苏州可川电子科技股份有限公司 王亮亮先生，1986 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，副教授、博士生导师。现任东南大学经济管理学院副教授、财务与会计 系主任，公司独立董事。 2023 年度独立董事述职报告 作为苏州可川电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《公司章程》 等相关法律法规的规定和要求，秉持谨慎的态度和勤勉的原则，忠实履行独立董 事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会及专门委员会会议各项议案，对 其中重要事项进行必要的核实与沟通，充分发挥了独立董事的作用，维护了全体 股东和公司的利益。 现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人履历如下： 作为公司独立董事，本人及直系亲属等主要社会关系成员均未在公司或附属 企业任职；本人不是公司前十名股东及其直系亲属，不存在直接或间接持有公司 已发行股份 1%以上的情况；本人及直系亲属均未在直接或间接持有公司已发行 股份 5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职。本人没有为公司及附属企 业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没 ...

目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 1 关于苏州可川电子科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 的鉴证报告 众环专字(2024)3300119号 苏州可川电子科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的苏州可川电子科技股份有限公司(以下简称"可川科技公司") 截至 2023 年 12 月 31 日止的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证 工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规 范运作》等有关规定,编制《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》,提供真实、 合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据, 是可川科技公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上,对《2023年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他签证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执 ...

苏州可川电子科技股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2024)3300129号 内部控制审计报告 众环审字(2024)3300129 号 苏州可川电子科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了苏 州可川电子科技股份有限公司(以下简称"可川科技公司")2023年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是可川科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 审计报告第1页共2页 四、财务报告内部控制审计意见 一、可川科技公司对内部控制的责任 我们认为,苏州可川电子科技 ...

苏州可川电子科技股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当 每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任 独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此， 苏州可川电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 基于公司独立董事自查及在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能 够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性 的相关要求。 苏州可川电子科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

苏州可川电子科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和苏州可川电子科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等 规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有 从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。 根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具 备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财 政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。 （3）组织形 ...

苏州可川电子科技股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024)3300128号 目 录 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | | 财务报表附注补充资料 | 95 | 审计报告 众环审字(2024)3300128 号 苏州可川电子科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了苏州可川电子科技股份有限公司(以下简称"可川科技公司")财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及 公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 可川科技公司 2023年12月 31日合并及公司的财务状况以及 2023年度合并及公司的经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的 ...

