2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构 | 民生证券股份有限公司 | 上市公司简称 | 上海汽配 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人 | 臧宝玉、黄丹青 | 上市公司代码 | 603107 | 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海汽车空调配件股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1850 号），上海汽车空调配件 股份有限公司（以下简称"上海汽配"）由主承销商民生证券股份有限公司（以 下简称"民生证券"或"保荐机构"）采用余额包销方式，向社会公众公开发行 人民币普通股（A 股）股票 8,433.50 万股，发行价为每股人民币 14.23 元，共计 募集资金 120,008.71 万元，坐扣承销和保荐费用 10,900.78 万元（不含税）后的 募集资金为 109,107.92 万元，已由主承销商民生证券于 2023 年 10 月 27 日汇入 上海汽配募集资金监管账户。另减除保荐费、审计及验资费、律师费、用于本次 发行的信息披露费、发行手续费及其他 2,535.93 万元（不含税）后，上海汽配本 次募集资金净额为 106,572.00 万 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 上海汽车空调配件股份有限公司第三届董事会第八次会议文件 第三届董事会第八次会议决议 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次 会议于 2024 年 4 月 22 日在公司召开。会议应到董事 9 名，实到董事（或授权代 理人）9 名，符合《中华人民共和国公司法》《上海汽车空调配件股份有限公司 章程》的有关规定。 会议由张朝晖主持，审议并形成了以下决议： 一、 审议《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 本议案以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海 汽车空调配件股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》。 二、 审议《关于公司董事会审计委员会 2023 年度履职报告的议案》 本议案以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过。 具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海 汽车空调配件股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职报告》。 三、 审议《关于公司 2023 年度 ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2024-005 上海汽车空调配件股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 15 日 13 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区莲溪路 1188 号三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的 ...

一、独立董事基本情况 楼狄明，男，1963 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，教授，公司独立董事。最近 5 年主要工作经历：2019 年 1 月至今就职 于同济大学汽车学院,任教授、博士生导师。2019 年 11 月至今担任公司独立董 事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事履职情况 上海汽车空调配件股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （楼狄明） 2023 年度，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、法规及《公司章程》的规定，本人认真、尽责地履行了独立董事职责，现将 2023 年工作情况汇报如下： 1、出席董事会及股东大会的情况 2023 年度公司召开了 10 次董事会会议，本人出席并对董事会的决策发表独 立、客观意见；本人作为公司独立董事出席了本年度公司 4 次股东大会。具体出 席情况如下： | 姓名 | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大会情 况 | | --- | ...

上海汽车空调配件股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨小弟） 作为公司独立董事，本人同时担任董事会提名委员会主任委员、战略委员会 委员会委员。就 2023 年工作，述职如下： 一、独立董事的基本情况 杨小弟，男，1951 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，在职硕士 研究生学历，高级经济师，公司独立董事。最近 5 年主要工作经历：2019 年 1 月至今退休，自 2019 年 11 月起至今担任公司独立董事。 1、出席董事会及股东大会的情况 2023 年度公司召开了 10 次董事会会议，本人出席并对董事会的决策发表独 立、客观意见；本人作为公司独立董事出席了本年度公司 4 次股东大会。具体出 席情况如下： | 姓名 | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大会情 况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加 | 亲自出席次 | 委托出度次 | 缺席次数 | 出席股东大会的 | | | 董事会次数 | 数 | 数 | | 次数 | | 杨小弟 | 10 | 10 | 0 | 0 | 4 | 2、出席董事会专门委员会会议情况 1 ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2024-007 上海汽车空调配件股份有限公司 （二）会计政策变更日期 公司自 2023 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 16 号》 "于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理" 规定。 本次会计政策变更系公司依据中华人民共和国财政部（以下简称财政部）发布 的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会、监事会和 股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响 本次会计政策变更，是公司根据国家统一的会计制度要求进行的变更，无需提 交公司董事会、监事会和股东大会审议。 关于公司会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更原因 财政部于 2022 年 11 月发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通 知》(财会〔2022〕31 号)(以下简称《准则解释第 16 号》)，该解释规定了"关于单 项交易产 ...

一. 内部控制制度建设情况 公司代码：603107 公司简称：上海汽配 上海汽车空调配件股份有限公司 关于未披露 2023 年度内部控制评价报告的说明 报告期内，公司严格按照相关法律法规，以及《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定，遵循内部控制的基本原则，结合行业特点 及实际经营情况，对内部控制的各项制度进行完善，并加强内部控制监督检查，提升内部 控制管理水平，防范和化解业务经营和管理中的各类风险。 公司制订了《股东大会议事 规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等公司内部治理制度，通过制度化的规定， 明确了股东大会、董事会、监事会及高级管理人员的权责范围和工作规范。报告期内公司 内部控制体系能够有效运行，保障公司的正常运营与稳步发展。 二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明 1． 是否存在非强制披露的特殊情形 √是 □否 非强制披露特殊情形是：新上市 2． 具体情况说明 根据中国证监会《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通 知》（财会〔2023〕30 号）的有关规定，"通过发行上市审核并于本通知发布当年上市的公 司，最迟应在披露上 ...

证券代码：603107 证券简称：上海汽配 公告编号：2024-010 上海汽车空调配件股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海 证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 （2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的规定，上海汽车空调配件股份 有限公司（以下简称"公司"）截至 2023 年 12 月 31 日止的募集资金存放与使用情 况的专项报告，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海汽车空调配件股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1850 号），本公司由主承销商民 生证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A ...

在审计过程中，除上述五次沟通会议外，审计委员会日常通过多种方式了解 审计进度和审计中遇到的重点问题，审计委员会督促天健尽快完成审计工作，确 保审计进度的顺利推进。 这些沟通和讨论不仅加强了审计委员会对审计工作的了解，还为审计机构提 供了及时的反馈和指导，确保了审计工作的高效进行。审计委员会与天健之间的 互动和合作顺畅，为审计工作的顺利进行提供了有力的支持。 公司委托的审计机构，天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"天健") 具备从事证券相关业务审计的资质。在报告期内，审计委员会对天健的独立性和 专业性进行了全面评估。天健严格遵循独立、客观、公正的执业准则，以及相关 的法律法规和行业标准，始终保持着审计独立性。同时，天健的团队成员拥有丰 富的审计经验和专业知识，能够准确判断审计风险并采取相应措施，确保审计工 作的有效进行。 天健在业界有较好的声誉和品牌知名度，他们秉承着独立、公正、客观的职 业准则，全力确保审计工作的独立性。天健团队的成员拥有广泛的审计经验和深 厚的专业知识，能够针对性地应对复杂的审计任务。对他们的专业能力和职业操 守，审计委员会予以高度认可和信任。 二、与外部审计机构讨论和沟通相关审计事 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 选，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员任期与其在董事会的任期一致，均为 3 年，委员 任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条至第五条之规定 补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下 列事项向董事会提出建议： 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的 审查意见。 第二章 人员组成 第一条 为了完善上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海汽车空调配件 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 公司董事会设立专门委员会董事会提名委员会（以下简称"提名 委员会"），并制订本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主要负 责： (一) 研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议； (二) 广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选； (三) 对董事候 ...