第五条 本制度所指内幕信息是指在证券交易活动中，涉及发行人的经营、 财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 上海汽车空调配件股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及 《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实 施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董 事会应当对备案名单的真实性、准确性和完整性负责。公司证券事务部是公司信 息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司 内幕信息的监管工作。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应做好内 幕信息的保密工作。未经董事会批准同意，公司任何部 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 选聘会计师事务所管理制度 第一章 总 则 第一条 为切实维护股东权益，进一步加强上海汽车空调配件股份有限公司 （以下简称公司）的财务审计工作，提高财务信息质量，规范选聘会计师事务所行为， 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提 交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货相关业务所 需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四） 具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五） ...

上海汽车空调配件股份有限公司 对外担保管理办法 第一节 总则 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属子公 司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循合法、 审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第六条 公司做出的任何担保行为，必须经股东会或董事会同意或授权。 第二节 担保的受理及审核程序、审批权限 第七条 担保调查。 (一)申请担保人必须提供以下资料： （1）企业基本资料； （2）近期企业财务报表； 第一条 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》及《上海 汽车空调配件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司的控股子公司。公司为他人提供担保，包括为 其控股子公司提供担保，适用本办法规定。公司控股子公司对于向公司合并报表范 围之外的主体提供担保的，应视同公司提供担保。 第三条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法权益，提 高募集资金的使用效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海汽车空调配件 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关法律、法规的规 定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的资金监管。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募 集资金金额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得占用公司募集资金 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 对外投资管理办法 (四)收购其他公司资产； (五)股票、基金投资； (六)债券、委托贷款及其他债权投资； 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误， 化解投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，根据法律、法规和 相关规定及《上海汽车空调配件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司以货币资金以及其他法律允许进行投资 的实物资产、无形资产等，进行各种形式的投资活动，包括但不限于： (一)独资或与他人合资新设企业的股权投资； (二)部分或全部收购其他境内、外经济实体； (三)对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； 第一节 总则 (七)公司本部经营性项目及资产投资； (八)委托理财； (九)其他投资。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： (一)符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； (二)有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进股东 价值最大化； (三)有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险，提高 投资收益，维护股东权益； (四)有利于 ...

累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的利益，规范上海汽车空调配件股份有限公司 (以下简称"公司")法人治理结构，规范公司董事的选举，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》和《上海汽车空调配件股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》"),并结合公司具体情况制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制主要适用于股东会对董事的选举，即 公司在选举两名以上的董事时，股东拥有的投票权等于该股东持有股份 数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举 一位候选董事，也可以分散投票给数位候选董事，最后按得票多少依次决 定当选董事。 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 公司股东会选举或更换两名或者两名以上董事，应当采用累积 投票制。公司股东会仅选举或变更一名独立董事、非独立董事时，不适用 累积投票制。 第五条 通过累积投票制选举董事时，可以实行等额选举，即董事候选 人的人数等于拟选出的董事人数；也可以实行差额选举，即董事候选人的 人数多于拟选出的董事人数。 第六条 公司董事任期不实施交错任期制，即届中因缺额而补选的董事 任期为本届余任期限，不 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 第五条 公司董事的报酬事项由股东会决定，高级管理人员的报酬事项由董 事会决定。 董事、高级管理人员薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步完善上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立市场化的激励与约束机制，有效调动公司 董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和《上海汽车空调配件 股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 第二条 适用本办法的董事、高级管理人员包括：公司董事、总经理、副总 经理、董事会秘书、财务总监及董事会认定的其他高级管理人员。 第三条 董事、高级管理人员薪酬遵循的原则： (一)竞争力原则，薪酬与岗位价值、担当责任等相结合，体现"责、权、利" 的统一，与市场同等职位、区域位置收入水平相比具有竞争力； (二)效益导向原则，薪酬与公司绩效、个人业绩相挂钩，共享成果、共担责 任； (三)战略导向原则，与公司持续健康发展的目标相符。 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是对董事和高级管理人员进行考核以 及确定薪酬分配原则的 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 关联交易管理办法 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第二节 关联交易及关联人 第五条 关联交易是指公司或者控股子公司及控制的其他主体与公司关联 人发生的转移资源或义务的事项，包括： (三)提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等） 第一节 总则 (一)购买或者出售资产； 第一条 为保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则， 确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《上海汽车空调配件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等的规定，结合公司实际情况，制订本办法。 (二)对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 (八)债权或者债 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 章 程 二〇二五年九月 目 录 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股份 . | | 股份发行 | 第一节 | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 | | | 第一节 | 股东的一般规定 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | | 股东会的一般规定 . | 第三节 | | 第四节 | 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | | 第六节 股东会的召开 . | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事和董事会 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 董事会 | 第二节 | | 第三节 独立董事 31 | | | 第四节 董事会专门委员会 | | | 第六章 高级管理人员 . | | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | --- | | 第一节 财务会计制度 | | 第二节 内部审计 . | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员的董事以及由职工代表担任的 董事，总计不得超过董事总人数的二分之一。 第五条 董事应当遵守法律、行政法规，并依照《公司章程》规定对公司负有忠实、 勤勉义务。 第六条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不 能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。 董事会议事规则 第一节 总 则 第一条 为规范上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 程序，保证董事会落实股东会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海汽车空调配件股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况制定本议事规则。 第二节 董 事 第二条 公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，并 保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解作 为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。 第三条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担任董事。 第四条 除职工董 ...