补充质押后，胥爱民先生累计 质押股份总数 1,606 万股，占其持股总数 43.52%，占公司总股本 10.00%。 截至目前，控股股东、实际控制人胥爱民先生所持股份的质押风险可控， 不存在引发平仓或被强制平仓的风 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-038 南京华脉科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 近日，公司接到控股股东、实际控制人胥爱民先生通知，获悉胥爱民先生将 其所持有的部分公司股份办理了质押业务，现将相关情况公告如下： 一、上市公司股份质押情况 1、本次股份质押基本情况 2、本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他 单位：万股 股东 名称 是否 为控股 股东 本次 质押 股数 是否 为 限售 股 是否 补充 质押 质押起 始日 质押到 期日 质权人 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 质押融 资资金 用途 胥爱 民 是 150 否 否 2024/5 /27 2027/5 /5 杭州银行股 份有限公司 南京分行 4.06% 0.93% 生产 经营 合计 150 4.06% 0.93% 截至本公告披露日，南京华脉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人胥爱民先生持有公司 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-037 南京华脉科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 24 日 (二) 股东大会召开的地点：南京市江宁区东山街道工业集中区丰泽路 66 号华 脉国际广场十五楼会议室 审议结果：通过 表决情况： (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 42,648,494 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 26.5574 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，由董事长胥爱民先生主持，会议采取现场及网络投 票相结合的 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意⻅书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于南京华脉科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于南京华脉科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：南京华脉科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受南京华脉科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称 "本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《南 京华脉科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法 律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-036 南京华脉科技股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司股票交易于 2024 年 5 月 16 日、2024 年 5 月 17 日连续 2 个交易日内 日收盘价格涨停，在此期间股票价格累计涨幅达 20.95%，股价剔除大盘整体因素 后的实际波动幅度较大。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎 投资。 公司主营业务、主要产品未发生重大变化。公司业务侧重于通信基础设施 方面，主要为国内外电信运营商、电信主设备商、网络集成商和政企客户提供通信 网络物理连接、无线接入等产品，主要包含光配线架、光分路器、合路器、光跳纤、 光缆等光通信产品及微波无源器件等无线通信网络建设产品，室内室外设备机箱、 机柜、天线系列产品等。 公司最近一年及 2024 年第一季度业绩亏损。公司 2023 年度、2024 年第一 季度归属于上市公司股东的净利润分别为-8,420.21 万元，-382.70 万元。公司 20 ...