江苏华辰变压器股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 | | | | 第一章 | 总则 - 3 - | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - 4 - | | | 第三章 | 股份 - 4 - | | | 第一节 | 股份发行 - 4 - | | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 5 - | | 第三节 | 股份转让 - | 6 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - 7 - | | | 第一节 | 股东 - | 7 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - | 10 - | | 第三节 | 股东大会的召集 - | 12 - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 - | 13 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - | 15 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - | 18 - | | 第五章 | 董事会 - 22 - | | | 第一节 | 董事 - | 22 - | | 第二节 | 独立董事 - | 25 - | | 第三节 | 董事会 - | 29 - | | 第四节 | 董事会秘书 - | 33 - | | 第六章 | 总经理及 ...

独立董事行使本条第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的， 公司应当披露具体情况和理由。 江苏华辰变压器股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护公司及中小股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《江苏华辰变压器股份有限 公司》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权前，应经独立董事专门会议审议且全体董事过半数通 过： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议审议且全体董事过半数通过后，提交董事会审 议： （四）法律法规、中国证监会、上海证券交易所相关规定及《公司章程》规定的其他事 1 （二）向董事会提议召开临时股东大 ...

江苏华辰变压器股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第四次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《江苏华辰变压器股份 有限公司章程》等有关规定,作为江苏华辰变压器股份有限公司的独立董事,基于独立、 客观判断的原则,我们对公司第三届董事会第四次会议审议的相关事项进行了认真核 查,发表独立意见如下: 1、《关于变更部分募集资金用途暨调整募集资金内部投资结构的议案》 独立董事认为:本次关于变更部分募集资金用途暨调整募集资金内部投资结构的事 项,是根据公司业务实际情况、基于保障募集资金使用效率和募投项目整体效益而作出 的审慎决定,符合公司的发展战略,有利于公司的长远发展。本次事项未改变募投项目 实施主体,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形,符合《上市公司监 管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》等法律、法规和规范性文件的相关规定,履行了 必要的审议程序。我们一致同意关于变更部分募集资金用途暨调整募集资金内部投资结 构的事项。 (以下无正文) （本页为《江苏华辰变压器股份有限公司 ...

甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司 变更部分募集资金用途暨调整募集资金内部投资结构 的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏华辰变压器股份有限 公司（以下简称"江苏华辰"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对江苏华辰变 更部分募集资金投资用途暨调整募集资金内部投资结构事项进行了认真、审慎的 核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2022 年 5 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份 有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]749 号）核准，公司向社会 公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，募集资金总额为人民币 34,120.00 万 元，扣除发行费用 7,334.42 万元后，实际募集资金净额为人民币 26,785.58 万元。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并由其 出具天 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2023-042 江苏华辰变压器股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东江苏华 辰办公楼三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 1 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：江苏华辰 证券代码：603097 江苏华辰变压器股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-010 £特定对象调研 £分析师会议 □媒体采访 投资者关系活 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 动类别 R现场参观 £一对一沟通 £其他（电话会议） 财通证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 参与单位及人 员名称 鹏华基金管理有限公司 泰康资产管理有限责任公司 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：江苏华辰 证券代码：603097 江苏华辰变压器股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-009 £特定对象调研 £分析师会议 □媒体采访 投资者关系活 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 动类别 R现场参观 £一对一沟通 £其他（电话会议） 国弘天下资本集团有限公司 厦门纵横金鼎私募基金管理有限公司 上海中 庸管理咨询有限公司 河南国有资本运营集团投资有限公司 上海汇迎投资 参与单位及人 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2023-037 1、项目投资总额 20 亿元人民币，金额较大，超过公司最近一期披露的总资产及 净资产金额，存在投资金额不及预期、项目推进不及预期的风险。未来项目建设过程 中可能面临各种无法确定的因素，具体的实施进度与实施效果存在不确定性，未来市 场情况的变化也会对项目运营造成不确定性风险。 2、公司初步计划通过两期建设完成，第一期建设期约两年，第二期将根据市场和企 业经营情况择机启动，具体完成时间存在一定的不确定性。后续整体效益存在不确定性。 相关资金能否到位存在不确定性。 3、公司将根据投资事项的进展情况，按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关 要求及时履行审批程序及信息披露义务。《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 《证券日报》《经济参考报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。有关公司信息均以在上述指定媒体刊登 的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 1 江苏华辰变压器股份有限公司董事会 江苏华辰变压器股份有限公司 关于与徐州高新技术产业开发区管理委员会拟签署《投资 ...

一、董事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议通知 已于 2023 年 11 月 23 日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事，会议于 2023 年 11 月 27 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会 议由董事长张孝金先生召集并主持，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议召集、 召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《江苏华辰变压器股份有限 公司章程》等规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于与徐州高新技术产业开发区管理委员会拟签署<投资协议书> 的议案》 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2023-035 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 江苏华辰变压器股份有限公司董事会 同意公司在徐州高新技术产业开发区拟投资 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2023-036 江苏华辰变压器股份有限公司 关于与徐州高新技术产业开发区管理委员会拟签署《投资 协议书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 公司需通过招拍挂等公开出让方式按程序合法竞拍本项目用地土地使用权，可 能存在竞拍不成功而无法在拟定地区取得约定的建设用地的风险。此外，项目建设涉及 立项、环保、规划、建设施工等有关报批事项，还需获得有关主管部门批复。 2. 本协议投资金额较高，公司计划通过分期建设的方式完成，具体分阶段建设项 目和内容将由公司根据资金筹措进展及业务发展计划分步推进。本协议的签署对公司未 来财务状况和经营业绩的影响需视具体项目的推进和实施情况而定，但对公司目前经营 业绩不构成重大影响。未来可能存在受产品市场竞争格局、产品开发迭代速度、市场开 拓情况、供求关系等多重因素影响，而导致无法达到预期效益的风险，存在一定的不确 定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3. 本次投资已经 2023 年 11 月 27 ...