目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：浙江正裕工业股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0576-87278883 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 关于浙江正裕工业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 专项审计说明 天健审〔2024〕2469号 浙江正裕工业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了浙江正裕工业股份有限公司(以下简称正裕工业公司) 2023 年度财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后 附的正裕工业公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供正裕工业公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为正裕工业公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解正裕工业公司 2023 年度 ...

根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审 核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关于提请股东大会授权董事 会全权办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权 董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票（以下简称"本次发行"），授权期限为自公司 2023 年年度股东大会审议通过 之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。 二、本次授权事宜具体内容 本次提请股东大会授权事宜包括但不限于以下内容： | | | 浙江正裕工业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会全权办理 以简易程序向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江正裕工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董 事会第四次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会 ...

浙江正裕工业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 18 日(由天健会计师事务所有限公司转制为特殊普 通合伙企业) 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 首席合伙人：胡少先先生 截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人 238 人，注册会计师 2,272 人；注册 会计师中，836 人签署过证券服务业务审计报告。 （2）聘任会计师事务所履行的程序 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和浙江正裕工业股份有限公司（以下简 称"公司"）的《浙江正裕工业股份有限公司章程》《浙江正裕工业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天健所"）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： ...

公司代码：603089 公司简称：正裕工业 债券代码：113561 浙江正裕工业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江正裕工业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。 ...

| 证券代码：603089 | 证券简称：正裕工业 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113561 | 债券简称：正裕转债 | | 浙江正裕工业股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计共有 152,121,000.00 元"正 裕转债"已转换成公司股票，累计转股数 14,910,922 股，占可转债转股前公司 已发行股份总额的 7.1410%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的"正裕转债" 金额为人民币 137,879,000.00 元，占正裕转债发行总量的比例为 47.5445%。 本季度转股情况："正裕转债"自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，转股的金额为 3,000.00 元，因转股形成的股份数量为 303 股。 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准 ...

| 证券代码：603089 | 证券简称：正裕工业 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113561 | 债券简称：正裕转债 | | 浙江正裕工业股份有限公司 关于"正裕转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、可转债发行上市概况 经上海证券交易所自律监管决定书﹝2020﹞25 号文同意，本公司发行的 2.9 亿元可转换公司债券于 2020 年 2 月 10 日起在上海证券交易所上市交易，债 券简称为"正裕转债"，债券代码为"113561"。 （三）可转债转股日期及转股价格情况 根据相关法律法规的规定及《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本 次发行的"正裕转债"自发行结束之日（2020 年 1 月 7 日）满六个月后的第一 个交易日，即 2020 年 7 月 7 日起可转换为公司股份。正裕转债的初始转股价格 14.21 元/股。因公司实施 2019 年度、2020 年度、2021 年度、2022 年度权益分 派 ...

| 证券代码：603089 | 证券简称：正裕工业 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113561 | 债券简称：正裕转债 | | 浙江正裕工业股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，累计共有 152,118,000.00 元 "正裕转债"已转换成公司股票，累计转股数 14,910,619 股，占可转债转股前 公司已发行股份总额的 7.1409%。 未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的"正裕转债" 金额为人民币 137,882,000.00 元，占正裕转债发行总量的比例为 47.5455%。 经上海证券交易所自律监管决定书﹝2020﹞25 号文同意，公司发行的 2.9 亿元可转换公司债券于 2020 年 2 月 10 日起在上海证券交易所上市交易，债券简 称为"正裕转债"，债券代码为"113561"。 本季度转股情 ...

| 证券代码：603089 | 证券简称：正裕工业 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113561 | 债券简称：正裕转债 | | 浙江正裕工业股份有限公司 关于"正裕转债"付息公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浙江正裕工业股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2019 年 12 月 31 日 发行的可转换公司债券将于 2024 年 01 月 02 日开始支付自 2022 年 12 月 31 日至 2023 年 12 月 30 日期间的利息。根据本公司《可转换公司债券募集说明书》有 关条款的规定，现将有关事项公告如下： 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江正裕工业股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2308 号）核准，本公司于 2019 年 12月31日向社会公开发行可转换公司债券290万张，每张面值为人民币100元， 按面值发行，发行总额为人民币 2. ...

浙江正裕工业股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 t t be the count 目 录 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | 3—8 | 页 | | 三、附件…………………………………………………………… 第 | 9—13 | 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2023〕7558 号 浙江正裕工业股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江正裕工业股份有限公司（以下简称正裕工业公司）管 理层编制的截至 2023 年 9 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供正裕工业公司向特定对象发行股票时使用，不得用作任何其 他目的。我们同意本鉴证报告作为正裕工业公司向特定对象发行股票的必备文件， 随同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 正裕工业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国 证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次 募集资金 ...

| | | 浙江正裕工业股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规 定，将浙江正裕工业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）截至 2023 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告如下。 一、前次募集资金的募集及存放情况 (一) 前次募集资金的数额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2308 号文核准，并经上海证 券交易所同意，本公司于 2019 年 12 月 31 日公开发行了 290 万张可转换公司债 券，每张面值 100 元，发行总额 29,000.00 万元，共计募集资金 29,000.00 万元， 坐扣承销和保荐费用 318.00 万元后的募集资金为 28,682.00 万元，已由主承销 商广发证券股份有限公司于 2020 年 1 月 7 日汇入本公司募集资金监管账户。上 述到位资金 28,700.00 万元（汇入金额加上保荐承销费中不属于发行费用的税款 ...