第一条 为指导公司董事会秘书之日常工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、上海证券交易所（以下简称"交易所"）《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"），并根据《包头天和磁材科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书作为公司与交易所之间的指定联 络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。 包头天和磁材科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和相 关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露的 有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相 关资料和信息。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》及本制度的有关规定，承担公司高 级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或 他人谋取利益。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第五条 董事会秘书应当具有 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，规避对外投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、规章及《包头天和磁材科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指： （一）对外股权投资，是指公司和其他法人实体新组建公司、购买其他法人持 有的股权或对其他公司进行增资，从而持有其他公司股权所进行的投资； （二）风险投资，是指公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、 从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及上海证券交易所认定的其 他投资行为； （三）委托理财、委托贷款、对子公司的投资（以扩大主营业务生产规模或延 伸产业链为目的进行的投资）； （四）法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期 投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （朱震宇） 作为包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度，本人严格按照《公司法》 《证券法》 《上市公司治理准则》 《上市公 司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责地行 使独立董事职权、履行独立董事义务，全面关注公司发展状况，积极出席相关会 议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表公正、客观的独立意见，充分发挥 独立董事的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本 人 2024 年度主要履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人朱震宇，1961 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位， 高级会计师，中国资深注册会计师。历任上海信宇会计师事务所董事长，上海宏 大东亚会计师事务所董事长。现任中国菱镁行业协会副会长，上海市注册会计师 协会理事，江苏宏海新型材料有限公司董事 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，保 证公司与关联人之间的关联交易符合公正、公平、公开的原则，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》、《企业会计准则第36号 -关联方披露》以及《包头天和磁材科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定以及财政部、中国证监会、上海证券交易所发布的相关 规则，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 关联交易应遵循以下基本原则： 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体 与公司关联人之间发生的可能引致资源或者义务转移的事项，包括： 1 （一）诚实信用原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及关联董事回避表决原则； （四）公开、公平、公正的原则。 （一 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》(以下简称"《管理办法》")《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件，并根据《包头天和 磁材科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制 定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注 中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单 ...

2025 年 4 月 24 日 包头天和磁材科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 包头天和磁材科技股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规定，包头天和磁材科技股份有限公司（以下 简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事林安利先生、朱震宇先生、陈凯先 生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事林安利先生、朱震宇先生、陈凯先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 第一章 总则 第一条 为了强化包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）的公司治理，提高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在 投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结 构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《包头天 和磁材科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规 的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司 整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、法规、规章及规范性文件的规定。 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）的法人治理结构，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 及有关法律法规和《包头天和磁材科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）之规定，制订本规则。 第二条 股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、 行政法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不 ...