证券代码：603052 证券简称：可川科技 公告编号：2024-012 苏州可川电子科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特别提示： 财政部于2022年12月13日发布了《企业会计准则解释第16号》，规定"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处 理""关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处 理"的内容，要求自2023年1月1日起实施。 财政部于2023年10月25日发布了《企业会计准则解释第17号》，规定"关 于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露""关于售后 租回交易的会计处理"的内容，要求自2024年1月1日起施行。 由于上述会计准则解释的发布，公司将对原会计政策进行相应变更，并按 以上文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。 2、变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以 及其他相关 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 723,272,263.47, a decrease of 20.11% compared to CNY 905,287,704.35 in 2022[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 95,330,795.30, down 39.85% from CNY 158,482,691.76 in the previous year[25]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.99, a decline of 51.23% from CNY 2.03 in 2022[26]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 78,665,050.46, a decrease of 49.44% compared to CNY 155,585,212.45 in 2022[25]. - The company's gross profit margin fell by 5.55 percentage points, indicating increased pressure on profitability[55]. - The company reported a significant increase in net cash flow from operating activities, rising by 636.06% to 192.81 million RMB[52]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 1,582,995,231.82, reflecting a 6.04% increase from CNY 1,492,768,490.94 at the end of 2022[25]. - The company reported a total profit of CNY 16,665,744.84, with a significant impact from non-recurring gains and losses[33]. Dividend and Share Capital - The company plans to distribute a cash dividend of 5 RMB per 10 shares, totaling 48.16 million RMB, based on a total share capital of 96.32 million shares as of December 31, 2023[6]. - The company will increase its total share capital from 96.32 million shares to 134.848 million shares by issuing 4 additional shares for every 10 shares held[6]. - The company has not disclosed any significant changes in its total share capital prior to the implementation of the profit distribution plan[6]. - The company distributed a cash dividend of CNY 0.5 per share and increased capital reserves by 0.4 shares for every share held, resulting in a total cash dividend payout of CNY 34.4 million[185]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Zhongshun Zhonghuan Accounting Firm[5]. - The company has not faced any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[8]. - The company has not violated decision-making procedures for providing guarantees[8]. - The company has not encountered any significant accounting errors or changes in accounting policies that would affect the financial statements[162]. - The internal control audit report issued by Zhongshun Zhonghuan CPA was a standard unqualified opinion[144]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[120]. Risk Factors and Management - The company has detailed risk factors in the "Management Discussion and Analysis" section of the report[9]. - The company emphasizes the importance of rational investment and risk awareness for investors regarding future development plans[7]. - The company faces risks from intensified market competition, particularly as the functional components industry matures and new entrants may capture market share[93]. - The company is exposed to risks from trade frictions and global industrial shifts, which could impact its business development and customer relationships[94]. - The company has a high proportion of accounts receivable relative to its revenue, which could pose risks if customer financial conditions deteriorate[96]. - The company's gross margin is under pressure due to various factors, including market demand, customer pricing strategies, and raw material costs[97]. Research and Development - The company has been recognized as a national-level "specialized and innovative" small giant enterprise, highlighting its commitment to technological innovation and market-oriented R&D[36]. - The company plans to enhance its market position in the functional device industry by increasing R&D efforts and expanding product varieties[90]. - The company aims to leverage its technical expertise to expand into other segments of the consumer electronics and new energy battery industries[90]. - Research and development expenses for the year were RMB 304.97 million, which is 4.22% of the total operating revenue[71]. - The company has established a wholly-owned subsidiary dedicated to the research and development of new battery-related materials and processes, aiming to enhance its long-term development and industry chain layout[91]. Corporate Governance - The company has established a robust corporate governance framework, ensuring compliance with relevant laws and regulations, and maintaining effective oversight through its board and supervisory committee[104]. - The company emphasizes timely and accurate information disclosure to ensure equal access for all investors, enhancing investor relations management[105]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, and operations, ensuring a complete business system capable of independent market operations[106]. - The company has established independent production, auxiliary production systems, and supporting facilities, ensuring complete control over its assets without any occupation by controlling shareholders[107]. - The company has a fully independent financial department with a complete accounting system and independent bank accounts, ensuring no shared accounts with controlling shareholders[107]. Strategic Initiatives - The company is actively exploring new business areas and extending its product lines to meet evolving customer demands[37]. - The company plans to invest in a new composite material project for lithium batteries, which will be implemented by its wholly-owned subsidiary in Huai'an[38]. - The company has initiated the construction of a functional component production base, with the project officially starting during the reporting period[36]. - The company formed a joint venture, Yingtile Semiconductor Technology (Shanghai) Co., Ltd., to enter the laser gas sensor and optical module business sectors[37]. - The company aims to deepen cooperation with existing high-quality customers while actively developing clients in the semiconductor and solid-state battery sectors to expand its business scale[92]. Employee and Management Changes - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 622, with 428 in production, 28 in sales, 68 in technology, 13 in finance, and 85 in administration[131]. - There were changes in senior management, with Jiang Yu resigning as CFO and board secretary due to internal adjustments, while Zhou Bo was elected as the new CFO and board secretary[119]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management personnel at the end of the reporting period amounted to 7.7838 million yuan[118]. - The remuneration distribution for directors and senior management is based on the company's internal compensation and assessment management system, ensuring no harm to the interests of the company and its shareholders[117]. Market Position and Competition - The company has established itself as a core supplier for leading manufacturers in the consumer electronics and new energy battery sectors, expanding its business lines to include a variety of functional devices[42]. - The functional device industry is characterized by high market competition, with a concentration of manufacturers in key regions such as the Pearl River Delta and Yangtze River Delta[41]. - The company has a stable customer base, including well-known manufacturers such as ATL, LG Chem, and CATL, and has accumulated 84 patent authorizations[43]. - The company employs a "make-to-order" production model, ensuring efficient response to customer demands while maintaining high-quality standards[46]. Future Outlook - Future guidance projects an expected revenue increase of 778.38 million, which translates to a growth rate of around 16%[112]. - The company is focusing on the development of new products and technologies, with an investment of 121.86 million allocated for R&D initiatives[112]. - Market expansion strategies include entering new geographical regions, aiming for a 30% increase in market share by 2024[112]. - The management team highlighted the importance of sustainability in operations, with plans to reduce carbon emissions by 20% over the next three years[112]. - The company aims to enhance operational efficiency, targeting a 15% reduction in operational costs by optimizing supply chain processes[112].

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603052 证券简称：可川科技 公告编号：2024-006 苏州可川电子科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，苏州可川电子科技股份有限 公司（以下简称"公司"、"本公司"或"可川科技"）董事会编制了本公司截 至 2023 年 12 月 31 日的《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州可川电子科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2049号）核准，公司向社会公开发行 17,200,000股，发行价为每股人民币34.68元，共计募集资金人民币59,649.60 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 52,796.00 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州可川电子科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2049 号）核准，公司向社会公开发行 17,200,000 股，发行价为每股人民币 34.68 元，共计募集资金人民币 59,649.60 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 52,796.00 万元。前述募集资金 由主承销商中信证券股份有限公司于 2022 年 9 月 29 日汇入公司在中信银行昆山 支行开立的募集资金专户中。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本 次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了"众环验字（2022）3310017 号"《验资报告》。 中信证券股份有限公司 关于苏州可川电子科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中信证券"）作为苏州可 川电子科技股份有限公司（以下简称"可川科技"、"公司"）首次公开发行的持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和 ...