万控智造股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第二条 公司董事会是内幕信息事务的管理机构，董事长为主要责任人。公司董 事会秘书为内幕信息管理工作负责人，证券事务部具体负责公司内幕信息的管理、登 记、披露及备案等日常工作。 第一条 为完善万控智造股份有限公司（简称"公司"）内幕信息管理制度，加 强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》（证监会公告[2022]17 号）及《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第三条 公司应保证第一时间内在中国证监会指定报刊或网站披露信息，在其他 公共传播媒体披露的内幕信息不得先于证监会指定报纸或网站。 第四条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人，在内幕信息公开前， 不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。未经董事会批 准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送公司内幕信息。 第二章 内幕信息的定义与范围 第五条 内幕信息是指证券交易活动中，涉及公 ...

投资者关系管理制度 万控智造股份有限公司 投资者关系管理制度 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲 1 第一章 总则 第一条 为了加强万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之 间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会 《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《万控智造股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同 ...

独立董事专门会议工作规则 万控智造股份有限公司 独立董事专门会议工作规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效履行其职责，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《万控智造股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同 意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购时，董事会针对收购所作出的决策及采取的措施 ...

会计师事务所选聘制度 万控智造股份有限公司 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五） 认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好 的社会声誉和执业质量记录； 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事 务所的行为，提高财务信息质量，维护股东利益，依据《中华人民共和国公司法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、法规、规范性文件 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行上市公司年度报告审计业务的会计师事务所（以下简 称"会计师事务所"）对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，应遵照本 制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制 度执行。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第三条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一） 具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理 委员（以下简称"中国证监会"）会规定开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二） 具有固定的工作场所、健全的 ...

战略委员会工作细则 万控智造股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 服务企业发展战略，健全投资决策程序，提高重大决策的质量，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《万控智造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特 设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，经董事会批准后成立。 战略委员会是董事会的参谋机构，也是公司的战略规划和投资管理有关重大问题 的议事机构，主要对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程序、充分而专业化 的研讨；对公司重大投资方案进行预审，对重大投资决策进行跟踪。 第二章 战略委员会的产生与组成 第七条 委员连续二次未能亲自出席会议，也未能以书面形式向委员会提交 对会议议题的意见报告，视为不能履行职责，委员会应当建议董事会对该委员予 以撤换。 第八条 战略委员会根据实际工作需要下设工作小组等工作组。 ...

提名委员会工作细则 万控智造股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，协 助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《万 控智造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）,特设立董事会提名委员会 （以下简称"提名委员会"）并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责研究并制定董事、高级管理人员的选择标准和选择程序，对公司董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 第八条 委员连续二次未能亲自出席委员会会议，也未能以书面形式向委员 会提交对会议议题的意见报告，视为不能履行职责，委员会应当建议董事会予以 1 提名委员会工作细则 第三条 本细则所称的董事是指非独立董事和独立董事，高级管理人员指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 第二章 提名委员会的产生与组成 第四条 提名委员会 ...

重大信息内部报告制度 万控智造股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指重大信息是指所有当出现、发生或即将发生的、可能对 公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大交易信息、 关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 本制度所称内部信息报告义务人包括： （一）公司控股股东和实际控制人； （二）持有公司 5%以上股份的其他股东； （三）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （四） 下属子公司负责人及其董事、监事和高级管理人员； （五） 公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易等有关各方及其相 关人员； （六）其他因所任职务可能接触重大信息的相关人员。 第四条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司、参股子公司。 ...

董事及高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 万控智造股份有限公司 董事及高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、规范性文件以及《万控智造股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情 况的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票时，应知悉《公司法》 《证券法》等法律、行政法规及规范性文件中关于股份变动、短线交易、内幕交 易、操纵市场等有关规定，不得违法违规进行交易。 公司董事和高 ...

总经理工作制度 万控智造股份有限公司 总经理工作制度 第一章 总 则 第四条 公司设总经理一人，可设副总经理若干人。总经理、副总经理、财 务负责人、董事会秘书构成公司高级管理人员。 第五条 公司的总经理必须专职，总经理、副总经理及其他高级管理人员在 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业处不得担任除董事、监事外的其他职 务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。总经理在本公司领 薪。 第六条 总经理及其他高级管理人员每届任期与董事会任期相同，连聘可以 连任。 第七条 总经理应具备以下条件： （一）具有良好的个人品质和职业道德，维护国家、企业、股东和员工的合 法权益； （二）具有良好的教育及专业背景，具有必要的经营管理经验，熟悉生产经 营业务和有关经济法规，能胜任公司经营管理； 1 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权， 保护公司、股东、债权人、员工的合法权益，促进公司生产经营和改革发展，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和 《万控智造股份有限公司章 ...

薪酬与考核委员会工作细则 万控智造股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 制订科学、有效的薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《万控智造 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）特设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬与考核委员会"）并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责研究公司 董事与高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；研究和审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指非独立董事和独立董事；高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集 和主持委员会工作；召集人由薪酬与考核委员会选 ...