证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-025 江苏华辰变压器股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 在确保不影响自有资金安全、不改变自有资金用途和公司自有经营资金使用进度安 排的前提下，利用闲置自有资金进行现金管理，最大限度地提高公司自有资金的使用效 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 投资种类：投资于具有合法经营资格的专业机构的安全性高、有一定流动性的 理财产品，包括但不限于通过银行、信托、证券、保险资产管理机构等专业理财机构购 买固定收益或浮动收益的理财产品，但不能直接投资境内外股票。 ● 投资金额：拟使用闲置自有资金购买理财的总额度不超过 20,000 万元（含）， 在上述额度内公司可循环进行投资，滚动使用。 ● 履行的审议程序：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，分别审议通过 了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，董事会并进一步授权公司管理层负 ...

甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏华辰变压器股份有限公司 （以下简称"江苏华辰"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对江苏华辰拟使用部分闲置募集资 金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）核准，江苏华辰向社会公开发行人民 币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集 资金总额为人民币 341,200,000.00 元，扣除发行费用人民币 73,344,150.52 元（不含税） 后，实际募集资金净额为人民币 267,855,849.48 元。主承销商将上述认购款扣除承销 费后 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-021 江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度拟不进行利润分 配，不派发现金红利，不送红股，亦不以资本公积金转增股本。 ● 本次利润分配预案已经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次 会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见审计报告，公 司 2023 年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为 121,472,516.24 元，其中母 公司 2023 年度的净利润为 123,267,467.92 元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司期末未 分配利润为 418,020,130.91 元。 根据公司 2021 年度第三次临时股东大会审议通过的《江苏华辰变压器股份有限公 司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市后 ...

2023 年度独立董事述职报告 作为江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法 规的要求，以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《江苏华辰变压器股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 等内部制度的有关规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度（以下 简称"报告期"）履职情况报告如下： 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公 司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在直接或间接利害关系，或其 他可能影响其进行独立客观判断的关系，不属于适用法律法规、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》规定的不具 备独立性的人员。 二、独立董事年度履职情况 1 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《江苏华辰变压器股份有限公司章程》等相关规定，江苏 华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度外部审计机构天健会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 日 组织形式 2011 7 18 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | 人 238 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | 人 2,272 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836 人 | | 年（经审计） 2023 | 业务收入总额 | 34.83 亿元 | | 业务收入 | 审计业务收入 | 亿元 30.99 | | | 证券业务收 ...

公司代码：603097 公司简称：江苏华辰 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业 内部控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披 露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层 负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-026 江苏华辰变压器股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 投资种类：安全性高、流动性好、产品期限不超过 12 个月、具有合法经营资 格的金融机构销售的投资产品包括不限于协定存款、定期存款、通知存款、大额存单、 结构性存款、收益凭证等保本型产品； ● 投资金额：拟使用闲置募集资金购买理财产品的总额度不超过 3,000.00 万元 （含），在额度内可以滚动使用； ● 履行的审议程序：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过3,000.00万元（含） 的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为 2024 年 4 月 24 日至 2025 年 4 月 23 日。 在上述额度及有效期限内，公司可循环滚动使用，公司董事会 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是江苏 华辰公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，江苏华辰公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 天健审〔2024〕2923 号 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-018 江苏华辰变压器股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次会议通知 已于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件及通讯的方式通知全体董事，会议于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议 由董事长张孝金先生召集并主持，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议召集、召 开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《江苏华辰变压器股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚 ...

关于江苏华辰变压器股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 II 72 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 … 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ………… 第3-3页 इंड F 发动装用丰机 "打一扫"或值人"注册会计算行业线一盘资平台《hmt//www.gon.com.co/一进行在线 爱可能用丰机 "打一扫"或值人"注册会计算行业线一盘资平台《hmt//www.gon.com "进行在线 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 我们接受委托,审计了江苏华辰变压器股份有限公司(以下简称江苏华辰公 司)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审 计了后附的江苏华辰公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供江苏华辰公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目 ...